【正文】 企業(yè)法人B: 非盈利民間團(tuán)體C: 官方機(jī)構(gòu)D: 按其章程實(shí)行自律性管理的法人組織參考答案[D]40.題干: 在我國(guó),期貨交易所的注冊(cè)資本出資人是（ ）。A: 營(yíng)業(yè)部形式B: 分公司形式C: 合作經(jīng)營(yíng)的營(yíng)業(yè)部D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他分支機(jī)構(gòu)形式參考答案[C]42.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原則是（ ）。A: 高級(jí)管理人員離開(kāi)推薦公司后，其高管任職資格仍有效B: 高級(jí)管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告C: 經(jīng)紀(jì)公司對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時(shí)可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行參考答案[C]44.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營(yíng)利性組織兼職，所在公司隱瞞不報(bào)，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款（ ）。A: 1B: 2C: 3D: 5參考答案[C]46.題干: 持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)年檢合格，由（ ）在其境外期貨業(yè)務(wù)許可證上加貼年檢標(biāo)識(shí)并加蓋年檢戳記。A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)B: 國(guó)務(wù)院C: 商務(wù)部D: 國(guó)家外匯管理局參考答案[B]48.題干: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的（ ）原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。A: 采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大B: 在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金C: 以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)新客戶D: 開(kāi)發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系參考答案[C]50.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化、( )、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約、財(cái)務(wù)核對(duì)相符原則。A: 崗位培訓(xùn)B: 后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)C: 分析師培訓(xùn)D: 學(xué)歷教育參考答案[B]52.題干: 期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)（ ）。A: 雙方違約行為B: 違背誠(chéng)實(shí)信用原則的行為C: 惡意進(jìn)行磋商D: 單方違約行為參考答案[B]54.題干: 非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的（ ）條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。A: 不超過(guò)50%B: 不超過(guò)20%C: 不超過(guò)80%D: 不超過(guò)60%參考答案[C]56.題干: 期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員是指（ ）。A: 交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B: 經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)C: 證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)參考答案[B]58.題干: 某國(guó)有控股期貨公司總經(jīng)理，因?yàn)E用職權(quán)私自為其他公司做經(jīng)濟(jì)擔(dān)保，而使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失，致使國(guó)家利益遭受重大損失而被檢察機(jī)關(guān)起訴，根據(jù)我國(guó)刑法，該總經(jīng)理可能被處以的最高刑期為（ ）。A: 所在期貨經(jīng)紀(jì)公司人事部門B: 原工作單位保衛(wèi)部門C: 原工作單位人事部門D: 戶籍所在地派出所參考答案[D]60.題干: 下列( )不屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)遵循的原則。A: 現(xiàn)金B(yǎng): 本票C: 匯票D: 支票參考答案[ABCD]62.題干: 期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（ ）。A: 交易活躍B: 交易的期貨品種在同類期貨交易所中具有代表性C: 管理規(guī)范D: 上市品種齊全參考答案[ABC]64.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括（ ）。A: 期貨公司總經(jīng)理 B: 期貨交易所的電腦管理人員C: 期貨公司后勤服務(wù)人員D: 期貨公司投資咨詢顧問(wèn)參考答案[ABD]66.題干: 在我國(guó)，交割倉(cāng)庫(kù)不得有（ ）行為。A: 本人B: 父母C: 配偶D: 子女參考答案[ABCD]68.題干: 在我國(guó)，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（ ）資料的完整和安全。A: 期貨合同糾紛B: 期貨侵權(quán)糾紛C: 期貨違約糾紛D: 無(wú)效的期貨交易合同糾紛參考答案[BD]70.題干: 在我國(guó)，任何單位或者個(gè)人不得使用（ ）進(jìn)行期貨交易。A: 國(guó)有企業(yè)B: 國(guó)有控股企業(yè)C: 金融機(jī)構(gòu)D: 事業(yè)單位參考答案[AB]72.題干: 下列關(guān)于我國(guó)公司從事境外期貨交易的表述，（ ）是正確的。A: 設(shè)立目的和職能B: 名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所C: 注冊(cè)資本及其構(gòu)成D: 對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分參考答案[ABCD]74.題干: 期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（ ）。A: 居間人可以是公民也可以是法人B: 只能接受客戶的委托C: 期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬D: 居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任參考答案[ACD]76.題干: 關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（ ）。A: 周報(bào)表B: 月報(bào)表 C: 季度報(bào)表D: 年報(bào)表參考答案[ABD]78.題干: 下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的表述中正確的是（ ）。A: 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)C: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理D: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理參考答案[AD]80.題干: 我國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請(qǐng)從事期貨（ ）業(yè)務(wù)。A: 申請(qǐng)人前三年沒(méi)有重大違法違規(guī)行為B: 擬設(shè)營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格C: 擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)施D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有完備的管理制度參考答案[BCD]82.題干: 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案的事項(xiàng)包括（ ）。A: 期貨交易所B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司C: 從事境外期貨交易的機(jī)構(gòu)D: 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)參考答案[ABCD]84.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（ ）。A: 身體狀況良好B: 誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德C: 有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn)D: 取得證券從業(yè)人員資格參考答案[ABCD]86.題干: 境外期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)敞口是指允許持證企業(yè)境外期貨保證金賬戶（ ）。A: 必須具有進(jìn)出口權(quán)才能申請(qǐng)境外期貨業(yè)務(wù)B: 申請(qǐng)時(shí)不必具有進(jìn)出口權(quán)，在境外期貨業(yè)務(wù)得到批準(zhǔn)后自行取得進(jìn)出口權(quán)C: 在實(shí)物交割時(shí)，可通過(guò)有關(guān)部門指定的專業(yè)國(guó)有國(guó)際貿(mào)易機(jī)構(gòu)運(yùn)作D: 沒(méi)有明確說(shuō)法參考答案[A]88.題干: 刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，進(jìn)行下列（ ）行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審核申請(qǐng)人報(bào)送的材料B: 派出機(jī)構(gòu)對(duì)擬任高管人員進(jìn)行考察談話C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上報(bào)材料進(jìn)行書面審核D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出是否核準(zhǔn)任職資格的決定參考答案[ABCD]90.題干: 當(dāng)發(fā)生（ ）情形時(shí)，經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)通過(guò)平倉(cāng)或執(zhí)行質(zhì)押物對(duì)投資者賬戶進(jìn)行清算并解除與投資者的委托關(guān)系。A: 內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)B: 內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)C: 內(nèi)部稽核崗位要建立、健全保密制度D: 稽核人員的配備在數(shù)量、質(zhì)量上要保證能夠完成稽核監(jiān)督工作的需要參考答案[AD]92.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司加強(qiáng)內(nèi)部控制制度時(shí),要( )。A: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開(kāi)B: 有關(guān)規(guī)章要求公布C: 期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查D: 期貨從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束后參考答案[ABC]94.題干: 對(duì)嚴(yán)重違法或涉嫌嚴(yán)重違法正在被司法機(jī)關(guān)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案查處的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，或未通過(guò)年檢的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)責(zé)令（ ）。A: 情節(jié)嚴(yán)重B: 情節(jié)較輕C: 并造成嚴(yán)重后果D: 未造成嚴(yán)重后果參考答案[AC]96.題干: 期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將（ ）的差價(jià)利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。A: 對(duì)當(dāng)日所有持倉(cāng)的確認(rèn)B: 對(duì)該日之前所有持倉(cāng)的確認(rèn)C: 對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)D: 對(duì)該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)參考答案[ABCD]98.題干: 以下違規(guī)行為中，應(yīng)沒(méi)收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍以下罰款的有（ ）。A: 將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)B: 允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易C: 違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金D: 從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)參考答案[ABD]100.題干: 下列關(guān)于期貨交易所會(huì)員的表述中，正確的有（ ）。A: 信托投資B: 股票交易C: 非自用不動(dòng)產(chǎn)投資D: 間接參與期貨交易參考答案[ABCD]102.題干: 出現(xiàn)下列（ ）情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。A: 會(huì)員資格的取得條件和程序B: 會(huì)員資格的變更條件和程序C: 對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理D: 會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法參考答案[ABCD]104.題干: 關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（ ）。D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交