【正文】 32. 許可證遺失：30天內(nèi) 在證監(jiān)會(huì)指定媒體上說(shuō)明作廢 并重新申領(lǐng)。34. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)檢查：檢測(cè)人員不得少于2人。處以3萬(wàn)以下罰款。37. 獨(dú)立董事任職：期貨證券金融法律會(huì)計(jì)顧問(wèn)5年以上或相關(guān)學(xué)科教學(xué)研究的高級(jí)職稱本科并取得學(xué)士學(xué)位?；蚪鹑跇I(yè)務(wù)4年 或者法律會(huì)計(jì) 5年本科或?qū)W士學(xué)位.39. 經(jīng)理層的任職資格: 大學(xué)本科或?qū)W士學(xué)歷，期貨業(yè)務(wù)3年，金融業(yè)務(wù)4年，法律會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年，擔(dān)任期貨 證券公司等負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，40. 首席風(fēng)險(xiǎn)官：期貨3年，合規(guī)負(fù)責(zé)人不少于2年，或者期貨業(yè)務(wù)1年，風(fēng)險(xiǎn)管理 合規(guī)業(yè)務(wù)3年。具有期貨業(yè)務(wù)10年或者擔(dān)任金融負(fù)責(zé)人8年人員申請(qǐng)期貨董事長(zhǎng) 監(jiān)事會(huì)主席 高級(jí)管理人員資格 學(xué)歷放寬到大專學(xué)歷研究生工作放寬到1年42. 期貨監(jiān)管自律機(jī)構(gòu)，監(jiān)督崗位 8年人，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)任職資格可免試取得期貨從業(yè)人員資格。 違法違規(guī)受金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰執(zhí)行期未過(guò)3年。因違法 違規(guī) 違紀(jì)的主要負(fù)責(zé)人的 3年。45. 境外人士擔(dān)任經(jīng)理層不超過(guò)管理層的30%46. 董事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)構(gòu)兼職，高級(jí)管理任用最多可以在期貨公司參股2家公司兼任董事監(jiān)事。營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。5日內(nèi)報(bào)告。至少2年參加一次證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的 業(yè)務(wù)培訓(xùn)。48. 不適當(dāng)人選：虛假信息，隱瞞事項(xiàng)，拒絕調(diào)查 ，擅離職守，1年3次證監(jiān)會(huì)談話重大風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。50. 申請(qǐng)人或者擬任人不正當(dāng)獲取任職資格：3萬(wàn)罰款，收賄賂：3萬(wàn)以下罰款。2年未未執(zhí)業(yè)，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。高級(jí)管理人員2年未受刑事處罰。管理人員變更比例不過(guò)50%。 股東2年未刑事處罰。且1人期貨從業(yè)5年以上。注冊(cè)資金不低5000萬(wàn)元，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合格。權(quán)益不低于8000萬(wàn)?；蚩毓晒蓶|凈資本不低于5億元。期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)： 董事長(zhǎng) 經(jīng)理中至少3人在期貨證券5年，至少2人在期貨從業(yè)5年。 注冊(cè)資金不低于1億。 申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利，每季度不低3億?；蛘?個(gè)會(huì)計(jì)年度中至少2年盈利且每季度 客戶權(quán)益總額平均不低于1億元?？毓晒蓶|不適用凈資本或者類似指標(biāo) 凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于15億元。和3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度客戶權(quán)益總額情況表。取得結(jié)算業(yè)務(wù)需6個(gè)月內(nèi)，取得交易所結(jié)算會(huì)員資格。55. 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表：月度 7天內(nèi) 報(bào) 年度3個(gè)月內(nèi)報(bào)保存不少于5年。56. 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的。 優(yōu)化指標(biāo) 要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策 應(yīng)當(dāng)至少提前5天向 所在地證監(jiān)會(huì)報(bào)送報(bào)告。證監(jiān)會(huì)2日內(nèi) 進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。57. 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管標(biāo)包括：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表 ，凈資本計(jì)算表，資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表 ，客戶分離資產(chǎn)報(bào)表 客戶權(quán)益變動(dòng)表 經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)報(bào)表和客戶管理報(bào)表。 ========下面指的是為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司====58. 符合條件證券公司：6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) 已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)員的營(yíng)業(yè)部至少2名具有期貨從業(yè)資格的人員。情節(jié)嚴(yán)重3年得不受理從業(yè)資格的申請(qǐng)：拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查檢查 獲取不正當(dāng)利益 向投資者隱瞞重要事項(xiàng) 違反保密泄露重要未公開(kāi)信息?；蛘邏艛? 在投資者不知情的情況下給投資者代理人或者介紹人返還傭金， 排擠對(duì)手為目的。2010年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)記憶訣竅一、日期對(duì)照結(jié)算會(huì)員的審批為3個(gè)月。期貨公司成立后無(wú)正當(dāng)理由3個(gè)月不開(kāi)始經(jīng)營(yíng)或連續(xù)停業(yè)3個(gè)月的就撤銷審批資格。取得資格6個(gè)月內(nèi)未取得會(huì)員的自動(dòng)失效。期貨公司那些是證監(jiān)會(huì)審批，在2個(gè)月內(nèi)（2條為20日內(nèi)），那些是派出機(jī)構(gòu)20日內(nèi)（1條2個(gè)月）審批。涉及重大訴訟、仲裁或凍結(jié)的，5日內(nèi)報(bào)告。年后4個(gè)月報(bào)審計(jì)報(bào)告。股東的股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱的應(yīng)3日內(nèi)報(bào)告期貨公司，他們應(yīng)在5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)。1高管人員任職資格取得30日內(nèi)上任，過(guò)期作廢。期貨交易所每年對(duì)遵守交易規(guī)則抽樣或全面檢查。貨幣資金出資不低于85%四、法律法規(guī)處罰：見(jiàn)整理資料1，注：大部分期貨交易所違規(guī)的按照第68條處罰，大部分證券公司違規(guī)的按照第70條處罰。期貨公司對(duì)交易結(jié)果的通知方式約定不明確且不能證明自己無(wú)過(guò)的，承擔(dān)損失不超過(guò)80%期貨公司保證金不足，交易所未及時(shí)通知，應(yīng)承擔(dān)損失的60% 客戶保證金不足的，期貨公司未及時(shí)通知的，承擔(dān)損失的80%期貨交易所允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)透支交易的，承擔(dān)損失的60% 期貨公司允許客戶開(kāi)倉(cāng)投資交易的，承擔(dān)80%五、比例的比較變相期貨交易是保證金比例低于合約標(biāo)的額的20%。后續(xù)的：期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬(wàn)分之五千萬(wàn)分之十繳納。達(dá)到8億了可以申請(qǐng)不繳納。期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的20%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)保證金。期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月變動(dòng)20%的應(yīng)5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)，全體董事和股東。持有5%以上股東的： ①實(shí)收資本和凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)，經(jīng)營(yíng)2年以上且最近2年中1年盈利 或：實(shí)收資本和凈資產(chǎn)低于2億元。對(duì)外投資（含新期貨公司）不超過(guò)凈資產(chǎn)。設(shè)立金融期貨經(jīng)紀(jì)資格的，前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)，高管2年內(nèi)無(wú)處罰（變更比例滿50%的特例）控股股東的凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)。七、高管人員的任職資格：一般董事、監(jiān)事 ①期貨、證券、會(huì)計(jì)、法律3年以上或經(jīng)濟(jì)管理5年以上； 專 科獨(dú)立董事: ①期貨、證券、會(huì)計(jì)、法律 5年以上或有高級(jí)職稱 ； 本科 ； 資質(zhì)測(cè)試； 有時(shí)間和精力董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席： ①期貨 3年，其他金融4年，會(huì)計(jì)、法律5年； 本科 ；資質(zhì)測(cè)試經(jīng)理稱： ①期貨資格 ；本科 ；資質(zhì)測(cè)試 總經(jīng)理、副總經(jīng)理：①期貨 3年，其他金融4年，會(huì)計(jì)、法律5年；期貨資格；本科；資質(zhì)測(cè)試；金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)首席風(fēng)險(xiǎn)官：①期貨資格；本科；資質(zhì)測(cè)試；期貨3年和2年風(fēng)險(xiǎn)、交易、結(jié)算、合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)驗(yàn)/ 期貨1年，經(jīng)驗(yàn)3年?duì)I業(yè)部負(fù)責(zé)人： ①期貨資格；本科 ；期貨3年貨金融4年經(jīng)驗(yàn)。③ 董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官有證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，其他有派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。八、期貨從業(yè)人員管理：近3年內(nèi)無(wú)處罰的可以被聘任。②近3年內(nèi)無(wú) 期貨公司無(wú)處罰、嚴(yán)重的期貨交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算資格：除1外 ①董事長(zhǎng)、正副總經(jīng)理中至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn) ②注冊(cè)資本5000萬(wàn)，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo) ③前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬(wàn)，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億 或控股股東凈資本不低于5億，不適用的凈資產(chǎn)不低于8億。 全面結(jié)算會(huì)員按照證監(jiān)會(huì)、期貨交易所的規(guī)定建立 保證金制度 按照交易所的規(guī)定建立 限倉(cāng)制度 期貨公司被接納、暫停、終止會(huì)員的，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更、終止協(xié)議的，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。十、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo) 期貨公司： ① 凈資