【正文】 00元 C．價差縮小了100元/噸，虧損500元 D．價差縮小了200元/噸，虧損1000元1《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》沒有規(guī)定的是（）。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國證監(jiān)會反映了孫某的行為，中國證監(jiān)會有權(quán)對孫某采取的措施有（）。A．凈資本最低限額B．凈資本占客戶權(quán)益總額的比例 C．凈資本與凈資產(chǎn)的比例D．凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額1期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進(jìn)行下列（）行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。根據(jù)規(guī)定，大地期貨公司應(yīng)當(dāng)補(bǔ)償客戶（）。A．理事會 B．董事會 C．會員大會 D．職工代表大會1成交量和持倉量等，對未來期貨價格的走勢進(jìn)行的判斷分析方法。A．看漲期權(quán) B．看跌期權(quán) C．歐式期權(quán) D．美式期權(quán)期貨公司及其營業(yè)部有（）行為的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第70條處罰。相反，生產(chǎn)成本下降會增加利潤，從而使得商品的供給量減少D．一般而言，生產(chǎn)技術(shù)水平的提高可以降低生產(chǎn)成本，增加生產(chǎn)者的利潤，生產(chǎn)者會進(jìn)一步提高產(chǎn)量1期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)行為規(guī)范包括（）。A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) B．中國證監(jiān)會 C．期貨業(yè)協(xié)會 D．股東大會從期貨交易的起源來看，期貨市場最早萌芽于__。當(dāng)標(biāo)的玉米期貨合約的價格為478’2(478+41／4=478．5)美分/蒲式耳時，以上看漲期權(quán)和看跌期權(quán)的時間價值分別為美分／蒲式耳。A．小國期貨業(yè)協(xié)會訓(xùn)誡 B．中國期貨業(yè)協(xié)會公開譴責(zé)C．中國期貨業(yè)協(xié)會責(zé)成從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)予以批評教育 D．中國期貨業(yè)協(xié)會暫停從業(yè)人員資格的紀(jì)律懲戒1期貨結(jié)算部門的作用有__。每題的備選項中，只有一個最符合題意）與單邊的多頭或空頭投機(jī)交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。A．予以批準(zhǔn) B．不予批準(zhǔn)C．給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn) D．予以批準(zhǔn)，但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍1管理和使用的具體辦法由（）制定。林某的行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》關(guān)于（）的規(guī)定。A．誠實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)B．以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益C．向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得作出不當(dāng)承諾或者保證D．當(dāng)自身利益或者相關(guān)利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進(jìn)行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則1當(dāng)履行期貨期權(quán)合約后，__。A．申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) B．具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計劃 C．控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元D．符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定2未決仲裁等或有負(fù)債的（）。A．倫敦國際金融期貨交易所 B．芝加哥商業(yè)交易所 C．芝加哥期貨交易所 D．法國期貨交易所期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。A．英國 B．新加坡 C．美國 D．日本2某投資者共擁有20萬元總資本，準(zhǔn)備在黃金期貨上進(jìn)行多頭交易，當(dāng)時，每一合約需要初始保證金2500元，當(dāng)采取10%的規(guī)定來決定期貨頭寸多少時，該投資者最多可買入__手合約。A．凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元B．申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元 C．不存在不良誠信記錄D．具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有15筆以上的商品期貨交易成交記錄孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 B．從其資產(chǎn)中提取千分之十的比例繳納C．按照其向期貨交易所繳納的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納 D．按照其收取的客戶保證金總額的千萬分之五至十的比例繳納2下列組合中，構(gòu)成跨期套利的有（）。A．交易保證金 B．盈虧 C．手續(xù)費(fèi)D．交割貨款和其他有關(guān)款項基本金屬產(chǎn)業(yè)鏈不同環(huán)節(jié)的定價能力取決于____ A：行業(yè)中企業(yè)數(shù)量 B：行業(yè)集中度 C：行業(yè)分散度 D：行業(yè)大小下列期貨市場重大事件與芝加哥商業(yè)交易所無關(guān)的是__。A．15個工作日 B．30個工作日 C．45個工作日 D．60個工作日1在期貨投資基金單位的申購中，涉及的方面有__。A．當(dāng)日結(jié)算制 B．結(jié)算擔(dān)保制C．結(jié)算會員聯(lián)保制度 D．會員結(jié)算制期貨市場的風(fēng)險有放大性，原因有______。A．信托投資 B．股票投資C．非自用不動產(chǎn)投資 D．間接參與期貨交易1期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。A．自然人 B．事業(yè)單位 C．境內(nèi)企業(yè)法人 D．境外企業(yè)法人二、多項選擇題（共25題，每題2分。A．賣出美元期貨，同時賣出歐元期貨 B．買入歐元期貨，同時買入美元期貨 C．賣出美元期貨，同時買入歐元期貨 D．買入美元期貨，同時賣出歐元期貨1趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。A．看漲期權(quán)的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權(quán)的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權(quán)的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權(quán)的賣方持有多頭期貨頭寸第三篇：天津2017年上半年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》：季度任期模擬試題天津2017年上半年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》：季度任期模擬試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。A．信托投資 B．股票投資C．非自用不動產(chǎn)投資 D．間接參與期貨交易1期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（）。；%，%；投資者是貸款購買，%，則4月1日時的無套利區(qū)間是__。當(dāng)恒指為__時，可以獲得最大贏利。每題的備選項中，只有一個最符合題意）期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。A．過度投機(jī) B．健康發(fā)展 C．逼倉行為 D．價格波動1某套利者在5月10日以880美分/蒲式耳買入7月份大豆期貨合約，同時賣出11月份大豆期貨合約。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人C．期貨交易所工作人員 D．國家機(jī)關(guān)正向市場上，交割期限越遠(yuǎn)，該期貨合約價格就______。A．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到相關(guān)方利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突，且無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平對待B．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當(dāng)及時向中國期貨業(yè)協(xié)會報告C．期貨從業(yè)人員在執(zhí)行過程中遇到自身利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露D．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益與投資者的利益發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露某投資者在5月份以4美元/盎司的價格買入1份執(zhí)行價格為360美元/盎司、6月份到期的黃金看跌期貨期權(quán)，、6月份到期的黃金看漲期貨期權(quán)，以358美元/盎司的價格買入1份6月份到期的黃金期貨。則在期權(quán)到期時，該投資者的凈收益為（）美元/盎司。A．越高 B．越低 C．不變 D．不確定2期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近__內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。到6月15日平倉時，價差為15美分/蒲式耳。A．2 B．7 C．10 D．15期貨市場的基本功能之一是__。A．14800點(diǎn) B．14900點(diǎn) C．15000點(diǎn) D．15250點(diǎn)1某套利者以63200元/噸的價格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約，同時以63000元/噸的價格賣出12月1手銅期貨合約。A．[1606，1646] B．[1600，1640] C．[1616，1656] D．[1620，1660]二、多項選擇題（共25題，每題2分。A．設(shè)立目的和職責(zé)B．名稱、住所和營業(yè)場所 C．注冊資本及其構(gòu)成 D．對會員的紀(jì)律處分1在面對__形態(tài)時，不用等到突破后再開始行動。每題的備選項中，只有一個最符合題意）期貨交易和交割的時間順序是__。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 趙某的行為屬于不正當(dāng)競爭行為，違反了（）規(guī)定。每題的備選項中，有多個符合題意）孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據(jù)，無力支付手術(shù)費(fèi)用，無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術(shù)費(fèi)。A．會員資格的取得條件 B．會員資格的終止條件 C．對會員的監(jiān)督管理 D．會員資格的取得程序1下列關(guān)于商品供給的說法，正確的是__。A．期貨交易有以小博大的特征 B．期貨交易的風(fēng)險易引發(fā)連鎖反應(yīng) C．期貨價格變動小D．期貨交易盈虧幅度大依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的是（）。A．申購報價 B．申購傭金C．最大申購量的規(guī)定D．對于基金購買入條件的要求 2008年10月1日，某投資者以80點(diǎn)的權(quán)利金買入一張3月份到期、執(zhí)行價格為 10200點(diǎn)的恒生指數(shù)看漲期權(quán)，同時又以130點(diǎn)的權(quán)利金賣出一張3月份到期、執(zhí)行價格為10000點(diǎn)的恒生指數(shù)看漲期權(quán)。A．Samp。A．買入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時賣出倫敦金屬交易所6月份銅期貨 B．買入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時賣出上海期貨交易所6月份銅期貨 C．買入倫敦金屬交易所5月份銅期貨，一天后賣出倫敦金屬交易所6月份銅期貨D．賣出倫敦金屬交易所5月份銅期貨，同時買入倫敦金屬交易所6月份銅期貨2對期貨投資基金監(jiān)管所要達(dá)到的目標(biāo)包括__。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。A．4 B．8 C．10 D．202期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅持的首要原則是（）。A．參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C．聯(lián)名提議召開會員大會 D．按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。A．性質(zhì) B．涉及金額C．可能發(fā)生的損失D．預(yù)計損失的會計處理情況。A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．中國人民銀行 D．財政部門1期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)行為規(guī)范包括（）。A．期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 B．期貨交易所采取新設(shè)合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 C．期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務(wù)免除D．期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼2林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務(wù)過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽(yù)低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)（）。A．息票利率最低的國債 B．剩余年限最短的國債 C．對自己最經(jīng)濟(jì)的國債 D．期貨的標(biāo)的國債2在下列中，被稱為頸線的是____ A：BE B：DF C：AC D：BF第五篇：2015年上半年福建省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》試題（精選）2015年上半年福建省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。A．指定交割倉庫所在地區(qū)的消費(fèi)集中程度 B．指定交割倉庫儲存條件 C．指定交割倉庫運(yùn)輸條件D．指定交割倉庫所在地區(qū)的生產(chǎn)集中程度期貨從業(yè)人員受到（）的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A．10000 B．10050 C．10100 D．102002CME集團(tuán)的玉米期貨看跌期權(quán)，執(zhí)行價格為450美分／蒲式耳、權(quán)利金為22(22+31／8=)美分／蒲式耳，執(zhí)行價格相同的玉米期貨看漲期權(quán)的權(quán)利金為42’7(42+71／8=42．875)美分/蒲式耳。A．賣空更便捷 B．交易費(fèi)用低廉 C．具有杠桿效應(yīng) D．可降低系統(tǒng)風(fēng)險期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向__報送相關(guān)信息。價格越低，供給量越小，這