【正文】 者暫停部分期貨業(yè)務(wù) C．停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)D．限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開(kāi)設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其（）的保證金。A．退出市場(chǎng)的時(shí)間 B．最低獲利目標(biāo)C．期望承受的最大虧損限度 D．實(shí)物交割的價(jià)格1下列構(gòu)成交割違約的是。A．親屬 B．近親屬 C．親戚 D．朋友1期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括__。A．885 B．875 C．905 D．8551期貨交易所的結(jié)算機(jī)構(gòu)就是期貨交易所的一個(gè)內(nèi)部機(jī)構(gòu)的優(yōu)點(diǎn)在于。到6月15日平倉(cāng)時(shí)，價(jià)差為15美分/蒲式耳。A．對(duì)場(chǎng)內(nèi)交易承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任 B．以營(yíng)利為目的C．可參與期貨交易的買(mǎi)賣(mài)D．盈利可在出資人中進(jìn)行分配1套期保值隊(duì)伍的壯大，有助于抑制市場(chǎng)__，穩(wěn)定市場(chǎng)，擴(kuò)大市場(chǎng)投資價(jià)值。A．原油 B．汽油 C．丙烷 D．取暖油期貨交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度．期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取等措施，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)． A：要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況 B：談話提醒C：發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函 D：強(qiáng)制平倉(cāng)期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，定期向（）報(bào)告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況。A．期貨公司B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員 C．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)價(jià)格形態(tài)的主要類(lèi)型有__。A：收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金 B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為C：以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易 D：代理客戶從事期貨交易期貨交易的盈虧結(jié)算包括。A：法定代表人 B：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 C：結(jié)算負(fù)責(zé)人 D：制表人期貨交易所的職能有______。A．3個(gè)工作日 B．5個(gè)工作日 C．7個(gè)工作日 D．10個(gè)工作日二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．7 B．10 C．15 D．302期貨公司獨(dú)立董事最多可以在家期貨公司兼任獨(dú)立董事． A：1 B：5 C：3 D：22在美國(guó)證券市場(chǎng)的有關(guān)法律法規(guī)中，涉及期貨投資基金監(jiān)管的有__。A．越高 B．越低 C．不變 D．不確定2期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近__內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施 B．首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績(jī) C．期貨公司的中期報(bào)告和年度報(bào)告D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)1期貨公司可以接受（）的委托進(jìn)行期貨交易。A．期貨交易所 B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)1外匯期貨空頭套期保值，是指在現(xiàn)匯市場(chǎng)上處于地位的人，為防止匯率的風(fēng)險(xiǎn)，在外匯期貨市場(chǎng)上賣(mài)出期貨合約。A．期貨公司B．從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司 C．證券公司 D．中期協(xié)1期貨從業(yè)人員（）參與期貨交易。在不考慮其他因素影響的情況下，該投機(jī)者的凈收益是__。價(jià)格分別為1740元/噸、1750元/噸和1760元/噸。A．倫敦國(guó)際金融期貨交易所 B．芝加哥商業(yè)交易所 C．芝加哥期貨交易所 D．法國(guó)期貨交易所1大連商品交易所規(guī)定，（）為黃大豆l號(hào)期貨合約的交割標(biāo)準(zhǔn)品。A．管理期貨協(xié)會(huì)(MFA)B．全國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(NFA)C．期貨行業(yè)協(xié)會(huì)(FIA)D．商品期貨交易委員會(huì)(CFTC)因客戶資信狀況惡化而出現(xiàn)違規(guī)行為屬于__。則在期權(quán)到期時(shí)，該投資者的凈收益為（）美元/盎司。A．介紹經(jīng)紀(jì)商(IB)B．場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人 C．商品基金經(jīng)理D．期貨交易顧問(wèn)(CTA)下列關(guān)于避免利益沖突原則的表述，正確的有__。A．80 B．50 C．100 D．150投機(jī)交易能夠減緩價(jià)格波動(dòng)，其前提條件是__。由此判斷，該投資者進(jìn)行的是__交易。第一篇：天津期貨從業(yè)資格：法律法規(guī)分析3試題天津期貨從業(yè)資格：法律法規(guī)分析3試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A．期貨公司 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．期貨交易所 D．期貨業(yè)協(xié)會(huì)投資者預(yù)計(jì)銅不同月份的期貨合約價(jià)差將縮小，買(mǎi)入1手7月銅期貨合約，價(jià)格為1000美元/噸：同時(shí)賣(mài)出1手9月銅期貨合約，價(jià)格為7200美元/噸。A．蝶式套利 B．賣(mài)出套利 C．投機(jī)D．買(mǎi)入套利某投資者以2200元/噸賣(mài)出，5月大豆期貨含約一張，同時(shí)以2050元/噸買(mǎi)入7月大豆合約一張，當(dāng)5月合約和7月合約價(jià)差為_(kāi)_元時(shí)，該投資人獲利。A．投機(jī)者需要理性化操作 B．投機(jī)要適度 C．操縱市場(chǎng)D．與套期保值數(shù)量相適應(yīng)在美國(guó)期貨市場(chǎng)，助理中介(AP)為_(kāi)_介紹客戶。A．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到相關(guān)方利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突，且無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平對(duì)待B．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告C．期貨從業(yè)人員在執(zhí)行過(guò)程中遇到自身利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露D．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益與投資者的利益發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露某投資者在5月份以4美元/盎司的價(jià)格買(mǎi)入1份執(zhí)行價(jià)格為360美元/盎司、6月份到期的黃金看跌期貨期權(quán)，、6月份到期的黃金看漲期貨期權(quán)，以358美元/盎司的價(jià)格買(mǎi)入1份6月份到期的黃金期貨。A． B． C． D．在美國(guó)，聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)授權(quán)的行業(yè)自律組織是__。A．期貨公司風(fēng)險(xiǎn) B．期貨交易所風(fēng)險(xiǎn) C．客戶風(fēng)險(xiǎn) D．政府風(fēng)險(xiǎn)期貨市場(chǎng)的兩大巨頭是__。A．一等黃大豆 B．二等黃大豆 C．三等黃大豆 D．四等黃大豆13月15日，某投機(jī)者在交易所采取蝶式套利策略，賣(mài)出3手(1手等于10噸)6月份大豆合約，買(mǎi)入8手7月份大豆合約，賣(mài)出5手8月份大豆合約。4月20日，三份合約的價(jià)格分別為1730元/噸、1760元/噸和1750元/噸。A．160元 B．400元 C．800元 D．1600元1為投資者辦理股指期貨開(kāi)戶手續(xù)的主體有__。A．不能以個(gè)人名義 B．可以以親屬名義 C．可以以自己名義 D．可以以客戶名義1在期貨交易中，當(dāng)現(xiàn)貨商利用期貨市場(chǎng)來(lái)抵消現(xiàn)貨市場(chǎng)中價(jià)格的反向運(yùn)動(dòng)時(shí)，這個(gè)過(guò)程稱為_(kāi)___ A：杠桿作用 B：套期保值 C：風(fēng)險(xiǎn)分散D：投資“免疫”策略1在我國(guó)對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)是（）。A：多頭上漲 B：空頭上漲 C：多頭下跌 D：空頭下跌1中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)建立的誠(chéng)信檔案內(nèi)容包括__。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人C．期貨交易所工作人員 D．國(guó)家機(jī)關(guān)正向市場(chǎng)上，交割期限越遠(yuǎn)，該期貨合約價(jià)格就______。A．6個(gè)月 B．12個(gè)月 C．1年 D．3年2期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。A．《1933年證券法》 B．《1934年證券交易法》 C．《商品交易法》D．《1940年投資顧問(wèn)法》2期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）期貨公司的人員應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)。A．提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù) B．設(shè)計(jì)合約、安排合約上市 C．參與期貨交易 D．發(fā)布市場(chǎng)信息為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列的行為。A：買(mǎi)人結(jié)算 B：賣(mài)出結(jié)算C：平倉(cāng)盈虧結(jié)算 D：持倉(cāng)盈虧結(jié)算《期貨從業(yè)人員管理辦法》中的機(jī)構(gòu)是指（）。A．持續(xù)整理形態(tài) B．持續(xù)突破形態(tài) C．反轉(zhuǎn)整理形態(tài) D．反轉(zhuǎn)突破形態(tài)目前紐約商業(yè)交易所是世界上最具影響力的能源產(chǎn)品交易所，上市的品種有__。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) B．監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事 C．董事會(huì)D．高級(jí)管理人員國(guó)際上公司制期貨交易所的特點(diǎn)有（）。A．過(guò)度投機(jī) B．健康發(fā)展 C．逼倉(cāng)行為 D．價(jià)格波動(dòng)1某套利者在5月10日以880美分/蒲式耳買(mǎi)入7月份大豆期貨合約，同時(shí)賣(mài)出11月份大豆期貨合約。已知平倉(cāng)后盈利為10美分/蒲式耳，則建倉(cāng)時(shí)11月份大豆期貨合約的價(jià)格可能為_(kāi)_美分/蒲式耳。A：結(jié)算部門(mén)比較獨(dú)立B：便于交易所全面掌握市場(chǎng)參與者的資金情況C：在風(fēng)險(xiǎn)控制中可以根據(jù)交易者的資金和頭寸情況及時(shí)處理 D：它的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力較強(qiáng)1期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在__關(guān)系。A．申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) B．具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃 C．控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5 000萬(wàn)元D．符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定1某期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中違反了持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，下列各項(xiàng)中屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司的高級(jí)管理人員采取的監(jiān)管措施的是． A：記入信用記錄 B：罰款 C：提起訴訟 D：免職1交易者在決定是否買(mǎi)空或賣(mài)空期貨合約的時(shí)候，應(yīng)該事先為自己確定__，作好交易前的心理準(zhǔn)備。A：在交割日，賣(mài)方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單 B：在交割日，期貨交易所未向賣(mài)方期貨公司交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單 C：在交割日，買(mǎi)方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款 D：在交割日，買(mǎi)方期貨公司未向賣(mài)方期貨公司賬戶交付足額貨款1期貨公司分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)且逾期未改正的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取（）等措施。A．客戶B．特別結(jié)算會(huì)員期貨公司 C．期貨交易所 D．非結(jié)算會(huì)員2期貨合約最小變動(dòng)價(jià)位的確定，一般取決于__。A．審核材料 B．考察談話C．調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷 D．公開(kāi)選舉2下列關(guān)于計(jì)算機(jī)撮合成交的說(shuō)法正確的是。撮合成交價(jià)等于買(mǎi)入價(jià)(bp)、賣(mài)出價(jià)(sp)和前一成交價(jià)(cp)三者中居中的一個(gè)價(jià)格 D：集合競(jìng)價(jià)采用最大成交量原則2期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括（）。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A．消滅風(fēng)險(xiǎn) B．規(guī)避風(fēng)險(xiǎn) C．減少風(fēng)險(xiǎn) D．套期保值林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務(wù)過(guò)程中，多次向客戶謊稱其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手——乙期貨公司信譽(yù)低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。A．合規(guī)執(zhí)業(yè) B．專(zhuān)業(yè)勝任 C．競(jìng)爭(zhēng)準(zhǔn)則 D．不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（）。A．賣(mài)出美元期貨，同時(shí)賣(mài)出歐元期貨 B．買(mǎi)入歐元期貨，同時(shí)買(mǎi)入美元期貨 C．賣(mài)出美元期貨，同時(shí)買(mǎi)入歐元期貨 D．買(mǎi)入美元期貨，同時(shí)賣(mài)出歐元期貨期貨公司辦理（）事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．200 B．50 C．160 D．240期貨公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須提交（）名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為1450點(diǎn)，則4月15日的指數(shù)期貨理論價(jià)格是__。A．外匯期貨 B．股指期貨 C．利率期貨 D．商品期貨1期貨一部、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所代表組成，這體現(xiàn)的是__。A．期貨交易所 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)C．期貨投資者保障基金 D．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金1期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。當(dāng)恒指為_(kāi)_時(shí)，可以獲得最大贏利。過(guò)了一段時(shí)間后，將其持有頭寸同時(shí)平倉(cāng)，平倉(cāng)價(jià)格分別為63150元/噸和62850元/噸。A．價(jià)差擴(kuò)大了100元/噸，贏利500元 B．價(jià)差擴(kuò)大了200元/噸，贏利1000元 C．價(jià)差縮小了100元/噸，虧損500元 D．價(jià)差縮小了200元/噸，虧損1000元1《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》沒(méi)有規(guī)定的是（）。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．本交易所會(huì)員大會(huì) C．本交易所理事會(huì) D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)1__的計(jì)算方法就是求連續(xù)若干天市場(chǎng)價(jià)格(通常采用收盤(pán)價(jià))的算術(shù)平均。A．CU B．AL C．FU D．IF 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是（）。A．買(mǎi)日元期貨買(mǎi)權(quán) B．賣(mài)歐洲日元期貨 C．