【正文】 管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知期貨公司，由期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進(jìn)行修改。第二十七條 監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。第二十九條 期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應(yīng)當(dāng)于注銷當(dāng)日通知監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據(jù)此通知期貨公司。監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶姓名或者名稱、內(nèi)部資金賬戶、期貨結(jié)算賬戶和交易編碼進(jìn)行一致性復(fù)核?？蛻粜彰蛘呙Q、有效身份證明文件號(hào)碼和客戶期貨結(jié)算賬戶戶名之外的客戶信息，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護(hù)。第六章 監(jiān)督管理第三十三條 中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶進(jìn)行監(jiān)督檢查。第三十四條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)依據(jù)本規(guī)定制定期貨市場(chǎng)客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。第三十五條 期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。第三十六條 期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦?。第三十八條 期貨交易所、監(jiān)控中心違反本規(guī)定的，依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條、第六十九條的規(guī)定進(jìn)行處罰、處分。第七章 附則第四十條 期貨公司會(huì)員號(hào)變更、會(huì)員分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更、會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請(qǐng)權(quán)限受到期貨交易所限制時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時(shí)通知監(jiān)控中心。第四十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照統(tǒng)一部署分期分批完成開戶系統(tǒng)切換工作。第四十三條 本規(guī)定自2009年9月1日起施行。第三篇：期貨從業(yè)法律法規(guī)整理審批：6個(gè)月。結(jié)算會(huì)員：3個(gè)月。：10日。申請(qǐng)條件：①注冊(cè)資本最低3000萬。②股東3年未違法違規(guī)。：凈資本1500萬；凈資本/風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備100%；凈資本/凈資產(chǎn)40%；流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)資本100%；負(fù)債/凈資產(chǎn)①實(shí)收資本和凈資產(chǎn)不低于3000萬，經(jīng)營(yíng)2年以上且最近2年中1年盈利。②凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%。③3年內(nèi)無處罰、不誠信行為；高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年 持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，凈資產(chǎn)不低于15億。：經(jīng)紀(jì)資格；負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)；高管、控股股東2年內(nèi)未處罰；近3年內(nèi)期貨公司無處罰（變更比例滿50%的特例）。②全面結(jié)算資格：董事長(zhǎng)、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)；注冊(cè)資本1億，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)；前3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權(quán)益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，凈資產(chǎn)不低于15億。營(yíng)業(yè)部至少2人。：凈資本大于5億；6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)；3年未違法違規(guī)；1年未被監(jiān)管；1名5年期貨、證券、基金從業(yè)并取得期貨、證券咨詢資格的高管，5名3年期貨、證券、基金從業(yè)并取得期貨咨詢資格的從業(yè)人員，均3年未違法違規(guī)；2次評(píng)級(jí)不低于B類B級(jí)（申請(qǐng)資料：1年財(cái)務(wù)報(bào)告）。：近3年內(nèi)無處罰。報(bào)告報(bào)送：季度后10日、年后1/20日。、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)報(bào)告：月后7日、年后3個(gè)月。，應(yīng)每半年向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)性檢查報(bào)告。、證監(jiān)會(huì)報(bào)告。報(bào)告義務(wù)%，5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)、全體董事和股東。、暫停、終止會(huì)員、臨時(shí)任職高管人員、高管違規(guī)被調(diào)查，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。、變更、終止協(xié)議，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。全面結(jié)算會(huì)員調(diào)整非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)當(dāng)日結(jié)算前向交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。、任免中層管理人員的為10日。%，報(bào)告證監(jiān)會(huì)。，5日向監(jiān)控中心報(bào)告。法律處罰，采取：談話、提示、記入信用記錄、責(zé)令期貨公司限期整改。不予受理，并警告 、行賄、受賄、擅自擁有5%以上股權(quán)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所未報(bào)送或材料不完整、接受未辦理開戶手續(xù)就進(jìn)行委托或?qū)⒖蛻艚灰拙幋a借給他人、未取得從業(yè)資格進(jìn)行執(zhí)業(yè)的，警告，并處3萬元。證監(jiān)會(huì)2日內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)檢查，整改時(shí)間在20日內(nèi)，自驗(yàn)收完畢后3日內(nèi)解除措施。：按期貨交易所06年底的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的15%繳納。每季度后15日繳納。，超過10萬的部分按照80%，個(gè)人超過10萬的部分按照90%。、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官有證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，其他有派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。只是事業(yè)單位、政府機(jī)關(guān)不允許。、未通過培訓(xùn)，或5年未擔(dān)任職務(wù)，需重新申請(qǐng)。：3年結(jié)算章的期貨結(jié)算單或者3年專用章的金融現(xiàn)貨對(duì)賬單。誠信狀況：期貨業(yè)協(xié)會(huì)的信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫和2個(gè)月的中國人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告。第四篇：2017年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)整理歸納第一部分 行政法規(guī)期貨交易所期貨交易的原則：公開、公平、公正和誠實(shí)守信。證監(jiān)會(huì)對(duì)市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)根據(jù)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)履行監(jiān)督管理職責(zé)。期交所設(shè)立要經(jīng)過證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，要在境內(nèi)注冊(cè)，不以盈利為目的，自律管理。其負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)人員如有因違法違紀(jì)被解除職務(wù)或取消資格的，要超過5年才能在交易所任職。設(shè)計(jì)合約，安排上市。制定交易規(guī)則和實(shí)施細(xì)則。提供集中履約擔(dān)保。自己不可直接或間接參與期貨交易，除非證監(jiān)會(huì)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后才行。分級(jí)結(jié)算的交易所還要建立結(jié)算擔(dān)保金制度。交易所的收益要首先用于保證交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和完善。注冊(cè)資本為實(shí)繳資本，貨幣不低于85%。除了可以申請(qǐng)境內(nèi)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，還能申請(qǐng)境外經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和投資咨詢業(yè)務(wù)和其他符合規(guī)定業(yè)務(wù)。報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的事項(xiàng)：變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)是20日做決定。成立后3個(gè)月不開業(yè)或者無正當(dāng)理由停業(yè)3個(gè)月以上都要注銷許可證。交易所對(duì)應(yīng)的都是會(huì)員，期貨公司對(duì)應(yīng)的都是客戶?？蛻敉ㄟ^書面，電話，互聯(lián)網(wǎng)向期貨公司下達(dá)交易指令。嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度。交易所收費(fèi)項(xiàng)目，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國務(wù)院有關(guān)部門統(tǒng)一制定發(fā)布。會(huì)員違約：先以會(huì)員保證金負(fù)責(zé)，保證金不足，交易所先用自己的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金負(fù)責(zé)，再對(duì)會(huì)員追償?？蛻暨`約：先以客戶保證金負(fù)責(zé)，保證金不足，期貨公司先用自己的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金負(fù)責(zé)，再對(duì)客戶追償。國企進(jìn)行期貨交易要遵循套期保值的原則，否則沒收違法所得，15倍罰款，違法所得不足10萬的，罰款1050萬。國務(wù)院商務(wù)主管部門對(duì)境外商品期貨的交易品種經(jīng)行核準(zhǔn)。直接負(fù)責(zé)人處110萬的罰款。設(shè)理事會(huì)，按照章程規(guī)定經(jīng)行選舉。負(fù)責(zé)從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理和撤銷工作。調(diào)查操作價(jià)格，內(nèi)幕交易等重大違法行為的案件時(shí)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)的主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查的當(dāng)事人的期貨交易，不得超過15個(gè)交易日，案情復(fù)雜的可延長(zhǎng)至30個(gè)交易日。保證金要每日稽核。不符合要求的對(duì)董監(jiān)高采取談話、提示、記入信用記錄等措施。改了驗(yàn)收完畢3日內(nèi)解除限制。期貨公司違法經(jīng)營(yíng)：對(duì)董監(jiān)高等直接負(fù)責(zé)人限制出境，禁止轉(zhuǎn)移其財(cái)產(chǎn)。改正前，證監(jiān)會(huì)可限制其股東權(quán)利。證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求供應(yīng)商提供相關(guān)資料，不配合就310萬罰款，直接負(fù)責(zé)人15萬罰款。法律責(zé)任P17 交易所，非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定接納會(huì)員、收取手續(xù)費(fèi)、使用分配收益和沒有建立相關(guān)制度的對(duì)直接責(zé)任人110萬罰款并紀(jì)律處分。期貨公司接受不合規(guī)的人委托交易，允許保證金不足交易，變相自營(yíng)，涂改資料，任用沒從業(yè)資格的等對(duì)直接負(fù)責(zé)人15萬罰款。內(nèi)幕交易：沒收違法所得15倍罰款，不足10萬1050萬罰款，單位負(fù)責(zé)人330萬。交割倉庫違規(guī)：沒收違法所得15倍罰款，不足10萬1050萬罰款，：沒收違法所得15倍罰款，不足20萬20100萬罰款，單位負(fù)責(zé)人110萬。境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立、收購、參股期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以及在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)（含代表處）的管理辦法，由證監(jiān)會(huì)，國務(wù)院商務(wù)主管部門和外匯管理部門制定報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后執(zhí)行?；I集原則：取之于市場(chǎng)，用之于市場(chǎng)。使用原則：保障投資者合法權(quán)益和公平救助實(shí)行比例賠償。啟動(dòng)資金：%繳納形成。后續(xù)資金來源：%繳納。但是滿8億后就不用繳納，或者不可抗力。比例都是證監(jiān)會(huì)規(guī)定。同時(shí)獨(dú)立核算、分別管理。保障基金財(cái)政部負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)監(jiān)管，收支和決算報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)。同時(shí)證監(jiān)會(huì)定期向基金管理機(jī)構(gòu)報(bào)告期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況，高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司每月報(bào)告。機(jī)構(gòu)以個(gè)人名義投資的按機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)補(bǔ)償。補(bǔ)償后可以依法參與期貨公司的清算，同時(shí)把使用情況報(bào)告證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。變更名字、注冊(cè)資本要證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)不允許新設(shè)分所，聯(lián)網(wǎng)交易的要在決定之日的10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。前2項(xiàng)要經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。會(huì)員制交易所：會(huì)員大會(huì)是權(quán)利機(jī)構(gòu)，由理事會(huì)負(fù)責(zé)召集，每年一次。臨時(shí)大會(huì)召開條件下列之一：會(huì)員理事不足章程規(guī)定的2/1/3會(huì)員提議、理事會(huì)認(rèn)為有必要。會(huì)員大會(huì)要2/3以上的會(huì)員參加為有效。結(jié)束的10日內(nèi)將文件報(bào)告證監(jiān)會(huì)。理事長(zhǎng)1名，副理事長(zhǎng)12名，都由證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過，理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理。理事會(huì)議至少半年一次，前10日通知，2/3以上出席有效，全體理事的1/2同意有效，結(jié)束后10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。會(huì)議要本人出席，不能出席要書面委托其他理事，要標(biāo)明授權(quán)范圍，每個(gè)理事只能接受一個(gè)理事的委托?？梢栽O(shè)立專門委員會(huì)。都由證監(jiān)會(huì)任免，3年一屆連任不得超過2屆。總經(jīng)理有事可以指定副總代理職權(quán)。公司制交易所：股東大會(huì)是權(quán)利機(jī)構(gòu)。董事長(zhǎng)1人，副董事長(zhǎng)12人，證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過。董事長(zhǎng)有事可以指定副董事長(zhǎng)或董事行使職權(quán)。獨(dú)立董事證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過?？梢栽O(shè)置董事會(huì)秘書，證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過?？偨?jīng)理有事，指定副總代理職權(quán)。監(jiān)事會(huì)主席1人，副主席12人。監(jiān)事會(huì)會(huì)議10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。交易所每年要對(duì)會(huì)員是否遵守規(guī)則和實(shí)施細(xì)則抽樣或者全面檢查。注意：交易所可以根據(jù)會(huì)員資信跟業(yè)務(wù)開展情況限制結(jié)算會(huì)員的業(yè)務(wù)范圍，3日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。有價(jià)證券抵充保證金：交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單、可流通的國債、證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他。都是按前一交易日的標(biāo)準(zhǔn)倉單結(jié)算價(jià)或國債收盤價(jià)計(jì)算。交易費(fèi)用只能貨幣支付。交易所調(diào)整結(jié)算擔(dān)保金要提前報(bào)告證監(jiān)會(huì)。有根據(jù)認(rèn)為客戶違反規(guī)則可以采取臨時(shí)措施：限制入金、限制出金、限制開倉、提高保證金標(biāo)準(zhǔn)、限期平倉、強(qiáng)制平倉，加粗要報(bào)告證監(jiān)會(huì)。可以暫停交易不得超過3個(gè)交易日，除非證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)。對(duì)結(jié)算、交易、交割資料保存20年。注意：沒有獨(dú)立董事。每季度后15日，每年后30日，提交工作報(bào)告。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為市場(chǎng)出現(xiàn)異常：延遲開市、暫停交易、提前閉市。協(xié)會(huì)和交易所對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理。設(shè)立期貨公司要在公司登記機(jī)關(guān)登記，并獲得證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)（6個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)還是不批準(zhǔn)的決定）設(shè)立條件（人地錢制度）：3000萬，董監(jiān)高要有資格，從業(yè)人員有從業(yè)資格，主要股東或?qū)嶋H控制人最近3年沒有重大違法違規(guī)。有期貨從業(yè)人員資格的不少于15人，有任職高管資格的不少于3人。5%以上股東為個(gè)人的金融資產(chǎn)不得少于3000萬。外資持股要向國務(wù)院商務(wù)主管部門申請(qǐng)辦理外商企業(yè)投資批準(zhǔn)書。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要等級(jí)備案。控股股東凈資產(chǎn)或金融資產(chǎn)不低3000萬。不涉及境外股東要期貨公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。向遷入地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)。向公司所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)。以上行為加上停業(yè)、破產(chǎn)、解散等等都要先處理好客戶資產(chǎn)，然后在證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。期貨公司治理原則：明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理。期貨公司要3日內(nèi)報(bào)告公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。公司對(duì)營(yíng)業(yè)部要統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算。期貨公司要提供從業(yè)人員資格證明等材料供客戶查詢，并在網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)部提示客戶可在協(xié)會(huì)查詢?！镀谪浗?jīng)紀(jì)合約》《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》由協(xié)會(huì)制定。期貨公司每日為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告，并提示客戶可以在保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)查詢，有異議的要按照合同約定時(shí)間內(nèi)書面提出?？蛻舻谋ＷC金只能放在期貨保證金賬戶和期貨交易專用結(jié)算賬戶。法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人對(duì)年報(bào)、月報(bào)簽署。期貨公司5%以上股東、實(shí)際控制人在公司開戶交易的要5日內(nèi)告知住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，并定期報(bào)告交易情況。采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函。中介服務(wù)機(jī)構(gòu)報(bào)告義務(wù)做的不好，給予警告，單處或并處3萬。董監(jiān)高任職資格高管5種：總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人（前三個(gè)加粗的為經(jīng)理層人員）任職前要證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。一般董事、監(jiān)事（除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事）：期貨、證券、會(huì)計(jì)、法律3年以上或經(jīng)濟(jì)管理5年以上；?？篇?dú)立董事:期貨、證券、會(huì)計(jì)、法律 5年以上或有高級(jí)職稱 ；本科且有學(xué)位 ；資質(zhì)測(cè)試； 有時(shí)間和精力注意：在期貨公司或關(guān)聯(lián)方任職或親朋好友，5%以上股東或前5股東，或者1年內(nèi)滿足上述條件的都不能當(dāng)獨(dú)立董事。注意：期貨從業(yè)10年或金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人8年，學(xué)歷可大專。在監(jiān)管機(jī)構(gòu)自律機(jī)構(gòu)任職8年以上的可免從業(yè)資格。行政處罰不滿3年。負(fù)責(zé)的機(jī)構(gòu)曾出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)不滿3年。推薦人應(yīng)該是現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或經(jīng)理層。注意：向證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)，其他的董事監(jiān)事和財(cái)務(wù)向住所地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)即可。取得資格的要30日內(nèi)辦理任職手續(xù)否則失效。免除首席風(fēng)險(xiǎn)官要在決定之日前10日向公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。高管可以在期貨公司參股的2家公司任職董事或監(jiān)事。董監(jiān)高兼職的要發(fā)生之日起5個(gè)工作日?qǐng)?bào)告證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。但是同一公司內(nèi)由資格要求高的調(diào)任要求不變或降低的職位不會(huì)失效。有經(jīng)理人人員資格的但未任職需要年檢，下一起每年第一季度提交由單位負(fù)責(zé)人和推薦人簽署的年檢意見表。董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層（包含有資格未任職）要每2年參加一次證監(jiān)會(huì)認(rèn)可行業(yè)自律組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。代理時(shí)間不得超過6個(gè)月。不適當(dāng)2年內(nèi)不得任職董監(jiān)高。并記入誠信檔案?，F(xiàn)任法定代表人不具備從業(yè)資格的1年內(nèi)要取得。期貨從業(yè)人員管理辦法協(xié)會(huì)組織從業(yè)資格考試并頒發(fā)合格證明。辭職、解聘或死亡要10日內(nèi)報(bào)告協(xié)會(huì)并注銷資格。機(jī)構(gòu)或其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指定：要給予抵制，并及時(shí)按照機(jī)構(gòu)內(nèi)部流程像高管或董事會(huì)報(bào)告，機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)管理人員不得打擊報(bào)復(fù)。協(xié)會(huì)作出紀(jì)律懲戒，決定之日10日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)及有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公式。從業(yè)人員違法違規(guī)，機(jī)構(gòu)要10日內(nèi)告訴協(xié)會(huì)。