【文章內(nèi)容簡介】 月。刑法修正法案隱匿或故意銷毀會計憑證、賬本之類的5年220萬。國企負責(zé)人不負責(zé)重大損失3年，特別重大37年。擅自設(shè)立銀行、交易所之類的3年220萬，嚴重的310年550萬。涉及內(nèi)幕5年 15倍嚴重的510年 15倍 涉及虛假5年 110萬 嚴重的510年 220萬 操縱價格5年 15倍嚴重510年 挪用單位資金3年 巨大或者不還的310年 挪用公款資金5年以上巨大10年以上受賄5年巨大5以上行賄3年 巨大310并罰金 挪用客戶資金3年 330萬特別嚴重310 550萬 違規(guī)出具信用證5年以下 特別嚴重5以上 洗錢 5年 5%20% 嚴重10年 5%20%期貨糾紛分支機構(gòu)進行期貨交易的，該分支機構(gòu)所在地為合同履行地，實物交割，交易所所在地為合同履行地。由中級人民法院管轄。分支機構(gòu)不能承擔(dān)責(zé)任的由期貨公司承擔(dān)。從業(yè)人員產(chǎn)生的民事責(zé)任由期貨公司承擔(dān)。不以真實身份交易的單位和個人，交易行為符合交易規(guī)則的，后果自己承擔(dān)?？蛻粲羞^錯，應(yīng)當承擔(dān)民事責(zé)任。無效合同（公司沒資格、客戶沒資格、違規(guī)合同）給客戶損失：誰犯錯誰承擔(dān)，都有錯，按各自責(zé)任大小分別承擔(dān)。公司沒資格，傭金還給客戶，交易結(jié)果客戶自己承擔(dān)。公司沒按客戶指令：返還傭金、賠償客戶損失（手續(xù)費、稅金、利息）公司沒提示風(fēng)險說明書：未提示首次交易客戶，公司賠償；非首次交易客戶，客戶自己承擔(dān)。公司接受客戶全權(quán)委托，承擔(dān)主要責(zé)任，不超過80%。執(zhí)行非受托人指令，公司承擔(dān)，非受托人連帶責(zé)任。客戶指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，公司沒拒絕，公司責(zé)任。注意：沒有效期默認當日，沒價格默認市價，沒開平方向，默認開。交易數(shù)量發(fā)送錯誤，多或少的部分公司承擔(dān)。價格錯誤，多或少的部分公司承擔(dān)。造成盈利的，客戶可以追要收益。結(jié)算結(jié)果沒通知客戶，公司賠償不超過80%。對交易結(jié)果有異議，要在合同約定的時間內(nèi)提出，誰沒采取措施誰負責(zé)。保證金不足仍允許交易為透支交易。沒通知追加保證金造成損失，交易所沒通知期貨公司或允許透支交易，交易所賠60%，期貨公司沒通知客戶或允許透支交易，期貨公司賠80%。通知了，期貨公司要求保留持倉，則透支交易損失期貨公司承擔(dān)，穿倉則交易所承擔(dān)?？蛻粢蟊Ａ舫謧}，透支損失客戶承擔(dān)，穿倉則期貨公司承擔(dān)。保證金不足被強平，誰保證金不足誰承擔(dān)責(zé)任，交易費用被平倉者承擔(dān)。超量強平，誰強平誰負責(zé)。違約后中間機構(gòu)（期貨公司、交易所、交割倉庫）要先墊付責(zé)任，不然誰來你這里交易。交易所沒按照期貨公司要求履行的，客戶可以讓公司起訴交易所，公司拒絕的，客戶可以直接起訴交易所。期貨公司私下對賭協(xié)議：行為認定無效，公司要賠償。都有過錯，按過錯大小分別擔(dān)責(zé)。擅自以客戶名義交易的，除非客戶追認，否則公司承擔(dān)責(zé)任。交易所向公司發(fā)出追加保證金，公司否認，則交易所責(zé)任。公司向客戶發(fā)出追加保證金，客戶否認，公司責(zé)任。人民法院對期貨交易席位的保全與執(zhí)行：執(zhí)行階段，有權(quán)強制轉(zhuǎn)讓，保全階段不允許轉(zhuǎn)讓，單不能停止使用權(quán)?？蛻?、自營會員為債務(wù)人，法院可以依法對保證金、持倉采取保全與執(zhí)行措施。交易所為被告或第三人引起的事件，有交易所所在地的中級人民法院管轄。審判時：不是債務(wù)人的錢不得凍結(jié)。 開戶要求：50萬（前一交易日日終有50萬）、通過測試（交易所制定，80分，有效期2個月）、累計10個交易日20筆仿真或近3年10筆以上的成交記錄（期貨公司結(jié)算專用章和近3年交易結(jié)算單）。單位的話還要不存在違法違規(guī)的情況以及有內(nèi)部制度和風(fēng)險管理制度。特殊單位：非銀金融+社保+境外機構(gòu) 交易所可以根據(jù)市場情況調(diào)整適當性標注。可能發(fā)生違反適當性：約見談話、責(zé)令參加培訓(xùn)、增加自查、口頭警示、書面警示、責(zé)令處分責(zé)任人員、限期說明情況、專項調(diào)查、暫停辦理業(yè)務(wù)已經(jīng)發(fā)生違反適當性：責(zé)令整改、談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責(zé)、暫停新開戶、暫停業(yè)務(wù)、取消會員資格工作人員違反適當性：通報批評、公開譴責(zé)、暫停從事、取消業(yè)務(wù)資格 綜合評估：基本情況15分、投資經(jīng)歷20分、財務(wù)狀況50分、誠信狀況15分；誠信狀況扣除分數(shù)不設(shè)上限。公司不得為綜合評分70以下的人開戶?；厩闆r=年齡10分+學(xué)歷5分投資經(jīng)歷=期貨交易經(jīng)歷20（結(jié)算專用章的交易結(jié)算單）和金融現(xiàn)貨交易10（業(yè)務(wù)專用章的交易對賬單）2者按高的算。財務(wù)狀況：年收入證明或近一個月內(nèi)金融資產(chǎn)證明。股票等權(quán)益證明營業(yè)部專用章、債券等銀行或證券公司專用章、黃金資產(chǎn)是銀行業(yè)務(wù)章、理財是哪里買的哪里出，年收入是稅務(wù)機關(guān)出具，工資流水是銀行出具最近連續(xù)3個月流水其他收入證明是當前就職單位人事部門或者勞資部門。誠信狀況：中國人民銀行出具最近2個月誠信記錄證明。第二篇：期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)重點整理匯總期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)匯編重點整理匯總期貨交易管理條例第二章：期貨交易所：違法違紀撤銷職務(wù)資格的未超五年的。：提供交易場所。安排合約上市。組織監(jiān)督結(jié)算 交割 交易。保證合約的履行。對會員監(jiān)督管理。：保證金制度。大戶持倉和持倉限額報告制度。風(fēng)險準備金制度。漲停板制度。當日無負債制度。:提高保證金。調(diào)整漲停板的幅度。限制會員最大持倉量。暫時停止交易。采取其他緊急措施。，需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準:制定或者修改章程，交易規(guī)則。上市，中止，取消或者恢復(fù)交易品種。上市修改或者中止合約。變更 解散分立 合并交易所第三章：期貨公司1．申請成立期貨公司需要具備條件：注冊資金最低3000W高級管理有任職資格，從業(yè)人員有從業(yè)證有符合法律 行政法規(guī)的公司章程主要股東有持續(xù)盈利的能力，信用良好，最近三年內(nèi)無重大違規(guī)違紀的操作。有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施，有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部的控制制度%，國家在受理期貨公司設(shè)立起6個月內(nèi)需要做出批準不批準的決定。、不得給股東 實際控制人關(guān)聯(lián)人提供融資，對外擔(dān)保。 交易由客戶承擔(dān)。：合并 分立 停業(yè) 解散或者破產(chǎn)變更公司形式變更業(yè)務(wù)范圍變更注冊資金。5%股份以上變動（在20日做出批準不批準）設(shè)立 收購參股或者終止境外期貨經(jīng)營機構(gòu)其他的在2個月做出批準不批準。，應(yīng)經(jīng)期貨監(jiān)督管理派出機構(gòu)批準：變更法定代表人變更住所或者營業(yè)場所設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)（兩個月內(nèi)）變更境內(nèi)分支機構(gòu)營業(yè)場所 負責(zé)人和經(jīng)營范圍其他的在20日內(nèi)批準不批準，或者開業(yè)后有三個月連續(xù)未營業(yè)。依法注銷的。主動提出注銷的。第四章： 期貨交易基本規(guī)則 不得共享利益和風(fēng)險。國家機構(gòu)個事業(yè)單位國務(wù)院期貨監(jiān)督機構(gòu)，期貨交易所，期貨保證金存管機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員。證券 期貨市場禁止加入者未提供開戶證明材料的單位和個人。不得發(fā)布價格預(yù)測信息依據(jù)客戶要求支付可用資金為客戶交存保證金 支付手續(xù)費 稅款 客戶可以使用標準倉單 國債等價值穩(wěn)定 流通性好的有價證券進行期貨交易 具體比例國家規(guī)定。、 期貨公司應(yīng)當強行的平倉。交割倉庫不得有下面行為:出具虛假倉單違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則 限制交割商品的入庫 出庫泄露與期貨交易相關(guān)的商業(yè)秘密違反國家規(guī)定從事期貨交易 期貨交易所應(yīng)當以風(fēng)險準備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任 并取得對會員的相應(yīng)追償權(quán)。 傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息 不得惡意串通聯(lián)手買賣或者以其他的方式操縱期貨交易價格。 財政資金進行期貨交易。銀行金融機構(gòu)從事期貨交易融資 擔(dān)保業(yè)務(wù)資格 由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準。國家企業(yè)應(yīng)當遵循套期保值的原則。第五章 :期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)利機構(gòu)為全體會員組成的會員大會，自律性組織，社會團體法人：教育組織會員遵守法律法規(guī) 和政策制定行業(yè)規(guī)則檢查會員行為 紀律處分負責(zé)期貨從業(yè)人員資格認定管理以及撤銷工作受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴。糾紛的調(diào)節(jié)、維護會員的合法權(quán)益向國家反映會員的一些要求組織從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間業(yè)務(wù)交流組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展 運作進行研究期貨交易所管理辦法第一章 總則 會員制和公司制的組織方式會員制注冊資金分為均等份額由會員出資認繳公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式由證監(jiān)會實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理第二章 設(shè)立，變更與終止：制定并實施交易所的交易規(guī)章和細則發(fā)布市場信息 監(jiān)督會員 制定交割倉庫 期貨保證金和期貨市場的參與者的期貨業(yè)務(wù)查處違規(guī)行為，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料：申請書，章程和交易規(guī)章草案，經(jīng)營計劃，會員或者股東名單，理事會候選人或者董事會監(jiān)事會成員名單和簡歷任用的高級管理人員的名單和簡歷，場地 設(shè)備 資金證明文件和說明情況：設(shè)立目的和職責(zé)，名稱住所和營業(yè)場所，注冊資本以及構(gòu)成，營業(yè)期限，組織機構(gòu)的組成，職責(zé)，任期和議事規(guī)則管理人員的產(chǎn)生 任免和職責(zé)基本業(yè)務(wù)，風(fēng)險準備金管理，財務(wù)會計，內(nèi)部控制制度變更，終止的條件 程序和清算辦法章程修改程序 在章程中規(guī)定的其他事情：會員資格和管理方法會員的權(quán)利和義務(wù)對會員的紀律處分期貨交易，結(jié)算和交割制度風(fēng)險管理制度和交易異常情況的處理程序保證金的管理和使用制度期貨交易信息的發(fā)布方法違規(guī)違約行為及其處理方法交易糾紛的處理方式需要在交易對著中注明的其他事項 分立 名稱變更 由證監(jiān)會批準 應(yīng)當于決定之日起10日內(nèi)報告證監(jiān)會，章程規(guī)定期限滿了。會員大會或者股東大會決定解散的。，需要證監(jiān)會批準第三章 組織機構(gòu) 行使的權(quán)利有：審定期貨交易所章程，規(guī)則和修改方案選舉和更換會員理事審議 批準理事會和總經(jīng)理的工作報告。交易所的財務(wù)預(yù)算，決算報告。風(fēng)險準備金使用情況。決定增加或者減少期貨交易所注冊資金決定期貨交易所的合并 分立 解散和清算事項決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項 每年召開一次。但是有下列情況的應(yīng)該召開臨時的會員大會會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/31/3 以上會員聯(lián)名提議理事會認為必要的 在會議前10天通知會員，只有2/3以上會員參加才有效，結(jié)束10日內(nèi) 大會的全部文件報告給證監(jiān)會理事會每一屆任期3年。理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)對會員大會負召集會員大會 并向會員大會報告工作制定期貨交易所的章程 規(guī)章和修改的草案提交會員大會審定審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算決算 和交易所合并 分立解散和清算方案 交會員大會通過決定專門委員會的設(shè)置 會員的接納和退出 違規(guī)行為的處分 期貨交易所的變更名字住所和營業(yè)場所審議 章程和交易規(guī)章的細則和方法。結(jié)算擔(dān)保金的使用情況。風(fēng)險準備金 總經(jīng)理提出的規(guī)劃和工作報道。對外的投資計劃監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況。監(jiān)督高級管理人員的相關(guān)規(guī)章的遵守。組織期貨交易所的財務(wù)匯集報告 審計工作。 其中 會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生。非會員理事由證監(jiān)會委派。 副理事長12名，理事長和副理事長由證監(jiān)會提名 理事會通過。理事長不兼任總經(jīng)理。：主持會員大會 理事會會議和日常的工作。組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作。檢查理事會決議的實施情況，前10天通知所有的理事有下列情況之一，應(yīng)該召開理事會1/3的理事聯(lián)名提議期貨交易所章程規(guī)定中國證監(jiān)會提議理事會2/3以上理事出席才有效，1/2表決通過采有效會議結(jié)束后10天內(nèi)將會議決議報告證監(jiān)會，副總經(jīng)理若干個 總經(jīng)理和副總經(jīng)理由證監(jiān)會任免 總經(jīng)理每一屆任期3年，連任不過兩屆總經(jīng)理是期貨交易所法定代表人 當然理事總經(jīng)理的職權(quán)：組織實施會員大會理事會通過的制度和決議支持期貨交易所的日常工作根據(jù)章程和交易規(guī)章制定有關(guān)細則和辦法決定結(jié)算單保金的使用擬定風(fēng)險準備金的使用方案實施經(jīng)批準的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃 工作計劃批準期貨交易所對外投資計劃擬定期貨交易所財務(wù)預(yù)算方案 決算報告擬定期貨交易所合并 分立 解散和清算的方案決定期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案 聘任和解聘工作人員決定期貨交易所員工的工資和獎懲 應(yīng)當在決定之內(nèi)起10日內(nèi)向證監(jiān)會報告期貨公司管理辦法第一章 總則第二章 設(shè)立 變更與業(yè)務(wù)終止：從業(yè)人員資格不低于15個高級管理人員資格的不低于3個%以上股份的股東具備下面情況：實收資金和凈資產(chǎn)均不低于3000萬 持續(xù)經(jīng)營2年。其中一年盈利 或者實收資金和資本均不低于2億元，凈資產(chǎn)不低于實收資本50% 或者負債低于凈資產(chǎn)的50%，3年內(nèi)沒受過違規(guī)經(jīng)營和刑法處罰，在3年內(nèi)機構(gòu)股東和實際控制人沒有濫用股東權(quán)利 逃避股東。%股份的股東，凈資產(chǎn)不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標 凈資產(chǎn)不得低于15億元。：設(shè)立期貨公司申請書，公司章程草案，經(jīng)營計劃，發(fā)起人名單及其審計報到 任用的高級管理人員的相關(guān)資格證明，擬定的期貨業(yè)務(wù)和內(nèi)部控制制度。場地 設(shè)備 資金證明材料 律師事務(wù)所法律意見書：申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)控指標持續(xù)符合規(guī)定標準具有健全的公司治理 發(fā)現(xiàn)制度內(nèi)部控制 并執(zhí)行保證金安全存管 具體的經(jīng)營的計劃業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行良好高級管理人員2年內(nèi)沒受過刑事處罰持股股東 凈資產(chǎn)不低于3000萬 控股股東2年內(nèi)未刑事處罰：金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)申請書加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件股東會或者董事會關(guān)于金融業(yè)務(wù)的決議書申請日前2個月月末風(fēng)險監(jiān)督報表 以及申請日前2個月風(fēng)險監(jiān)控指標持續(xù)規(guī)定標準的書面保證。公司治理 風(fēng)險管理 的執(zhí)行情況業(yè)務(wù)計劃書 業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運行的情況人員的情況表 一的財務(wù)報告 股東最近一期的財務(wù)報告：單個股東持股比例增加到5%以上 或者關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合并在5%以上持有5%以上 的股東出讓股權(quán)：變更股權(quán)申請書 股東的決議書 股東的轉(zhuǎn)讓合同 和股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的脆弱書變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖間接持有期貨公司5%以上的自然人情況申請表擬增加出資額的情況報告 需要提交下面條件：申請書 股東決議書 股東放棄先夠權(quán)利 詳細