【文章內(nèi)容簡介】 被判刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。 (2)凈資產(chǎn)低于實收資本50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%的。 (3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。，并在下列期限內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)書面絕定： (1)對在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)的申請，自受理之日起6個月。 (2)對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，自受理之日起3個月。 (3)對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起45個工作日。 (4)對設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)，變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，自受理之日起的30個工作日。 (5)對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請，自受理之日起20個工作日。，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國監(jiān)機構(gòu)。，證券公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計，并自其離任之日起2個月內(nèi)將審計報告報送國監(jiān)機構(gòu)。，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。，向國監(jiān)機構(gòu)報送年度報告；自每月結(jié)束之日起7日報送月度報告。(與證券法的13,14點區(qū)分)，持有或者實際控制證券公司5%以上股權(quán)的，國監(jiān)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)改；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。： (1)有下列情形之一(P58)的，處違法得1倍~5倍；沒得或不足10萬的，處10~30萬；對直接…處3萬~10萬。 (三個“違反規(guī)定”，一個“確定性判斷”，一個“一個客戶單筆低于最低限額”) (2)下列情形之一的，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足3萬的，處3萬~10萬；對直接…處3萬~10萬。(除第2和5項，其余都有“未按照規(guī)定”)，責(zé)改；情節(jié)嚴(yán)重的，處20萬~50萬，并對直接…處1萬~5萬。(注：情節(jié)嚴(yán)重才罰)(P59)的，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足10萬的，處10萬~60萬；對直接…處3萬~30萬。(未經(jīng)批準(zhǔn)持有股權(quán)；強令提供擔(dān)保；違規(guī)動用客戶資金；同意違規(guī)動用客戶資金；發(fā)現(xiàn)違規(guī)動用而未報國監(jiān)機構(gòu))六、從業(yè)資格：最近3年未受過刑事處罰。，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。： (1)取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書； (2)辭職或解除勞動合同，原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)在發(fā)生10日內(nèi)向協(xié)會報告。 (3)從業(yè)人員收到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會報告。：(1)參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序，在2年內(nèi)不得參加考試。(2)機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請中，弄虛作假、故意刁難或不按規(guī)定履行報告義務(wù)的，由協(xié)會責(zé)改；拒不改的，由協(xié)會給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰。(3)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員，由協(xié)會責(zé)改。拒不改的，給予紀(jì)律處分。情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰。(4)從業(yè)人員拒不接受配合調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)改。拒不改的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會給予暫停執(zhí)業(yè)3個月~12個月，或吊銷執(zhí)業(yè)證書。對機構(gòu)單處或并處警告、3萬元以下罰。(5)被吊銷或注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。、證券投資咨詢機構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，提交的書面材料中：具有2年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明。，證券業(yè)協(xié)會都是在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。，應(yīng)具備下列數(shù)字條件： (1)注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。 (2)具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦業(yè)務(wù)的人員不少于20人。 (3)符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。 (4)最近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。：經(jīng)具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近1年凈資本計算表、風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表。，應(yīng)具備的數(shù)字條件：(全為3) (1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。 (2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人。 (3)最近3年未受到中國證監(jiān)會得行政處罰。(保薦機構(gòu)資格或保薦代表人資格)，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料。，自受理之日起45個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書面決定；對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書面決定。、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。： (1)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷 (2)最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。有下列數(shù)字情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人： (1)被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。 (2)被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年。有下列數(shù)字情形之一的，不予通過年檢： (1)2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)。 (2)被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施或被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年。(同上)，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向協(xié)會進(jìn)行離職備案。七、執(zhí)業(yè)行為、符合《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第九條規(guī)定條件的獎勵信息等其他信息，會員應(yīng)自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信信息系統(tǒng)申報。，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申