期貨從業(yè)-法律法規(guī)考前沖刺習(xí)題(續(xù))-展示頁
2025-04-04 01:37本頁面
【正文】 期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起（）內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。30. 因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。28. 申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)（）以上學(xué)歷。26. （）應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。％％％％24. 下列選項中屬于期貨從業(yè)人員的是（）。22. 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存（）年。（）％；30％％；50％％：30％％；50％20. 期貨公司單個股東的持股比例增加到＿＿＿＿以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到＿＿＿＿以上的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準。、理事會通過的制度和決議18. 申請設(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）人。*16. 召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開（）日前通知會員。14. 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。12. 制定《期貨交易所管理辦法》的法律依據(jù)是（）。10. 在我國對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準的機構(gòu)是（）。8. 客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。6. 下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營業(yè)務(wù)的說法錯誤的是（）。，自被解除職務(wù)之日起未逾5年，自被撤銷資格之日起未逾5年、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責(zé)任，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起已滿四年4. 期貨公司是依照（）和《期貨交易管理條例》的規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)。2. 期貨交易所的管理辦法由（）制定。一、單項選擇題（本題共60個小題，每題O．5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)）1. 在我國設(shè)立期貨交易所，由（）審批。3. 下列可以擔(dān)任期貨交易所的負責(zé)人、財務(wù)會計人員的是（）。A.《中華人民共和國公司法》B.《中華人民共和國證券法》．C.《中華人民共和國合伙企業(yè)法》D.《中華人民共和國外商投資法》5. 期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)近（）內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件。、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外7. 期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）內(nèi)做出批準或者不批準的決定。9. 會員在期貨交易中違約，當(dāng)保證金不足時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該會員的相應(yīng)（）。11. 期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同（）制定。A.《中華人民共和國憲法》B.《中華人民共和國民法通則》C.《期貨交易管理條例》D.《期貨公司管理辦法》13. 期貨交易所實施的下列行為中，不屬于其履行職責(zé)的是（）。15. 期貨交易所的下列行為中不需要中國證監(jiān)會批準的是（）。17. 下列選項中不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（）。19. 申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，要求持有5％以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實收資本的＿＿＿＿，或有負債低于凈資產(chǎn)的＿＿＿＿，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。（）％：3％％；5％％；3％％；5％21. 許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。23. 未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。25. （）負責(zé)向通過期貨從業(yè)資格考試的人員頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。27. （）依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。29. 具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬（）年。31. 申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交（）名推薦人的書面推薦意見。33. 期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。35. 期貨公司董事長、監(jiān)事會主
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