【正文】 息： （一 )受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍； （二）從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片； 三 )期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式； （四）客戶開戶和交易流程、出入金流程； (五 )交易結(jié)算結(jié)果 查 詢方式； （六 )中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其 他信息 。 ABCD A： 期貨交易所可以接受經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單、可流通國債 B： 以有價(jià)證券充抵保證金的，充抵的期限不得超過該有價(jià)證券的有效期限 C： 期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收取的保證金不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)期貨法律法規(guī) 6 構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) D： 交易所和期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)共同制定保證金收取標(biāo)準(zhǔn) 頁碼： 9， 41；難易度： 易 ；解析： 《期貨交易管理 條例》二十九條、《期貨交易所管理辦法》七十、七十一條以上都正確 。第三十五條期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表 決權(quán) 。第三十四條期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場(chǎng)所等 方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。 19. 下列關(guān)于期貨公司與股東關(guān)系的表述，正確的是（）。 ABC A： 免職理由 B： 首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況 C： 替代人選名單 D： 首席風(fēng)險(xiǎn)官履歷 頁碼： 87；難易度： 易 ；解析： 《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》 (試行）第十六條 期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人 。高級(jí)管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng) 理、首席風(fēng)險(xiǎn)官（以下簡(jiǎn)稱經(jīng) 理層人員 )，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員 。 期貨法律法規(guī) 6 17. 期貨公司的高級(jí)管理人員是指（）。 ABCD A： 客戶保證金存管、交易、結(jié)算 B： 風(fēng)險(xiǎn)管理 C： 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì) D： 營業(yè)部管理 頁碼： 56；難易度： 中 ；解析： 《期貨公司管理辦法》第三十四條。自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng) 險(xiǎn)控制能力、生理及心理承受能力等，審慎決定是否參與股指期貨交易 。 15. 自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估（）等，審慎決定是否參與股指期貨交易。 BCD A： 投資者同時(shí)提供本人金融類資產(chǎn)、年收入材料作為財(cái)務(wù)狀況證明的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在分別評(píng)分后，取其評(píng)分總和作為投資者財(cái)務(wù)狀況評(píng)估得分 B： 投資者所提供財(cái)務(wù)狀況證明的開具日期距申請(qǐng)開戶日 期間隔不得超過一個(gè)月 C： 投資者金融類資產(chǎn)包括銀行存款、股票、基金、期貨權(quán)益及債券 、黃金、理財(cái)產(chǎn)品（計(jì)劃 )等資產(chǎn)。(五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。（二）變更住所或者營業(yè)場(chǎng)所 。ABCD A： 變更法定代表人 B： 變更住所或者營業(yè)場(chǎng)所 C： 設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu) D： 變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍 頁碼： 7；難易度： 易 ；解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條。“組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割”是期貨交易所的職責(zé) 。 12. 以下關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的表述，正確的有（）。 ABC A： 其全資擁有的期貨公司 B： 其控股的期貨公司 C： 被同一機(jī)構(gòu)控制的 期貨公司 D、其他期貨公司 頁碼： 109；難易度： 易 ；解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條。理事會(huì)成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生。四十八條 期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。四十七條 期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。 10. 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，下列表述正確的有（ ）。 ABC A： 期貨交易所的管理人員 B： 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員 C： 期貨公司營業(yè)部經(jīng)理 D： 期貨公司財(cái)務(wù)人員 頁碼： 22；難易度： 易 ；解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條（十二）。 BC A： 季度收入證明 B： 年收入證明 C： 近一個(gè)月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件 D： 近三個(gè)月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件 頁碼： 153；難易度： 中 ；解析： 《 股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第三十三條 期貨的投資者可以提供本人的年 收入證明文件或者近一個(gè)月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件作為財(cái)務(wù)狀況證明 。期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。 7. 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所會(huì)員可以是（）。第三十條 理事會(huì)會(huì)議須有 2/3以 上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全期貨法律法規(guī) 6 體理事 1/2以上表決通過。 ABCD A： 理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開一次 B： 每次理事會(huì)會(huì)議召開前 10 日通知全體理事 C： 理事會(huì)會(huì)議有 2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事 1/2以上表決通過 D： 理事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議表決事項(xiàng)作成會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的理事和記錄員在會(huì)議記錄上簽名 頁碼： 36；難易度： 易；解析 《 期貨交易所管理辦法》第二十九條、第三十條、第三十一條。 AB A： 客戶 B： 非結(jié)算會(huì)員 C： 非結(jié)算會(huì)員的客戶 D： 其他結(jié)算會(huì)員 頁碼： 96；難易度： 易 ；解析： 《 期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條 取得期貨交易所全面結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司（以下簡(jiǎn)稱全面結(jié)算會(huì)員 期貨公司），可以受托為其客戶以及非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù) 。期貨公司不得為評(píng)分低于 80 分的投資者申請(qǐng)開立股指期 貨交易編碼；投資者商品期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近三年內(nèi)商品期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有至少 10筆以上的成交記錄 。 4. 下 列自然人投資者中，不符合股指期貨投資者適當(dāng)性具體標(biāo)準(zhǔn)的是（）。 3. 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括（）。 期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式 ,合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或 者新設(shè)的期貨交易所承繼。 ACD A： 期貨交易所采取吸收合并的，合并前各 方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)的期貨交易所承繼 B： 期貨交易所采取新設(shè)合并的，合并前各 方的債務(wù)免除 C： 期貨交易所采取新設(shè)合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 D： 期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼 頁碼： 33；難易度： 易 ；解析： 《 期貨交易所管理辦法》第 14條。（二 )期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力。 AB A： 保障基金總額達(dá)到 5 億元人民幣 B： 期貨交易所系統(tǒng)故障 C： 期貨公司遭受不可抗力 D： 保障基金總額達(dá)到 8 億元人民幣 頁碼： 28； 難易度：易； 解析： 《 期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條。期貨法律法規(guī) 6 ? 多選題 1. 期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經(jīng)批準(zhǔn)可以暫停繳納。這些特定情形不包括（）。有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)，財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、 期 貨公司可以暫停繳納保障基金： （一）保障基金總額達(dá)到 8 億元人民幣 。 2. 下列關(guān)于期貨交易 所合并、分立的表述，正確的有（）。期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。 期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。 ABCD A： 期貨公司凈資本、凈資本與凈資產(chǎn)的比例 B： 流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例 C： 負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例 D： 規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求 頁碼： 102；難易度： 易 ；解析： 《 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第六條期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括期貨公司凈資本、凈資本與凈資產(chǎn)的比例、流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的期貨法律法規(guī) 6 比例、負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例、 規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求等衝量期貨公司財(cái)務(wù)安全的監(jiān)管指標(biāo) 。 BC A： 投資者保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣 50萬元 B： 知識(shí)測(cè)試評(píng)分在 60分以上 C： 投資者商品期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近三年內(nèi)商品期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有至少 30筆以上的成交記錄 D： 投資者應(yīng)當(dāng)具備股指期貨仿真交易經(jīng)歷或者商品期貨交易經(jīng)歷 頁碼： 150， 151；難易度： 易 ；解析： 《 股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第 1 1 15條。 5. 取得期貨交易所全面結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司，可以受托為其（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。 6. 下列關(guān) 于會(huì)員制期貨交易所召開理事會(huì)的陳述，正確的有（）。第二十九條 理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開一次，每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開 10日前通知全體理事。第三十 一 條 事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議表決事項(xiàng)作成會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的理事和記錄員在會(huì)議記錄上簽 名 。 AB A： 在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人 B： 除企業(yè)法人以外的其他經(jīng)濟(jì)組織 C： 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu) D： 期貨從業(yè)資格培訓(xùn)機(jī)構(gòu) 頁碼： 39；難易度： 易 ；解析： 《 期貨交易管理辦法》第五十三條。 8. 股指期貨的投資者可以提供本人 的（）作為財(cái)務(wù)狀況證明。 9. 以下屬于內(nèi) 幕 信息的知情人員的是（）。 內(nèi)幕 信息的知情人員，是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位， 或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職務(wù)，能夠接觸或者獲得 內(nèi)幕 信息的人員，包括：期貨交易所的管理人員以及其他由于任職可獲取 內(nèi)幕 信息的從業(yè)人員，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和其他有關(guān)部門的工作人員以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 規(guī)定的其他人員 。 ACD A： 期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人 B： 期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)必須加入期貨 業(yè)協(xié)會(huì)，并繳納會(huì)員費(fèi) 期貨法律法規(guī) 6 C： 期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)利機(jī)構(gòu)為會(huì)員大會(huì) D： 期貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事 會(huì) 頁碼： 11；難易度： 易 ；解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第 4 48條。期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)，并繳納會(huì)員費(fèi)。期貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)。 11. 證券公司可以接受（）委托從事介紹業(yè)務(wù)。證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨 公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù) 。 ABC A： 期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人 B： 期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)利機(jī)構(gòu)為會(huì)員大會(huì) C： 期貨業(yè)協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督 D： 組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割 頁碼： 11， 12；難 易度： 易 ；解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十七、四十 八、四十九條。 13. 期貨公司辦理的下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（ )變更法定代表人 。(三 ）設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)； (四）變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場(chǎng)所、期貨法律法規(guī) 6 負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍 。 14. 在股指期貨投資者適當(dāng)性制度中，期貨公司對(duì)投資者擁有的金融類資產(chǎn)及收入等財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行評(píng)估，下列描述正確的（）。 D： 投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)意的本外幣定、活期存款證明 頁碼： 153；難易度： 難 ；解析： 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引 (試行 )》第三十三條投資者同時(shí)提供本人金融類資產(chǎn)、年收入材料作為財(cái)務(wù)狀況證明的，期 貨公司應(yīng)當(dāng)在分別評(píng)分后，職其最高評(píng)分作為投資者財(cái)務(wù)狀況評(píng)估得分 。 ABCD A： 自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力 B： 產(chǎn)品認(rèn)知能力 C： 風(fēng)險(xiǎn)控制能力 D： 生理及心理承受能力 頁碼： 114；難易度 ： 中 ；解析： 《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行 )》第八條。 16. 期貨公司的實(shí)際控制人不得非法干預(yù)期貨公司（）經(jīng)營管理活等動(dòng)。期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人不得超越期貨公司股東會(huì)、董事會(huì)任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非 法干預(yù)客戶保證金 存管、交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和營業(yè)部管理等經(jīng)營管理活動(dòng) 。 ABCD A： 總經(jīng)理、副總經(jīng)理 B： 首席風(fēng)險(xiǎn)官 C： 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 D： 營業(yè)部負(fù)責(zé)人 頁碼： 68；難易度： 中 ；解析： 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第 2條。 18. 期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定將 ( )書面報(bào)告監(jiān)管部門。 并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官 履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 。 ABCD A： 在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場(chǎng)所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算 B： 期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾 C： 期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求 D： 期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán) 頁碼： 5657；難易度： 易 ；解析： 《期貨公司管理辦法》第三十四、三十五條。期貨公司不得向股東倣出最低收益、分紅的承諾；期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。 20. 下列關(guān)于保證金收取標(biāo)準(zhǔn)的表述，正確的是（）。 21. 證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場(chǎng)所顯著位置或其網(wǎng)站公 開 的信息包括（）。 22. 根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨公司對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員可以依法向（）報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采 取 措施