【正文】 料包括（）。 70. 《期貨公司管理辦法》對(duì)期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人的行為做了嚴(yán)格限制，其內(nèi)容具體包 括（）。 68. 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。 、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入茬 、期貨交易所、期貨保證金安 全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員 66. 根據(jù)規(guī)定，下列主體中，（）應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。 64. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括（）。 62. 下列屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的交易主體的是（）。 二、多項(xiàng)選擇題（本題共 60個(gè)小題，每題 0． 5分，共 30分。 60. 某期貨交易所與期貨公司達(dá)成協(xié)議，允許該期貨公司進(jìn)行透支交易，并分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。如果期貨交易所怠于履行該義務(wù)造成期貨公司損失的，應(yīng)當(dāng)（）。某日，乙向甲下達(dá)了一份交易指令，該交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒(méi)有成交價(jià)格，則甲（）。 56. 期貨公司 設(shè)立的取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證的分支機(jī)構(gòu)因超出經(jīng)營(yíng)范圍開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而產(chǎn)生的民事責(zé)任的案件中，在確定客戶的民事責(zé)任時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。 ，并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金 ，并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金 ，并處或者單處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰金 ，并處或者單處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰金 54. 未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。 52. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。 、公平、公信 、公信、公正 、公信、公開(kāi) 、公平、公正 50. 聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員 有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。 48. 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在 2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司（）。 46. 經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本，營(yíng)業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣（）萬(wàn)元。 、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所 、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資 格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所 44. 對(duì)期貨公司持有的金融資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整時(shí)，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用（）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。 42. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（）內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。 40. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少 2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在＿＿＿＿年以上，其中至少 1人的期貨從業(yè)時(shí)間在＿＿＿＿年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)間在＿＿＿＿年以上。 38. 證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國(guó) 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。 36. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 34. 期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的（）家公司兼任董事、監(jiān)事。 32. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定 。 30. 因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開(kāi)除之日起未逾（）年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。 28. 申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)（）以上學(xué)歷。 26. （）應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。 ％ ％ ％ ％ 24. 下列選項(xiàng)中屬于期貨從業(yè)人員的是（）。 22. 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，有關(guān)開(kāi)戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存（）年。（） ％； 30％ ％； 50％ ％： 30％ ％； 50％ 20. 期貨公司單個(gè)股東的持股比例增加到＿＿＿＿以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到＿＿＿＿以上的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。 、理事會(huì)通過(guò)的制度和決議 18. 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）人。 * 交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則 16. 召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)（）日前通知會(huì)員。 14. 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 12. 制定《期貨交易所管理辦法》的法律依據(jù)是（）。 10. 在我國(guó)對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)是（）。 8. 客戶未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。 6. 下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。 ，自被解除職 務(wù)之日起未逾 5年 ，自被撤銷資格之日起未逾 5年 、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年 、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起已滿四年 4. 期貨公司是依照（）和《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。 2. 期貨交易所的管理辦法由（）制定。一、單項(xiàng)選擇題（本題共 60個(gè)小題，每題 O． 5分，共 30分。在每題給出的 4個(gè)選項(xiàng)中，只有 1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)） 1. 在我國(guó)設(shè)立期貨交易所，由（）審批。 3. 下列可以擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員的是（）。 A.《中華人民共和國(guó)公司法》 B.《中華人民共和國(guó)證券法》． C.《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》 D.《中華人民共和國(guó)外商投資法》 5. 期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)近（）內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件。 、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保 ，法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 另有規(guī)定的除外 7. 期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。 9. 會(huì)員在期貨交易中違約，當(dāng)保證金不足時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違 約責(zé)任，并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)（）。 11. 期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同（）制定。 A.《中華人民共和國(guó)憲法》 B.《 中華人民共和國(guó)民法通則》 C.《期貨交易管理?xiàng)l例》 D.《期貨公司管理辦法》 13. 期貨交易所實(shí)施的下列行為中，不屬于其履行職責(zé)的是（）。 15. 期貨交易所的下列行為中不需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是（）。 17. 下列選項(xiàng)中不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（）。 19. 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格，要求持有 5％以 上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的＿＿＿＿，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的＿＿＿＿，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。（） ％： 3％ ％； 5％ ％； 3％ ％； 5％ 21. 許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并 持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。 23. 未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權(quán)，或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。 25. （）負(fù)責(zé)向通過(guò)期貨從業(yè)資格考試的人員頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。 部門 27. （）依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。 29. 具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬（）年。 31. 申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交（）名推薦人的書面推薦意見(jiàn)。 33. 期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。 35. 期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每（）參加 1次由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培 訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。 37. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒(méi)收違法所得，并處（）萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。 39. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人（）年以上經(jīng)歷。（ ） ； 3； 3 ； 5； 3 ； 3； 5 ； 5； 3 41. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不低于人民幣（）元。 43. 期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)（）對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。 45. 有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司（）。 47. 期貨公司對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限不得少于（）年。 49. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的（）原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。 51. 期貨從業(yè)人員為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害國(guó)家利益、所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會(huì)撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（）拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。 先 53. 編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，（）。 ，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金 ，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金 ，并處或者單處違法所得二倍以上十倍以下罰金 ，并處或者單處違法所得二倍以上十倍以下罰金 55. 國(guó)有期貨公司委派到非國(guó)有期貨公司從事公務(wù)的人員，索取他人財(cái)物，為他人謀取利益，個(gè)人受賄數(shù)額在五萬(wàn)元以上不滿十萬(wàn)元的，處（）年以上有期徒刑，可以并處沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。 57. 甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。 ，無(wú)法執(zhí)行該指令 58. 期貨交易所負(fù)有按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司的 義務(wù)。 59. 在進(jìn)行透支交易審查時(shí)，保證金比例標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)依照（）確定。后該期貨公司因透支交易造成損失，對(duì)該損失的承 擔(dān)說(shuō)法正確的是（）。在每題給出的 4個(gè)選項(xiàng)中，至少有 2項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)） 61. 《期貨交易管理?xiàng)l例》的適用范圍包括（）。 某家庭聯(lián)產(chǎn)承包戶 63. 從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。 65. 下列不得從事期貨交易的單位和個(gè)人包括（）。 67. 應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料的機(jī)構(gòu)包括（）。 3000萬(wàn)元 、監(jiān)事、 高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格 、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程 ，信譽(yù)良好，最近 5 年無(wú)重大違法違規(guī)記錄 69. 期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，