【正文】 易所結(jié)算會員資格。情節(jié)嚴(yán)重3年得不受理從業(yè)資格的申請：拒絕協(xié)會調(diào)查檢查 獲取不正當(dāng)利益 向投資者隱瞞重要事項(xiàng) 違反保密泄露重要未公開信息。股東的股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱的應(yīng)3日內(nèi)報(bào)告期貨公司，他們應(yīng)在5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)。期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月變動20%的應(yīng)5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)，全體董事和股東。 全面結(jié)算會員按照證監(jiān)會、期貨交易所的規(guī)定建立 保證金制度 按照交易所的規(guī)定建立 限倉制度 期貨公司被接納、暫停、終止會員的，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂、變更、終止協(xié)議的，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。① 為參與買賣雙方提供履約擔(dān)保 ② 實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度，同時(shí)保證金收取比例低于合約標(biāo)的額的20%四、其他事項(xiàng) 公務(wù)員可以買賣期貨。獨(dú)立董事最多只能在2家期貨公司兼任獨(dú)董1上述人員兼職的，自發(fā)生日期5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)。四、 申請全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的：① 上述二② 董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少3人的期貨或證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，至少2人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或高級管理人員3年以上。十一、非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零且未能在約定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施強(qiáng)行平倉。能干的人，不在情緒上計(jì)較，只在做事上認(rèn)真；無能的人！不在做事上認(rèn)真，只在情緒上計(jì)較。十、 全面結(jié)算會員公司按照證監(jiān)會、交易所的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員保證金管理制度。③ 控股股東、實(shí)際控制人2年內(nèi)未受過處罰。境外人士擔(dān)任高管的不得超過30%?！?0條】期貨公司違反下列之一的，責(zé)令改正、給予警告沒收違法所得，并處13倍的罰款沒有所得或不足10萬的，處以1030萬①接收不合規(guī)定人員的委托、允許保證金不足時(shí)交易、違反分立合并擅自變更范圍形式法人私自設(shè)立機(jī)構(gòu)、從事期貨外的活動、變相自營業(yè)務(wù)、為股東融資或?qū)ν鈸?dān)保、其他事項(xiàng)同【69】②中的事項(xiàng)責(zé)任人違反之一的：給予警告，并處15萬元罰款，嚴(yán)重的，暫停或撤銷從業(yè)資格【71條】期貨公司有下列欺詐行為的：責(zé)令改正，給予警告沒收違法所得，并處違法所得15倍罰款沒有所得或不滿10萬元的，處以1050萬罰款 ①保證收益、不提示風(fēng)險(xiǎn)說明書、約定分享利益共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、提供虛假資料、未按照客戶要求下達(dá)交易指令、挪用客戶保證金的、不按規(guī)定開戶或違規(guī)劃轉(zhuǎn)保證金的。八、期貨從業(yè)人員管理：近3年內(nèi)無處罰的可以被聘任。達(dá)到8億了可以申請不繳納。涉及重大訴訟、仲裁或凍結(jié)的，5日內(nèi)報(bào)告。 ========下面指的是為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司====58. 符合條件證券公司：6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) 已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度?？毓晒蓶|不適用凈資本或者類似指標(biāo) 凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于15億元。且1人期貨從業(yè)5年以上。5日內(nèi)報(bào)告。處以3萬以下罰款。2/3以上會員參加才有效，理事會每屆3年。：處15倍。4. 國企遵循：套期保值原則。=持有100%股份的股東：凈資產(chǎn)不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標(biāo) 凈資產(chǎn)不得低于15億元。業(yè)務(wù)許可證亂用，混碼交易，拒絕檢查。17. 會計(jì)，律師所，財(cái)產(chǎn)評估出具資料虛假 誤導(dǎo) 遺漏：處15倍，負(fù)責(zé)人310萬18. 變相期貨交易：所有買方和賣方提供履約擔(dān)保，保證金收取比例低于標(biāo)的額20%。需報(bào)證監(jiān)會。證監(jiān)會或者派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定不適合人員 2年。52. 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)：結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)。連續(xù)擔(dān)任期貨公司高級管理人員3年。證監(jiān)會在5日內(nèi)對原因核實(shí)并做下面措施： 向公司出具警示函 抄送全體股東，對公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話。期貨公司的成立審批為6個(gè)月。除風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表和IB業(yè)務(wù)的資料保存5年以上，其他的都是20年三、金額的比較：設(shè)立期貨公司注冊資本最低3000萬。 ③3年內(nèi)無處罰、不誠信行為； 高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，不適用的凈資產(chǎn)不低于15億。（一）期貨交易管理?xiàng)l例經(jīng)典總結(jié)本法規(guī)大部分是要經(jīng)過證監(jiān)會批準(zhǔn)的，下列特殊。 除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事外的一般的董事、監(jiān)事具備條件：① 具有證券、期貨等金融業(yè)務(wù)或法律、會計(jì)3年以上經(jīng)驗(yàn)或經(jīng)濟(jì)管理5年以上經(jīng)驗(yàn)② 專科以上 獨(dú)立董事條件：① 具有證券、期貨等金融業(yè)務(wù)或法律、會計(jì)5年以上經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)的高級職稱② 本科、學(xué)士學(xué)位③ 證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試④ 必須得時(shí)間和精力其中下列人不可以擔(dān)當(dāng)：① 在期貨公司或關(guān)聯(lián)方范圍任職的人員及近親屬和主要社會關(guān)系人員② 在持股5%以上、前5名股東、有業(yè)務(wù)聯(lián)系和利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職人員及近親屬和主要社會關(guān)系人員③ 提供中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)人員④ 近1年內(nèi)擔(dān)任上述①③的人員⑤ 在其他公司擔(dān)任除獨(dú)立董事的人員 董事長、監(jiān)事會主席的條件：① 期貨經(jīng)驗(yàn)3年上、金融業(yè)務(wù)4年上、法律會計(jì)5年上（研究生學(xué)歷除期貨年限外可放寬1年）② 本科、學(xué)士位（期貨10年、金融8年以上經(jīng)驗(yàn)的可放寬至?？疲?證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試 經(jīng)理層條件① 從業(yè)資格② 本科、學(xué)士位③ 認(rèn)可的資質(zhì)測試 總監(jiān)理、副總經(jīng)理的條件：基本同董事長條件，除③外① 上述5的條件② 期貨經(jīng)驗(yàn)3年上、金融業(yè)務(wù)4年上、法律會計(jì)5年上（研究生學(xué)歷除期貨年限外可放寬1年）③ 擔(dān)任期貨、證券等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年或具有相當(dāng)?shù)慕?jīng)驗(yàn) 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人條件：① 從業(yè)資格② 本科、學(xué)士③ 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人：會計(jì)師或注冊會計(jì)師；營業(yè)部經(jīng)理：期貨3年上或金融4年上經(jīng)驗(yàn)二、任職審批：董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層有證監(jiān)會審批，或授權(quán)派出機(jī)構(gòu)審批。1高級管理人員取得資格但未實(shí)際任職的，應(yīng)每2年參加一次培訓(xùn)并取得證書。六、 交易結(jié)算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，不可以為非結(jié)算會員辦理 全面結(jié)算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，也可以為非結(jié)算會員辦理。十三、期貨公司被交易所接納為會員或暫停、終止的應(yīng)在交易所通知日期3日內(nèi)報(bào)證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。十四、全面會員應(yīng)在定期報(bào)告中報(bào)告：①非結(jié)算會員名單及變化②金融結(jié)算涉及到的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況③風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況十五、全面會員調(diào)整非結(jié)算會員保證金最低余額的，應(yīng)在當(dāng)日結(jié)算前向交易所和保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。七、 非結(jié)算會員下達(dá)交易指令后，交易所應(yīng)將委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。 ①隱瞞重大事項(xiàng)、拒絕配合、擅離職守并造成嚴(yán)重后果的 ②1年內(nèi)累計(jì)3次被談話； 累計(jì)3次給予紀(jì)律處分三、處罰申請人提供虛假材料的，不予受理，并警告高官欺騙、行賄、受賄、非法牟利的，沒收所得，處3萬以下處罰。要有推薦人的推薦。期貨公司的成立在證監(jiān)會受理申請后6個(gè)月內(nèi)決定 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保的，期貨公司、相關(guān)股東、實(shí)際