期貨從業(yè)法律法規(guī)資格易錯(cuò)題-展示頁(yè)
2025-04-03 04:07本頁(yè)面
【正文】 員違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。 A： 訓(xùn)誡 B： 公開(kāi)譴責(zé) C： 暫停期貨從業(yè)人員資格3個(gè)月至6個(gè)月 D： 撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格并在1年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng) 正確答案是：A,B正確答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十七條至四一卜條規(guī)定，協(xié)會(huì)對(duì)違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀(jì)律處分：(一)訓(xùn)誡；(二)公開(kāi)譴責(zé)；(三)暫停期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至l2個(gè)月；(四)撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格并住3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)；(五)撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。 A： 1000 B： 3000 C： 5000 D： 7000 正確答案是：B正確答案解析：《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(十)控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元。對(duì)機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易的，按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。53 . 對(duì)機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易的，()。 49 . 國(guó)債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國(guó)債在上海證券交易所、深圳證券交易所()為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。 A： 中國(guó)證監(jiān)會(huì) B： 中國(guó)銀監(jiān)會(huì) C： 中國(guó)人民銀行 D： 國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 正確答案是：D正確答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十四條規(guī)定，任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。 A： 客戶(hù) B： 期貨交易所 C： 期貨公司 D： 客戶(hù)和期貨交易所共同 正確答案是：A正確答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十八條規(guī)定，期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶(hù)委托，以自己的名義為客戶(hù)進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶(hù)承擔(dān)。 A： 審慎經(jīng)營(yíng) B： 風(fēng)險(xiǎn)最小化 C： 風(fēng)險(xiǎn)適當(dāng) D： 利潤(rùn)最大化 正確答案是：A正確答案解析：《期貨公司管理辦法》第四十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營(yíng)的原則，建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，保持財(cái)務(wù)穩(wěn)健并持續(xù)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，確保客戶(hù)的交易安全和資產(chǎn)安全。 A： 財(cái)務(wù)和市場(chǎng) B： 管理和市場(chǎng) C： 前、中、后臺(tái) D： 前、后臺(tái) 正確答案是：C
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