【正文】 機系統(tǒng)故障（不是交易所的責(zé)任）、會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機，且對市場正在或即將產(chǎn)生重大影響。交易所要發(fā)布周報、月報、年報。未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書不能在任何盈利組織任職。每年結(jié)束后4個月內(nèi)提交財務(wù)報表。重大事項要報告證監(jiān)會：交易所發(fā)現(xiàn)工作人員違法、涉及占10%凈資產(chǎn)的訴訟、重大財務(wù)支出。期貨公司監(jiān)督管理辦法證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司實行監(jiān)督管理。期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)對客戶保證金安全實施監(jiān)控。注冊資本為實繳資本，貨幣不低于85%。5%以上股東為法人的：實收資本和凈資產(chǎn)均不得少于3000萬；負(fù)債低于50%，3年沒違法不誠信（境外股東在當(dāng)?shù)匾惨粯?年）。有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計達(dá)5%的，持續(xù)最高的要達(dá)到要求。期貨公司默認(rèn)商品經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以申請金融經(jīng)紀(jì)、境外經(jīng)紀(jì)、投資咨詢的資格。申請金融經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要求：2個月風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)，高管2年沒刑事處罰。變更股權(quán)要批準(zhǔn)的情況：變更控股或第一大股東、單個或關(guān)聯(lián)股東持股達(dá)100%、單個或關(guān)聯(lián)股東持股達(dá)5%，且涉及境外股東。期貨公司變更住所：符合持續(xù)性經(jīng)營原則、2年沒受罰。期貨公司新設(shè)分支機構(gòu)或者營業(yè)部：3個月的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)，1年內(nèi)沒受罰。期貨公司設(shè)立、收購境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)：6個月的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)，2年沒受罰，境外機構(gòu)所在地的監(jiān)管機構(gòu)與證監(jiān)會簽署合作備忘錄。業(yè)務(wù)許可證由證監(jiān)會統(tǒng)一印制，丟失應(yīng)30日內(nèi)在證監(jiān)會指定的媒體上聲明作廢，并向證監(jiān)會重新申領(lǐng)。5%股東、控股股東下列行為要3日內(nèi)告知期貨公司：股權(quán)出現(xiàn)變動，違法，改名，重組、破產(chǎn)。書面通知全體股東或者公告：董監(jiān)高違法或涉嫌違法、風(fēng)險管控指標(biāo)不達(dá)標(biāo)、客戶重大透支穿倉，可能影響公司持續(xù)經(jīng)營、突發(fā)事件可能對公司或客戶造成影響。期貨公司可以用自有資金用于投資股票、基金、債券等金融資產(chǎn)?？蛻糍Y料保存20年。期貨公司傳遞交易指令要先驗證錢、再時間優(yōu)先進(jìn)行傳遞。期貨公司開立、變更保證金賬戶的要當(dāng)日向保證金管控備案。存管銀行被查要更換其他符合條件的銀行。監(jiān)事會、監(jiān)事對年報審核、董事會對年報簽署。證監(jiān)會進(jìn)行現(xiàn)場檢查不得少于2人，并出示證件和檢查通知書，可以聘請專業(yè)人士協(xié)助調(diào)查。期貨公司把客戶賬戶借給別人，給予警告，單處或并處3萬。未經(jīng)許可，持有5%，給予警告，單處或并處3萬。對董監(jiān)高監(jiān)督管理的是證監(jiān)會、自律管理的是協(xié)會和交易所。董事長、監(jiān)事會主席：期貨 3年，其他金融4年，會計、法律5年；本科；資質(zhì)測試經(jīng)理層：期貨資格 ；本科；資質(zhì)測試總經(jīng)理副總經(jīng)理：期貨3年，其他金融4年，會計法律5年；期貨資格；本科；資質(zhì)測試；金融機構(gòu)負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗首席風(fēng)險官：期貨資格；本科；資質(zhì)測試；期貨3年和2年風(fēng)險、交易、結(jié)算、合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)驗/ 期貨1年，其他金融風(fēng)險管理經(jīng)驗3年 營業(yè)部負(fù)責(zé)人：期貨資格；本科；期貨3年貨金融4年經(jīng)驗。學(xué)歷是金融碩士或者法律會計類碩士從事除期貨業(yè)務(wù)年限可放寬1年。不得申請董監(jiān)高：因違法違規(guī)解除職務(wù)、撤銷資格、開除不滿5年。證監(jiān)會認(rèn)為不適當(dāng)2年。申請董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事：2個推薦人書面推薦、獨立董事還要發(fā)表獨立聲明。推薦人每年最多推薦3次。申請董監(jiān)高學(xué)歷是境外大學(xué)的要提交國務(wù)院教育行政部門的認(rèn)證文件。期貨公司任用或免除董監(jiān)高要5日內(nèi)報告證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)。經(jīng)理層境外人士不得超過30%。獨立董事最多在2家任職。離職，任職資格失效。董監(jiān)高有近親從事交易的要5日內(nèi)報告公司，公司5日內(nèi)告知證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)。未按規(guī)定參加年檢或者不通過或者連續(xù)5年未任職，要重新取得資格。董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官不能履行職責(zé)公司決定符合條件的人員代為履行的要3個工作日報告證監(jiān)會及其派出機構(gòu)。證監(jiān)會認(rèn)為不適當(dāng)?shù)臈l件：向證監(jiān)會虛假、隱瞞、擅離職守且有嚴(yán)重后果的；1年內(nèi)3次監(jiān)管談話；累計3次自律處分。推薦人虛假陳述的2年內(nèi)不得再推薦。董事長、總經(jīng)理離任審計：辭職、被認(rèn)為不適當(dāng)接觸職務(wù)或者撤銷資格的，離任3個人月內(nèi)經(jīng)行審計。欺騙賄賂取得任職資格、或利用職務(wù)之便獲得非法利益的要罰款3萬。從業(yè)資格申請條件必須要被本機構(gòu)聘用且3年沒違法違規(guī)。取得考試合格的但連續(xù)2年未在機構(gòu)任職的在申請從業(yè)資格前要參加協(xié)會組織的后續(xù)教育培訓(xùn)。證監(jiān)會和協(xié)會要保密。注意：被迫違法違規(guī)的，但是已經(jīng)履行報告義務(wù)，可以從輕、減輕或免除處罰。并定期向證監(jiān)會報告。證監(jiān)會可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函。沒資格執(zhí)業(yè)的：證監(jiān)會責(zé)令改正、給予警告，3萬罰款。對董事會負(fù)責(zé)。不得兼任公司合規(guī)負(fù)責(zé)人之外的職務(wù)。主要判斷標(biāo)準(zhǔn)：是否熟悉法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力、是否符合規(guī)定的任職條件。工作底稿20年。辭職的要提前30日向董事會申請，并告訴證監(jiān)會派出機構(gòu)。首席風(fēng)險官每季度后10日內(nèi)季報、每年1月20日前年報。嚴(yán)重的被認(rèn)定不適當(dāng)人選，2年內(nèi)不得任職董監(jiān)高。風(fēng)險官應(yīng)按時參加證監(jiān)會組織或認(rèn)可的培訓(xùn)，連續(xù)2次不參加或者培訓(xùn)考試不合格的，可以監(jiān)管談話、出具警示函。有資格但沒申請會員的6個月就資格失效①經(jīng)紀(jì)資格；負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗；高管人員、控股股東2年內(nèi)未處罰。申請金融期貨交易結(jié)算資格：除1外①董事長、正副總經(jīng)理中至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗②注冊資本5000萬，2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)③前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億或控股股東凈資本不低于5億，不適用的凈資產(chǎn)不低于8億。只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的可以申請非結(jié)算會員。非結(jié)算會員的客戶申請或注銷交易編碼的要按照交易所規(guī)定辦理，下達(dá)的交易指令要經(jīng)全面結(jié)算會有審查后進(jìn)入交易所。非結(jié)算會員對交易有異議要向全面和交易所提出。期貨公司被接納、暫停、終止會員的，3日內(nèi)向派出機構(gòu)報告全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂、變更、終止協(xié)議的，3日內(nèi)向派出機構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機構(gòu)報告。全面結(jié)算會員定期報告：非結(jié)算會員的名單及變化、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況。期貨公司擴大業(yè)務(wù)規(guī)模或者做出股東分配利潤前要進(jìn)行相對應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測試。風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)期貨公司：預(yù)警是其120%的時候，不符合要求的當(dāng)日告知全體股東。① 凈資本不低于1500萬 1800萬預(yù)警凈資產(chǎn)/風(fēng)險準(zhǔn)備金不低于100% 120%預(yù)警注意：與上月變動超過20%要向派出機構(gòu)報告說明原因，5工作日內(nèi)書面報告董事。上述人員有異議要書面說明理由向派出機構(gòu)。達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的進(jìn)入預(yù)警期，連續(xù)3個月優(yōu)于標(biāo)準(zhǔn)的，風(fēng)險預(yù)警期接觸。驗收合格后3個工作日解除有關(guān)措施。IB業(yè)務(wù)文件5年。③從業(yè)人員，總部至少5人。每半年向派出機構(gòu)報送合規(guī)報告，發(fā)生重大事項，2工作日報告。期貨客戶開戶管理期貨公司為客戶申請、注銷交易編碼，以及修改客戶資料，應(yīng)該通過監(jiān)控中心辦理。通過復(fù)核當(dāng)日把賬戶發(fā)給期貨公司，下一日用戶可用。監(jiān)控中心退回交易編碼：客戶不符合實名制、資料不完整格式不正確。證監(jiān)會對期貨市場客戶進(jìn)行監(jiān)督，派出機構(gòu)對期貨公司客戶監(jiān)督。逾期不改的，暫停開戶或相關(guān)業(yè)務(wù)。公司申請：注冊資本1億、凈資本不低于8000萬，6個月風(fēng)險合格、高管3年經(jīng)驗1人、2年經(jīng)驗從業(yè)人員5人且高管和從業(yè)3年沒違規(guī)、公司3年沒違規(guī)。公司和客戶利益沖突：客戶利益優(yōu)先。營業(yè)部要在公司總部的管理下統(tǒng)一對外提供咨詢業(yè)務(wù)。公司進(jìn)行公開媒體宣傳前要住所地派出機構(gòu)備案。初始委托資產(chǎn)不低于100萬。并公司網(wǎng)站披露?？蛻粢獙Y金來源和用途進(jìn)行合法性書面承諾。不得對資產(chǎn)管理進(jìn)行交易。虧損達(dá)到一定比例客戶有權(quán)提前終止。每月5日內(nèi)報告交易情況。月報7日年報3個月內(nèi)違規(guī)的：責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、責(zé)令更換有關(guān)責(zé)任人員。要保守國家秘密、所在機構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密和個人隱私，但是國家機關(guān)或法律法規(guī)要提供的和保護(hù)自己的合法權(quán)益而公開的。無法繼續(xù)提供服務(wù)，及時與客戶協(xié)商，更換從業(yè)人員。除所在機構(gòu)同意外，不得兼任其他有關(guān)利益沖突的機構(gòu)職務(wù)。從業(yè)人員違規(guī)收到機構(gòu)處分要10日告知協(xié)會，協(xié)會要求改正逾期不改的，采用訓(xùn)誡、公開譴責(zé)，并計入誠信檔案。，批評教育。公開譴責(zé)。刑法修正法案隱匿或故意銷毀會計憑證、賬本之類的5年220萬。擅自設(shè)立銀行、交易所之類的3年220萬，嚴(yán)重的310年550萬。由中級人民法院管轄。從業(yè)人員產(chǎn)生的民事責(zé)任由期貨公司承擔(dān)。客戶有過錯，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任。公司沒資格，傭金還給客戶，交易結(jié)果客戶自己承擔(dān)。公司接受客戶全權(quán)委托，承擔(dān)主要責(zé)任，不超過80%?？蛻糁噶顩]有品種、數(shù)量、買賣方向的，公司沒拒絕，公司責(zé)任。交易數(shù)量發(fā)送錯誤，多或少的部分公司承擔(dān)。造成盈利的，客戶可以追要收益。對交易結(jié)果有異議，要在合同約定的時間內(nèi)提出，誰沒采取措施誰負(fù)責(zé)。沒通知追加保證金造成損失，交易所沒通知期貨公司或允許透支交易，交易所賠60%，期貨公司沒通知客戶或允許透支交易，期貨公司賠80%。客戶要求保留持倉，透支損失客戶承擔(dān)，穿倉則期貨公司承擔(dān)。超量強平，誰強平誰負(fù)責(zé)。交易所沒按照期貨公司要求履行的，客戶可以讓公司起訴交易所，公司拒絕的，客戶可以直接起訴交易所。都有過錯，按過錯大小分別擔(dān)責(zé)。交易所向公司發(fā)出追加保證金，公司否認(rèn)，則交易所責(zé)任。人民法院對期貨交易席位的保全與執(zhí)行：執(zhí)行階段，有權(quán)強制轉(zhuǎn)讓，保全階段不允許轉(zhuǎn)讓，單不能停止使用權(quán)。交易所為被告或第三人引起的事件，有交易所所在地的中級人民法院管轄。 開戶要求：50萬（前一交易日日終有50萬）、通過測試（交易所制定，80分，有效期2個月）、累計10個交易日20筆仿真或近3年10筆以上的成交記錄（期貨公司結(jié)算專用章和近3年交易結(jié)算單）。特殊單位：非銀金融+社保+境外機構(gòu) 交易所可以根據(jù)市場情況調(diào)整適當(dāng)性標(biāo)注。公司不得為綜合評分70以下的人開戶。財務(wù)狀況：年收入證明或近一個月內(nèi)金融資產(chǎn)證明。誠信狀況：中國人民銀行出具最近2個月誠信記錄證明。：提供交易場所。組織監(jiān)督結(jié)算 交割 交易。對會員監(jiān)督管理。大戶持倉和持倉限額報告制度。漲停板制度。:提高保證金。限制會員最大持倉量。采取其他緊急措施。上市，中止，取消或者恢復(fù)交易品種。變更 解散分立 合并交易所第三章：期貨公司1．申請成立期貨公司需要具備條件：注冊資金最低3000W高級管理有任職資格，從業(yè)人員有從業(yè)證有符合法律 行政法規(guī)的公司章程主要股東有持續(xù)盈利的能力，信用良好，最近三年內(nèi)無重大違規(guī)違紀(jì)的操作。、不得給股東 實際控制人關(guān)聯(lián)人提供融資，對外擔(dān)保。：合并 分立 停業(yè) 解散或者破產(chǎn)變更公司形式變更業(yè)務(wù)范圍變更注冊資金。，應(yīng)經(jīng)期貨監(jiān)督管理派出機構(gòu)批準(zhǔn)：變更法定代表人變更住所或者營業(yè)場所設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)（兩個月內(nèi)）變更境內(nèi)分支機構(gòu)營業(yè)場所 負(fù)責(zé)人和經(jīng)營范圍其他的在20日內(nèi)批準(zhǔn)不批準(zhǔn)，或者開業(yè)后有三個月連續(xù)未營業(yè)。主動提出注銷的。第四章： 期貨交易基本規(guī)則 不得共享利益和風(fēng)險。證券 期貨市場禁止加入者未提供開戶證明材料的單位和個人。不得發(fā)布價格預(yù)測信息依據(jù)客戶要求支付可用資金為客戶交存保證金 支付手續(xù)費 稅款 客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉單 國債等價值穩(wěn)定 流通性好的有價證券進(jìn)行期貨交易 具體比例國家規(guī)定。 傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息 不得惡意串通聯(lián)手買賣或者以其他的方式操縱期貨交易價格。銀行金融機構(gòu)從事期貨交易融資 擔(dān)保業(yè)務(wù)資格 由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。第五章 :期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)利機構(gòu)為全體會員組成的會員大會，自律性組織，社會團體法人：教育組織會員遵守法律法規(guī) 和政策制定行業(yè)規(guī)則檢查會員行為 紀(jì)律處分負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格認(rèn)定管理以及撤銷工作受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴。會員大會或者股東大會決定解散的。交易所的財務(wù)預(yù)算，決算報告。決定增加或者減少期貨交易所注冊資金決定期貨交易所的合并 分立 解散和清算事項決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項 每年召開一次。理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)對會員大會負(fù)召集會員大會 并向會員大會報告工作制定期貨交易所的章程 規(guī)章和修改的草案提交會員大會審定審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算決算 和交易所合并 分立解散和清算方案 交會員大會通過決定專門委員會的設(shè)置 會員的接納和退出 違規(guī)行為的處分 期貨交易所的變更名字住所和營業(yè)場所審議 章程和交易規(guī)章的細(xì)則和方法。風(fēng)險準(zhǔn)備金 總經(jīng)理提出的規(guī)劃和工作報道。監(jiān)督高級管理人員的相關(guān)規(guī)章的遵守。 其中 會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生。 副理事長12名，理事長和副理事長由證監(jiān)會提名 理事會通過。：主持會員大會 理事會會議和日常的工作。檢查理事會決議的實施情況，前10天通知所有的理事有下列情況之一，應(yīng)該召開理事會1/3的理事聯(lián)名提議期貨交易所章程規(guī)定中國證監(jiān)會提議理事會2/3以上理事出席才有效，1/2表決通過采有效會議結(jié)束后10天內(nèi)將會議決議報告證監(jiān)會，副總經(jīng)理若干個 總經(jīng)理和副總經(jīng)理由證監(jiān)會任免 總經(jīng)理每一屆任期3年，連任不過兩屆總經(jīng)理是期貨交易所法定代表人 當(dāng)然理事總經(jīng)理的職權(quán)：組織實施會員大會理事會通過的制度和決議支持期貨交易所的日常工作根據(jù)章程和交易規(guī)章制定有關(guān)細(xì)則和辦法決定結(jié)算單保金的使用擬定風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案實施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃 工作計劃批準(zhǔn)期貨交易所對外投資計劃擬定期貨交易所財務(wù)預(yù)算方案 決算報告擬定期貨交易所合并 分立 解散和清算的方案決定期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案 聘任和解聘工作人員決定期貨交易所員工的工資和獎懲 應(yīng)當(dāng)在決定之內(nèi)起10日內(nèi)向證監(jiān)會報告期貨公司管理辦法第一章 總則第二章 設(shè)立 變更與業(yè)務(wù)終止：從業(yè)人員資格不低于15個高級管理人員資格的不低于3個%以上股份的股東具備下面情況：實收資金和凈資產(chǎn)均不低于3000萬 持續(xù)經(jīng)營2年。%股份的股東，凈資產(chǎn)不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標(biāo) 凈資產(chǎn)不得低于15億元。場地 設(shè)備 資金證明材料 律師事務(wù)所法律意見書：申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)具