【文章內(nèi)容簡介】 結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況 　　 91．期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，期貨公司首席風險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任。但期貨公司首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監(jiān)會可以（　?。┬姓幜P?！　?A．從輕　　 B．減輕　　 C．免予　　 D．轉(zhuǎn)移　　 92．中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)通過（　?。┑确绞?，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查?！　?A．審核材料　　 B．考察談活　　 C．調(diào)查暗訪　　 D．調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷　　 93．《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱高級管理人員，是指期貨公司的（　?。??！　?A．總經(jīng)理、副總經(jīng)理　　 B．首席風險官　　 C．財務負責人　　 D．營業(yè)部負責人　　 94．期貨公司（　?。斣谌温毲叭〉弥袊C券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格?！　?A．董事 　　 B．監(jiān)事　　 C．高級管理人員　　 D．所有從業(yè)人員　　 95．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當遵守（　　），恪守誠信，勤勉盡責。　　 A．法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定　　 B．公司章程　　 C．自律規(guī)則　　 D．行業(yè)規(guī)范　　 96．申請營業(yè)部負責人的任職資格，應當具備下列（　　）條件?！　?A．具有期貨從業(yè)人員資格　　 B．具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位　　 C．具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格　　 D．具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗　　 97．下列說法正確的是（　?。??！　?A．期貨公司法定代表人應當具有期貨從業(yè)人員資格　　 B．具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務，或者法律、會計業(yè)務的年限可以放寬l年　　 C．具有從事期貨業(yè)務l0年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務10年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？啤　?D．在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格　　 98．申請營業(yè)部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，并提交下列（　?。┥暾埐牧??！　?A．申請書、任職資格申請表　　 B．身份、學歷、學位證明　　 C．期貨從業(yè)人員資格證書　　 D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料　　 99．依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，下列說法正確的是（　　）?！　?A．期貨公司任用境外人士擔任期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官職務的比例不得超過期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官總數(shù)的30%　　 B．期貨公司任用境外人士擔任期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官職務的比例不得超過期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官總數(shù)的40%　　 C．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關(guān)兼職　　 D．獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事　　 100．證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，所稱風險控制指標標準是指（　?。！　?A．凈資本不低于10億元．　　 B．凈資本不低于12億元　　 C．流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的100%　　 D．對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的l0%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外 　　 101．證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交下列（　?。┥暾埐牧稀！　?A．凈資本等指標的計算表及相關(guān)說明　　 B．關(guān)于介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離和合規(guī)檢查等制度文本　　 C．客戶交易結(jié)算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本　　 D．全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前3個月月末的風險監(jiān)管報表　　 102．證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合下列（　　）條件之一?！　?A．被一家期貨公司控股　　 B．全資擁有一家期貨公司　　 C．控股一家期貨公司　　 D．與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制　　 103．下列關(guān)于期貨交易所理事會的說法正確的是（　?。?。　　 A．理事會由會員理事和非會員理事組成　　 B．會員理事及非會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生　　 C．非會員理事由中國證監(jiān)會委派　　 D．理事會設理事長l人、副理事長l至2人　　 104．下列關(guān)于期貨投資者保障基金的使用，說法正確的是（　?。！　?A．對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，期貨投資者保障基金不予補償B．對機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的，期貨投資者保障基金不予補償　　 C．對機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的，按照機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償　　 D．動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)依法取得相應的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算　　 105．期貨投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列（　?。┬袨??！　?A．代理客戶從事期貨交易　　 B．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金　　 C．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息　　 D．中國證監(jiān)會禁止的其他行為　　 106．下面關(guān)于證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務必須遵循的業(yè)務規(guī)則，說法正確的是（　?。！　?A．證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務　　 B．證券公司應當按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險　　 C．期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則　　 D．證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營，保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離　　 107．中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應當先以（　?。浹a保證金缺口?！　?A．自有資金　　 B．銀行貸款　　 C．變現(xiàn)資產(chǎn)　　 D．固定資產(chǎn)　　 108．關(guān)于補償原則，下列說法正確的是（　　）。　　 A．對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，期貨投資者保障基金不予補償　　 B．對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，按照機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償C．對機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的，按照機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償　　 D．對機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的，期貨投資者保障基金不予補償109．下列說法正確的是（　?。??！　?A．動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)依法取得相應的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算　　 B．動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)不得參與期貨公司清算　　 C．期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應當及時將期貨投資者保障基金的使用、補償、追償?shù)惹闆r報告國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)　　 D．期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應當及時將期貨投資者保障基金的使用、補償、追償?shù)惹闆r報告中國證監(jiān)會和財政部　　 110．期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，以及（　?。┑?，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十八條、第七十條進行處罰?！　?A．無視這個證監(jiān)會的通報　　 B．不按規(guī)定保存、報送有關(guān)資料　　 C．延期繳納或者拒不繳納期貨投資者保障基金　　 D．不按規(guī)定保存、報送有關(guān)信息 　　 111．對（　?。┢谪浲顿Y者保障基金的違法行為，依法查處；對有關(guān)失職人員，依法追究法律責任；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)?！　?A．挪用　　 B．侵占　　 C．騙取　　 D．貪污　　 112．期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當符合近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的（　?。┦录??！　．期貨交易　　 B．違法違紀　　 C．結(jié)算風險　　 D．徇私舞弊　　 113．期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，（　?。┏掷m(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度；控股股東或者實際控制人為金融機構(gòu)?！　?A．控股股東　　 B．實際控制人　　 C．期貨公司董事會　　 D．期貨公司監(jiān)事會　　 114．期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，（　?。┙?年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查的情形?！　?A．期貨公司董事會　　 B．實際控制　　 C．控股股東　　 D．期貨公司監(jiān)事會　　 115．期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當具備下列（　?。┗緱l件?！　?A．具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務需要的期貨從業(yè)人員 　　 B．注冊資本不低于人民幣5000萬元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準　　 C．高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形　　 D．具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務的詳細計劃，包括部門設置、人員配置、崗位責任、金融期貨結(jié)算業(yè)務管理制度和風險管理制度等　　 116．期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格，（　?。┲辽?人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上?！　?A．董事長　　 B．總經(jīng)理　　 C．副總經(jīng)理　　 D．交易員　　 117．期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列（　?。┪募?。A，《高級管理人員情況表》　　 B．《主要部門負責人情況表》　　 C．《從業(yè)人員資格證書》　　 D．《從業(yè)人員情況表》　　 118．受托為非結(jié)算會員結(jié)算的取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格的期貨公司，在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務前，應當結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務，并依法返還（　　）。　　 A．客戶的其他資產(chǎn)　　 B．客戶的保證金　　 C．非結(jié)算會員的其他資產(chǎn)　　 D．非結(jié)算會員的保證金　　 119．期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，詳細說明（　?。??！　?A．原因　　 B．對公司的影響　　 C．解決問題的具體措施和期限　　 D．對負責人的處罰120．下列說法錯誤的是（　?。?。　　 A．風險監(jiān)管指標與上月相比變動超過60%的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，說明原因，并在5個工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報告　　 B．風險監(jiān)管指標與上月相比變動超過20%的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，說明原因，并在5個工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報告　　 C．風險監(jiān)管指標與上月相比變動超過20%的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，說明原因，并在7個工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報告　　 D．風險監(jiān)管指標與上月相比變動超過60%的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，說明原因，并在7個工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報告 　　三、判斷是非題(本題共20個小題。每題0．5分。共10分。正確的用A表示，錯誤的用B表示0)　　 121．對期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償?shù)?，將不予補償。 （　?。　?122．對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，期貨投資者保障基金不予補償。（　?。　?123．期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買人后的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。 （　?。　?124．期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔風險的，對透支交易造成的損失，期貨交易所承擔相應的賠償責任。 （　?。　?125．客戶開立賬戶，必須出具中國公民身份證明或者中國法人資格或者其他經(jīng)濟組織資格的合法證件，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。 （　?。　?126．期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之13起3個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。 （　　）　　 127．期貨交易所實行當日無負債結(jié)算制度。期貨交易所應當在當13及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。（　?。　?128．期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由中國證監(jiān)會同國務院財政部門一起制定。 （　?。　?129．期貨公司應當按照《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定確認預計負債。 （　?。　?130．根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》規(guī)定，風險預警期間是3個月。 （　?。　?131．取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司，可以接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務。 （　?。　?132．非結(jié)算會員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務資金往來，既能通過各自的期貨保證金賬戶辦理，也能通過其他銀行賬戶。 （　　）　　 133．總經(jīng)理或者相關(guān)負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，期貨公司首席風險官應當及時直接向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。 （　?。　?134．期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，期貨公司首席風險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任。但期貨公司首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者