【正文】 年度內(nèi)至少１個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利；或者實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣２億元；（二）凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的５０％，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的５０％，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)；（三）包括對(duì)期貨公司的出資在內(nèi)的累計(jì)對(duì)外長期股權(quán)投資不超過自身凈資產(chǎn)；（四）沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)；（五）近３年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰；（六）未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；（七）在近３年內(nèi)作為金融機(jī)構(gòu)的股東或者實(shí)際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實(shí)際控制人，沒有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為；（八）其自然人股東、法定代表人或者高級(jí)管理人員沒有被采取證券、期貨市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期限屆滿已逾２年；沒有被撤銷證券、期貨高級(jí)管理人員任職資格或者從業(yè)人員資格，或者自被撤銷之日起已逾２年；不存在《公司法》第一百四十七條第一款所列情形；（九）不存在中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合參股期貨公司的情形。第九十二條 期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年第九十五條 期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，應(yīng)當(dāng)征求中國證監(jiān)會(huì)的意見，并在正式發(fā)布實(shí)施前，報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。期貨交易所以結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金代為承擔(dān)責(zé)任后，由此取得對(duì)違約會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。第六十九條 期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行。第二十三條 會(huì)員大會(huì)有2/3以上會(huì)員參加方為有效。其他任何單位或者個(gè)人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。3．期貨交易所管理辦法第二條 本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所。對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按百分之八十補(bǔ)償。第十七條 財(cái)政部負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管。保障基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用方式。第六條 保障基金的管理和運(yùn)用遵循公開、合理、有效的原則。二、部門規(guī)章與規(guī)范性文件(共10個(gè)法規(guī))2．期貨投資者保障基金管理暫行辦法第三條 期貨交易活動(dòng)實(shí)行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則。（十一）（多選）內(nèi)幕信息，是指可能對(duì)期貨交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息，包括：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對(duì)期貨交易價(jià)格可能發(fā)生重大影響的政策，期貨交易所做出的可能對(duì)期貨交易價(jià)格發(fā)生重大影響的決定，期貨交易所會(huì)員、客戶的資金和交易動(dòng)向以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)期貨交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。第八十三條違反本條例規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。第七十條（多選）期貨公司有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：（一）接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的；（二）允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的；（六）為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對(duì)外擔(dān)保的；（十四）進(jìn)行混碼交易的；期貨公司有前款所列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。第六十四條期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對(duì)該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施：第六十三條（多選）期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。對(duì)經(jīng)過整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)。第五十九條（多選）期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對(duì)其整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同情況，依照本條例有關(guān)規(guī)定及時(shí)處理。在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過15個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至30個(gè)交易日；第五十五條國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設(shè)立期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)。境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)（證監(jiān)會(huì)）會(huì)同國務(wù)院商務(wù)主管部門（商務(wù)部）、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)（國資委）、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)（銀監(jiān)會(huì)）、外匯管理部門（國家外匯管理局）等有關(guān)部門制訂，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。第四十六條（多選）國務(wù)院商務(wù)主管部門對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。期貨交易所只對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔(dān)保金、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施；對(duì)非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算、收取和追收保證金、代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施，由結(jié)算會(huì)員執(zhí)行。第四十條（多選）會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會(huì)員承擔(dān)。第三十七條（交易結(jié)算）期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。第三十二條（充抵保證金）（多選）期貨交易所會(huì)員、客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的有價(jià)證券充抵保證金進(jìn)行期貨交易。期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：（一）依據(jù)客戶的要求支付可用資金；（二）為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款；（三）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。第二十九條（保證金制度）（多選）期貨交易應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度?？蛻舻慕灰字噶顟?yīng)當(dāng)明確、全面。第二十六條（禁止交易）（多選）下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：（一）國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；（二）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員；（三）證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；（四）未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人；（五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。第二十四條（交易資格）在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會(huì)員。期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。第十六條（設(shè)立條件）（多選）申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高注冊(cè)資本最低限額。期貨交易所履行下列職責(zé)：（一）提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)；（二）設(shè)計(jì)合約，安排合約上市；（三）組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；（四）保證合約的履行；第十一條（制度）（多選）期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度：（一）保證金制度；（二）當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度；（三）漲跌停板制度；（四）持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度（五）風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度；（六）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成。第八條（會(huì)員）期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。第七條（定位）期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。第六條（設(shè)立）設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。期貨公司1．期貨交易管理?xiàng)l例第三條（原則）從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則。會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起10日內(nèi)，將大會(huì)全部文件報(bào)告證監(jiān)會(huì)。會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集，理事長主持，須召開前10日通知會(huì)員，每年召開一次。上市修改或者中止合約，變更解散分立合并交易所。出現(xiàn)異常情況采取的措施：提高保證金，調(diào)整漲跌停板幅度，限制會(huì)員最大持倉，暫停交易，采取其他緊急措施。交易所的職責(zé)：提供交易場(chǎng)所，安排合約上市，組織監(jiān)督結(jié)算交割，對(duì)會(huì)員監(jiān)督管理。會(huì)員制交易所均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳。第一篇：2012年最新期貨從業(yè)考試《法律法規(guī)》考點(diǎn)期貨交易所期貨交易所是不以營利為目的的，實(shí)行自律管理的法人。期貨交易所采取會(huì)員制和公司制的組織形式。證監(jiān)會(huì)對(duì)交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。風(fēng)險(xiǎn)管理制度：保證金制度，大戶持倉和持倉限額制度，漲跌停板制度，當(dāng)日無負(fù)債制度。期貨交易所辦理這些事項(xiàng)需要國務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：制定或者修改章程，交易規(guī)則，上市中止取消或恢復(fù)交易品種。交易所的分立，其債權(quán)，債務(wù)由分立后的期貨交易所繼承。會(huì)員大會(huì)2/3以上會(huì)員參加方為有效，由出席會(huì)議的理事簽名。理事會(huì)每屆3年，是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格等違法行為。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度。結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。第九條（高管）有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員：（一）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；第十條（職責(zé)）（多選）期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和對(duì)會(huì)員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。第十二條（異常情況）（多選）當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：（一）提高保證金；（二）調(diào)整漲跌停板幅度；（三）限制會(huì)員或者客戶的最大持倉量；（四）暫時(shí)停止交易；（五）采取其他緊急措施。注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。第二十一條（注銷）（多選）期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：（一）營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷；（二）成立后無正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上；（三）主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)；（四）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。第二十五條（委托交易）期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得向客戶做獲利保證；不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。第二十七條（委托方式）（多選）客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與自有資金分開，專戶存放。第三十條期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。有價(jià)證券的種類、價(jià)值的計(jì)算方法和充抵保證金的比例等，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。第三十八條期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉。交割倉庫由期貨交易所指定。交割倉庫不得有下列行為：（一）出具虛假倉單；（二）違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫；（三）泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；（四）違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易；（五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。第四十一條（分級(jí)結(jié)算）（多選）實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。第四十三條（多選）任何單位或者個(gè)人不得編造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價(jià)格。第四十五條國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則，嚴(yán)格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定。境外期貨項(xiàng)下購匯、結(jié)匯以及外匯收支，應(yīng)當(dāng)符合國家外匯管理有關(guān)規(guī)定。第四十七條期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。