【正文】 息： （一 )受托從事的介紹業(yè)務范圍； （二）從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片； 三 )期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式； （四）客戶開戶和交易流程、出入金流程； (五 )交易結(jié)算結(jié)果 查 詢方式； （六 )中國證監(jiān)會規(guī)定的其 他信息 。 ABCD A： 期貨交易所可以接受經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單、可流通國債 B： 以有價證券充抵保證金的，充抵的期限不得超過該有價證券的有效期限 C： 期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金不得低于國務院期貨監(jiān)督管理機期貨法律法規(guī) 6 構、期貨交易所規(guī)定的標準 D： 交易所和期貨監(jiān)督管理機構共同制定保證金收取標準 頁碼： 9， 41；難易度： 易 ；解析： 《期貨交易管理 條例》二十九條、《期貨交易所管理辦法》七十、七十一條以上都正確 。第三十五條期貨公司股東應當按照出資比例行使表 決權 。第三十四條期貨公司與其控股股東在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、財務、場所等 方面應當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。 19. 下列關于期貨公司與股東關系的表述，正確的是（）。 ABC A： 免職理由 B： 首席風險官履行職責情況 C： 替代人選名單 D： 首席風險官履歷 頁碼： 87；難易度： 易 ；解析： 《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》 (試行）第十六條 期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人 。高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng) 理、首席風險官（以下簡稱經(jīng) 理層人員 )，財務負責人、營業(yè)部負責人以及實際履行上述職務的人員 。 期貨法律法規(guī) 6 17. 期貨公司的高級管理人員是指（）。 ABCD A： 客戶保證金存管、交易、結(jié)算 B： 風險管理 C： 財務會計 D： 營業(yè)部管理 頁碼： 56；難易度： 中 ；解析： 《期貨公司管理辦法》第三十四條。自然人投資者應當全面評估自身的經(jīng)濟實力、產(chǎn)品認知能力、風 險控制能力、生理及心理承受能力等，審慎決定是否參與股指期貨交易 。 15. 自然人投資者應當全面評估（）等，審慎決定是否參與股指期貨交易。 BCD A： 投資者同時提供本人金融類資產(chǎn)、年收入材料作為財務狀況證明的，期貨公司應當在分別評分后，取其評分總和作為投資者財務狀況評估得分 B： 投資者所提供財務狀況證明的開具日期距申請開戶日 期間隔不得超過一個月 C： 投資者金融類資產(chǎn)包括銀行存款、股票、基金、期貨權益及債券 、黃金、理財產(chǎn)品（計劃 )等資產(chǎn)。(五）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。（二）變更住所或者營業(yè)場所 。ABCD A： 變更法定代表人 B： 變更住所或者營業(yè)場所 C： 設立或者終止境內(nèi)分支機構 D： 變更境內(nèi)分支機構的營業(yè)場所、負責人或者經(jīng)營范圍 頁碼： 7；難易度： 易 ；解析： 《期貨交易管理條例》第二十條?！敖M織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割”是期貨交易所的職責 。 12. 以下關于中國期貨業(yè)協(xié)會的表述，正確的有（）。 ABC A： 其全資擁有的期貨公司 B： 其控股的期貨公司 C： 被同一機構控制的 期貨公司 D、其他期貨公司 頁碼： 109；難易度： 易 ；解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十二條。理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生。四十八條 期貨業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會。四十七條 期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。 10. 根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，下列表述正確的有（ ）。 ABC A： 期貨交易所的管理人員 B： 國務院期貨監(jiān)督管理機構的工作人員 C： 期貨公司營業(yè)部經(jīng)理 D： 期貨公司財務人員 頁碼： 22；難易度： 易 ；解析： 《期貨交易管理條例》第八十五條（十二）。 BC A： 季度收入證明 B： 年收入證明 C： 近一個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件 D： 近三個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件 頁碼： 153；難易度： 中 ；解析： 《 股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》第三十三條 期貨的投資者可以提供本人的年 收入證明文件或者近一個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件作為財務狀況證明 。期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。 7. 根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所會員可以是（）。第三十條 理事會會議須有 2/3以 上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全期貨法律法規(guī) 6 體理事 1/2以上表決通過。 ABCD A： 理事會會議至少每半年召開一次 B： 每次理事會會議召開前 10 日通知全體理事 C： 理事會會議有 2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事 1/2以上表決通過 D： 理事會應當對會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名 頁碼： 36；難易度： 易；解析 《 期貨交易所管理辦法》第二十九條、第三十條、第三十一條。 AB A： 客戶 B： 非結(jié)算會員 C： 非結(jié)算會員的客戶 D： 其他結(jié)算會員 頁碼： 96；難易度： 易 ；解析： 《 期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第十六條 取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司（以下簡稱全面結(jié)算會員 期貨公司），可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務 。期貨公司不得為評分低于 80 分的投資者申請開立股指期 貨交易編碼；投資者商品期貨交易經(jīng)歷應當以加蓋相關期貨公司結(jié)算專用章的最近三年內(nèi)商品期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有至少 10筆以上的成交記錄 。 4. 下 列自然人投資者中，不符合股指期貨投資者適當性具體標準的是（）。 3. 期貨公司風險監(jiān)管指標包括（）。 期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式 ,合并前各方的債權、債務由合并后存續(xù)或 者新設的期貨交易所承繼。 ACD A： 期貨交易所采取吸收合并的，合并前各 方的債權、債務由合并后存續(xù)的期貨交易所承繼 B： 期貨交易所采取新設合并的，合并前各 方的債務免除 C： 期貨交易所采取新設合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼 D： 期貨交易所分立的，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼 頁碼： 33；難易度： 易 ；解析： 《 期貨交易所管理辦法》第 14條。（二 )期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力。 AB A： 保障基金總額達到 5 億元人民幣 B： 期貨交易所系統(tǒng)故障 C： 期貨公司遭受不可抗力 D： 保障基金總額達到 8 億元人民幣 頁碼： 28； 難易度：易； 解析： 《 期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條。期貨法律法規(guī) 6 ? 多選題 1. 期貨公司應當繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經(jīng)批準可以暫停繳納。這些特定情形不包括（）。有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會，財政部批準，期貨交易所、 期 貨公司可以暫停繳納保障基金： （一）保障基金總額達到 8 億元人民幣 。 2. 下列關于期貨交易 所合并、分立的表述，正確的有（）。期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準。 期貨交易所分立的，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼。 ABCD A： 期貨公司凈資本、凈資本與凈資產(chǎn)的比例 B： 流動資產(chǎn)與流動負債的比例 C： 負債與凈資產(chǎn)的比例 D： 規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求 頁碼： 102；難易度： 易 ；解析： 《 期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第六條期貨公司風險監(jiān)管指標包括期貨公司凈資本、凈資本與凈資產(chǎn)的比例、流動資產(chǎn)與流動負債的期貨法律法規(guī) 6 比例、負債與凈資產(chǎn)的比例、 規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求等衝量期貨公司財務安全的監(jiān)管指標 。 BC A： 投資者保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣 50萬元 B： 知識測試評分在 60分以上 C： 投資者商品期貨交易經(jīng)歷應當以加蓋相關期貨公司結(jié)算專用章的最近三年內(nèi)商品期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有至少 30筆以上的成交記錄 D： 投資者應當具備股指期貨仿真交易經(jīng)歷或者商品期貨交易經(jīng)歷 頁碼： 150， 151；難易度： 易 ；解析： 《 股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》第 1 1 15條。 5. 取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司，可以受托為其（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務。 6. 下列關 于會員制期貨交易所召開理事會的陳述，正確的有（）。第二十九條 理事會會議至少每半年召開一次，每次會議應當于會議召開 10日前通知全體理事。第三十 一 條 事會應當對會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽 名 。 AB A： 在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人 B： 除企業(yè)法人以外的其他經(jīng)濟組織 C： 期貨投資咨詢機構 D： 期貨從業(yè)資格培訓機構 頁碼： 39；難易度： 易 ；解析： 《 期貨交易管理辦法》第五十三條。 8. 股指期貨的投資者可以提供本人 的（）作為財務狀況證明。 9. 以下屬于內(nèi) 幕 信息的知情人員的是（）。 內(nèi)幕 信息的知情人員，是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位， 或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職務，能夠接觸或者獲得 內(nèi)幕 信息的人員，包括：期貨交易所的管理人員以及其他由于任職可獲取 內(nèi)幕 信息的從業(yè)人員，國務院期貨監(jiān)督管理機構和其他有關部門的工作人員以及國務院期貨監(jiān)督管理機構 規(guī)定的其他人員 。 ACD A： 期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人 B： 期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機構必須加入期貨 業(yè)協(xié)會，并繳納會員費 期貨法律法規(guī) 6 C： 期貨業(yè)協(xié)會的權利機構為會員大會 D： 期貨業(yè)協(xié)會設理事 會 頁碼： 11；難易度： 易 ；解析： 《期貨交易管理條例》第 4 48條。期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機構應當加入期貨業(yè)協(xié)會，并繳納會員費。期貨業(yè)協(xié)會設理事會。 11. 證券公司可以接受（）委托從事介紹業(yè)務。證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨 公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務 。 ABC A： 期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人 B： 期貨業(yè)協(xié)會的權利機構為會員大會 C： 期貨業(yè)協(xié)會的業(yè)務活動應當接受國務院期貨監(jiān)督管理機構的指導和監(jiān)督 D： 組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割 頁碼： 11， 12；難 易度： 易 ；解析： 《期貨交易管理條例》第四十七、四十 八、四十九條。 13. 期貨公司辦理的下列事項中，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準的是（）。期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準：（ )變更法定代表人 。(三 ）設立或者終止境內(nèi)分支機構； (四）變更境內(nèi)分支機構的營業(yè)場所、期貨法律法規(guī) 6 負責人或者經(jīng)營范圍 。 14. 在股指期貨投資者適當性制度中，期貨公司對投資者擁有的金融類資產(chǎn)及收入等財務狀況進行評估，下列描述正確的（）。 D： 投資者提供的銀行存款證明應當為加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務意的本外幣定、活期存款證明 頁碼： 153；難易度： 難 ；解析： 《股指期貨投資者適當性制度操作指引 (試行 )》第三十三條投資者同時提供本人金融類資產(chǎn)、年收入材料作為財務狀況證明的，期 貨公司應當在分別評分后，職其最高評分作為投資者財務狀況評估得分 。 ABCD A： 自身的經(jīng)濟實力 B： 產(chǎn)品認知能力 C： 風險控制能力 D： 生理及心理承受能力 頁碼： 114；難易度 ： 中 ；解析： 《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定（試行 )》第八條。 16. 期貨公司的實際控制人不得非法干預期貨公司（）經(jīng)營管理活等動。期貨公司的控股股東、實際控制人不得超越期貨公司股東會、董事會任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非 法干預客戶保證金 存管、交易、結(jié)算、風險管理、財務會計和營業(yè)部管理等經(jīng)營管理活動 。 ABCD A： 總經(jīng)理、副總經(jīng)理 B： 首席風險官 C： 財務負責人 D： 營業(yè)部負責人 頁碼： 68；難易度： 中 ；解析： 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第 2條。 18. 期貨公司董事會擬免除首席風險官職務時，應當按規(guī)定將 ( )書面報告監(jiān)管部門。 并按規(guī)定將免職理由、首席風險官 履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構 。 ABCD A： 在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、財務、場所等方面應當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算 B： 期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾 C： 期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀服務不得降低風險管理要求 D： 期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權 頁碼： 5657；難易度： 易 ；解析： 《期貨公司管理辦法》第三十四、三十五條。期貨公司不得向股東倣出最低收益、分紅的承諾；期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的，不得降低風險管理要求。 20. 下列關于保證金收取標準的表述，正確的是（）。 21. 證券公司從事中間介紹業(yè)務的，應當在其經(jīng)營場所顯著位置或其網(wǎng)站公 開 的信息包括（）。 22. 根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員可以依法向（）報告。機構應當及時采 取 措施