【文章內(nèi)容簡介】 幕交易等重大違法行為的案件時，經(jīng)證監(jiān)會的主要負責(zé)人批準，可以限制被調(diào)查的當(dāng)事人的期貨交易，不得超過15個交易日，案情復(fù)雜的可延長至30個交易日。期貨投資者保障基金的籌集管理和使用方法由證監(jiān)會同國務(wù)院財政部制定。保證金要每日稽核。證監(jiān)會要對期貨公司制定可持續(xù)經(jīng)營的規(guī)則：凈資本與凈資產(chǎn)的比例、凈資本與境內(nèi)經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)模的比例、凈資本與境外經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)模的比例、流動資產(chǎn)與流動負債的比例。不符合要求的對董監(jiān)高采取談話、提示、記入信用記錄等措施。逾期不改：限制或暫停業(yè)務(wù)、不批新業(yè)務(wù)、限制分紅不給董監(jiān)高發(fā)工資和福利、限制財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、責(zé)令更換董監(jiān)高、限制自有資金使用。改了驗收完畢3日內(nèi)解除限制。改了還不達標(biāo)，有權(quán)撤銷部分許可或全部許可，關(guān)閉分支機構(gòu)。期貨公司違法經(jīng)營：對董監(jiān)高等直接負責(zé)人限制出境，禁止轉(zhuǎn)移其財產(chǎn)。期貨公司股東虛假出資或抽逃：責(zé)令改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓股份。改正前，證監(jiān)會可限制其股東權(quán)利。期貨公司交易軟件不符合要求：要求改進或者更換。證監(jiān)會有權(quán)要求供應(yīng)商提供相關(guān)資料，不配合就310萬罰款，直接負責(zé)人15萬罰款。期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保等重大事項，股東或者實際控制人要5日內(nèi)向證監(jiān)會提交書面報告。法律責(zé)任P17 交易所，非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定接納會員、收取手續(xù)費、使用分配收益和沒有建立相關(guān)制度的對直接責(zé)任人110萬罰款并紀律處分。交易所違規(guī)收取保證金，挪用保證金，允許保證金不足經(jīng)行交易，參與期貨交易、偽造涂改資料的沒收違法所得15倍罰款，不足10萬，1050倍罰款。期貨公司接受不合規(guī)的人委托交易，允許保證金不足交易，變相自營，涂改資料，任用沒從業(yè)資格的等對直接負責(zé)人15萬罰款。期貨公司欺詐客戶：挪用保證金，約定收益，獲利保證，不出示風(fēng)險揭示書，虛假信息對直接負責(zé)人110萬罰款，情節(jié)嚴重的，取消從業(yè)資格。內(nèi)幕交易：沒收違法所得15倍罰款，不足10萬1050萬罰款，單位負責(zé)人330萬。操縱價格：沒收違法所得15倍罰款，不足20萬20100萬罰款，單位負責(zé)人110萬。交割倉庫違規(guī)：沒收違法所得15倍罰款，不足10萬1050萬罰款，：沒收違法所得15倍罰款，不足20萬20100萬罰款，單位負責(zé)人110萬。中介服務(wù)機構(gòu)未盡責(zé)：沒收業(yè)務(wù)收入，15倍罰款，直接負責(zé)人310萬。境外機構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立、收購、參股期貨經(jīng)營機構(gòu)以及在境內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)（含代表處）的管理辦法，由證監(jiān)會，國務(wù)院商務(wù)主管部門和外匯管理部門制定報國務(wù)院批準后執(zhí)行。第二部分 部門規(guī)章與規(guī)范性文件 目的：在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力的情況下補償投資者保證金損失的專項基金?；I集原則：取之于市場，用之于市場。管理和運用的原則：公開、合理、有效。使用原則：保障投資者合法權(quán)益和公平救助實行比例賠償。保障基金由證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。啟動資金：%繳納形成。期貨交易所應(yīng)該在本辦法實施一個月內(nèi)繳納。后續(xù)資金來源：%繳納。注意：期貨交易所應(yīng)該每季度結(jié)束后15個工作日繳納后續(xù)資金，同時幫期貨公司代扣繳納。但是滿8億后就不用繳納，或者不可抗力。其利息歸自己所有，也可以接受社會捐贈。比例都是證監(jiān)會規(guī)定。保障基金的管理：由證監(jiān)會、財政部指定機構(gòu)管理，遵循安全、穩(wěn)健的原則：存款、國債、中央銀行的票據(jù)、中央級金融機構(gòu)發(fā)行的債券和其他合法批準。同時獨立核算、分別管理。定期向證監(jiān)會、財政部報告。保障基金財政部負責(zé)財務(wù)監(jiān)管，收支和決算報財政部批準。證監(jiān)會負責(zé)業(yè)務(wù)監(jiān)管，對其使用情況定期核查。同時證監(jiān)會定期向基金管理機構(gòu)報告期貨公司風(fēng)險狀況，高風(fēng)險的期貨公司每月報告。保障基金的使用：個人：10萬內(nèi)全部，超10萬90% 機構(gòu)：10萬內(nèi)全部，超10萬80%，不足部分由后繳納的繼續(xù)補償。機構(gòu)以個人名義投資的按機構(gòu)標(biāo)準補償。使用前期貨公司應(yīng)該先墊資，不足或情況緊急再使用基金。補償后可以依法參與期貨公司的清算，同時把使用情況報告證監(jiān)會和財政部。 設(shè)立需要證監(jiān)會批準，并注明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣，其他單位或個人不得用期貨交易所或近似名稱。變更名字、注冊資本要證監(jiān)會批準。成立可以采用吸收合并（A+B=A）、新設(shè)合并（A+B=C），債權(quán)債務(wù)要繼承。未經(jīng)證監(jiān)會批準不允許新設(shè)分所，聯(lián)網(wǎng)交易的要在決定之日的10日內(nèi)報告證監(jiān)會。解散：營業(yè)期限滿、會員大會或者股東大會決定解散、證監(jiān)會決定關(guān)閉。前2項要經(jīng)證監(jiān)會批準。交易所因合并、分立、解散而終止的證監(jiān)會要公告，應(yīng)該成立清算小組，清算方案要證監(jiān)會批準。會員制交易所：會員大會是權(quán)利機構(gòu)，由理事會負責(zé)召集，每年一次。由理事長主持，會議事項召開前10日通知。臨時大會召開條件下列之一：會員理事不足章程規(guī)定的2/1/3會員提議、理事會認為有必要。注意：臨時大會不得決議沒有通知的事項。會員大會要2/3以上的會員參加為有效。會員大會要做會議紀要，理事簽名。結(jié)束的10日內(nèi)將文件報告證監(jiān)會。理事會：每屆任期3年，由會員理事（會員大會選舉）和非會員理事組成（證監(jiān)會委派）。理事長1名，副理事長12名，都由證監(jiān)會提名，理事會通過，理事長不得兼任總經(jīng)理。理事長因故臨時不能履行職權(quán)可以指定副理事長或理事代理。理事會議至少半年一次，前10日通知，2/3以上出席有效，全體理事的1/2同意有效，結(jié)束后10日內(nèi)報告證監(jiān)會。召開臨時理事會議的下列情況：1/3理事提名、章程規(guī)定的情況、證監(jiān)會要開。會議要本人出席，不能出席要書面委托其他理事，要標(biāo)明授權(quán)范圍，每個理事只能接受一個理事的委托。會議記錄要理事和記錄員簽字?？梢栽O(shè)立專門委員會?？偨?jīng)理：總經(jīng)理1人，副總?cè)舾?。都由證監(jiān)會任免，3年一屆連任不得超過2屆。總經(jīng)理是當(dāng)然理事。總經(jīng)理有事可以指定副總代理職權(quán)。任免中層管理人員要10日內(nèi)向證監(jiān)會報告。公司制交易所：股東大會是權(quán)利機構(gòu)。會議后10日內(nèi)報告證監(jiān)會。董事長1人，副董事長12人，證監(jiān)會提名，董事會通過。董事長不得兼任總經(jīng)理。董事長有事可以指定副董事長或董事行使職權(quán)。董事會議10日內(nèi)向證監(jiān)會報告。獨立董事證監(jiān)會提名，股東大會通過。為了保護中小董事?？梢栽O(shè)置董事會秘書，證監(jiān)會提名，董事會通過?？偨?jīng)理1人，副總?cè)舾?，每?年，連任不得超過2屆?？偨?jīng)理有事，指定副總代理職權(quán)。監(jiān)事會：每屆任期3年，不得少于3人。監(jiān)事會主席1人，副主席12人。主席副主席由證監(jiān)會任免，證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。監(jiān)事會會議10日內(nèi)報告證監(jiān)會。交易所會員管理：要是境內(nèi)注冊，取得資格要交易所批準，取得，消除資格向證監(jiān)會報告。交易所每年要對會員是否遵守規(guī)則和實施細則抽樣或者全面檢查。交易結(jié)算會員只為自己，全面結(jié)算會員和特殊結(jié)算會員可以為非會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。注意：交易所可以根據(jù)會員資信跟業(yè)務(wù)開展情況限制結(jié)算會員的業(yè)務(wù)范圍，3日內(nèi)報告證監(jiān)會。業(yè)務(wù)基本規(guī)則：保證金分為結(jié)算準備金（未被合約占用）和交易保證金（已被合約占用）。有價證券抵充保證金：交易所認定的標(biāo)準倉單、可流通的國債、證監(jiān)會認定的其他。不能過期。都是按前一交易日的標(biāo)準倉單結(jié)算價或國債收盤價計算。最多8折，且不能高于自己賬戶貨幣的4倍。交易費用只能貨幣支付。有價證券都要提交給交易所。交易所調(diào)整結(jié)算擔(dān)保金要提前報告證監(jiān)會。交易所要按照手續(xù)費收入的20%提取風(fēng)險準備金。有根據(jù)認為客戶違反規(guī)則可以采取臨時措施：限制入金、限制出金、限制開倉、提高保證金標(biāo)準、限期平倉、強制平倉，加粗要報告證監(jiān)會。異常情況：自然災(zāi)害、火災(zāi)、計算機系統(tǒng)故障（不是交易所的責(zé)任）、會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機，且對市場正在或即將產(chǎn)生重大影響。可以暫停交易不得超過3個交易日，除非證監(jiān)會批準延長。交易所要發(fā)布周報、月報、年報。對結(jié)算、交易、交割資料保存20年。未經(jīng)證監(jiān)會批準，理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書不能在任何盈利組織任職。注意：沒有獨立董事。每年結(jié)束后4個月內(nèi)提交財務(wù)報表。每季度后15日，每年后30日，提交工作報告。重大事項要報告證監(jiān)會：交易所發(fā)現(xiàn)工作人員違法、涉及占10%凈資產(chǎn)的訴訟、重大財務(wù)支出。證監(jiān)會認為市場出現(xiàn)異常：延遲開市、暫停交易、提前閉市。期貨公司監(jiān)督管理辦法證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司實行監(jiān)督管理。協(xié)會和交易所對期貨公司實行自律管理。期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)對客戶保證金安全實施監(jiān)控。設(shè)立期貨公司要在公司登記機關(guān)登記，并獲得證監(jiān)會批準（6個月內(nèi)做出批準還是不批準的決定）設(shè)立條件（人地錢制度）：3000萬，董監(jiān)高要有資格，從業(yè)人員有從業(yè)資格，主要股東或?qū)嶋H控制人最近3年沒有重大違法違規(guī)。注冊資本為實繳資本，貨幣不低于85%。有期貨從業(yè)人員資格的不少于15人，有任職高管資格的不少于3人。5%以上股東為法人的：實收資本和凈資產(chǎn)均不得少于3000萬；負債低于50%，3年沒違法不誠信（境外股東在當(dāng)?shù)匾惨粯?年）。5%以上股東為個人的金融資產(chǎn)不得少于3000萬。有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計達5%的，持續(xù)最高的要達到要求。外資持股要向國務(wù)院商務(wù)主管部門申請辦理外商企業(yè)投資批準書。期貨公司默認商品經(jīng)紀業(yè)務(wù)，可以申請金融經(jīng)紀、境外經(jīng)紀、投資咨詢的資格。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要等級備案。申請金融經(jīng)紀業(yè)務(wù)要求：2個月風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)，高管2年沒刑事處罰?？毓晒蓶|凈資產(chǎn)或金融資產(chǎn)不低3000萬。變更股權(quán)要批準的情況：變更控股或第一大股東、單個或關(guān)聯(lián)股東持股達100%、單個或關(guān)聯(lián)股東持股達5%，且涉及境外股東。不涉及境外股東要期貨公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)批準。期貨公司變更住所：符合持續(xù)性經(jīng)營原則、2年沒受罰。向遷入地證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請。期貨公司新設(shè)分支機構(gòu)或者營業(yè)部：3個月的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)，1年內(nèi)沒受罰。向公司所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)申請。期貨公司設(shè)立、收購境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)：6個月的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)，2年沒受罰，境外機構(gòu)所在地的監(jiān)管機構(gòu)與證監(jiān)會簽署合作備忘錄。以上行為加上停業(yè)、破產(chǎn)、解散等等都要先處理好客戶資產(chǎn)，然后在證監(jiān)會指定的媒體上公告。業(yè)務(wù)許可證由證監(jiān)會統(tǒng)一印制，丟失應(yīng)30日內(nèi)在證監(jiān)會指定的媒體上聲明作廢，并向證監(jiān)會重新申領(lǐng)。期貨公司治理原則：明晰職責(zé)、強化制衡、加強風(fēng)險管理。5%股東、控股股東下列行為要3日內(nèi)告知期貨公司：股權(quán)出現(xiàn)變動，違法，改名，重組、破產(chǎn)。期貨公司要3日內(nèi)報告公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)。書面通知全體股東或者公告：董監(jiān)高違法或涉嫌違法、風(fēng)險管控指標(biāo)不達標(biāo)、客戶重大透支穿倉，可能影響公司持續(xù)經(jīng)營、突發(fā)事件可能對公司或客戶造成影響。公司對營業(yè)部要統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算。期貨公司可以用自有資金用于投資股票、基金、債券等金融資產(chǎn)。期貨公司要提供從業(yè)人員資格證明等材料供客戶查詢，并在網(wǎng)站和營業(yè)部提示客戶可在協(xié)會查詢?？蛻糍Y料保存20年?！镀谪浗?jīng)紀合約》《期貨交易風(fēng)險說明書》由協(xié)會制定。期貨公司傳遞交易指令要先驗證錢、再時間優(yōu)先進行傳遞。期貨公司每日為客戶提供交易結(jié)算報告，并提示客戶可以在保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)查詢，有異議的要按照合同約定時間內(nèi)書面提出。期貨公司開立、變更保證金賬戶的要當(dāng)日向保證金管控備案?？蛻舻谋ＷC金只能放在期貨保證金賬戶和期貨交易專用結(jié)算賬戶。存管銀行被查要更換其他符合條件的銀行。法定代表人、主要負責(zé)人、首席風(fēng)險官、財務(wù)負責(zé)人對年報、月報簽署。監(jiān)事會、監(jiān)事對年報審核、董事會對年報簽署。期貨公司5%以上股東、實際控制人在公司開戶交易的要5日內(nèi)告知住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)，并定期報告交易情況。證監(jiān)會進行現(xiàn)場檢查不得少于2人，并出示證件和檢查通知書，可以聘請專業(yè)人士協(xié)助調(diào)查。采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函。期貨公司把客戶賬戶借給別人，給予警告，單處或并處3萬。中介服務(wù)機構(gòu)報告義務(wù)做的不好，給予警告，單處或并處3萬。未經(jīng)許可，持有5%，給予警告，單處或并處3萬。董監(jiān)高任職資格高管5種：總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人（前三個加粗的為經(jīng)理層人員）任職前要證監(jiān)會核準的任職資格。對董監(jiān)高監(jiān)督管理的是證監(jiān)會、自律管理的是協(xié)會和交易所。一般董事、監(jiān)事（除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事）：期貨、證券、會計、法律3年以上或經(jīng)濟管理5年以上；?？篇毩⒍?期貨、證券、會計、法律 5年以上或有高級職稱 ；本科且有學(xué)位 ；資質(zhì)測試； 有時間和精力注意：在期貨公司或關(guān)聯(lián)方任職或親朋好友，5%以上股東或前5股東，或者1年內(nèi)滿足上述條件的都不能當(dāng)獨立董事。董事長、監(jiān)事會主席：期貨 3年，其他金融4年，會計、法律5年；本科；資質(zhì)測試經(jīng)理層：期貨資格 ；本科；資質(zhì)測試總經(jīng)理副總經(jīng)理：期貨3年，其他金融4年，會計法律5年；期貨資格；本科；資質(zhì)測試；金融機構(gòu)負責(zé)人2年經(jīng)驗首席風(fēng)險官：期貨資格；本科；資質(zhì)測試；期貨3年和2年風(fēng)險、交易、結(jié)算、合規(guī)負責(zé)人經(jīng)驗/ 期貨1年，其他金融風(fēng)險管理經(jīng)驗3年 營業(yè)部負責(zé)人：期貨資格；本科；期貨3年貨金融4年經(jīng)驗。注意：期貨從業(yè)10年或金融機構(gòu)負責(zé)人8年，學(xué)歷可大專。學(xué)歷是金融碩士或者法律會計類碩士從事除期貨業(yè)務(wù)年限可放寬1年。在監(jiān)管機構(gòu)自律機構(gòu)任職8年以上的可免從業(yè)資格。不得申請董監(jiān)高：因違法違規(guī)解除職務(wù)、撤銷資格、開除不滿5年。行政處罰不滿3年。證監(jiān)會認為不適當(dāng)2年。負責(zé)的機構(gòu)曾出現(xiàn)重大風(fēng)險不滿3年。申請董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事：2個推薦人書面推薦、獨立董事還要發(fā)表獨立聲明。推薦人應(yīng)該是現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或經(jīng)理層。推薦人每年最多推薦3次。注意：向證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)申請，其他的董事監(jiān)事和財務(wù)向住所地的證監(jiān)會派出機構(gòu)申請即可。申請董監(jiān)高學(xué)歷是境外大學(xué)的要提交國務(wù)院教育行政部門的認證文件。取得資格的要30日內(nèi)辦理任職手續(xù)否則失效。期貨公司任用或免除董監(jiān)高要5日內(nèi)報告證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)。免除首席風(fēng)險官要在決定之日前10日向公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。經(jīng)理層境外人士不得超過30%。高管可以在期貨公司參股的2家公司任職董事或監(jiān)事。獨立董事最多在2家任職。董監(jiān)高兼職的要發(fā)生之日起5個工作日報告證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)。離職，任職資格失效。但是同一公司內(nèi)由資格要求高的調(diào)任要求不變或降低的職位不會失效。董監(jiān)高有近親從事交易的要5日內(nèi)報告公司，公司5日內(nèi)告知證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)。有經(jīng)理人人員資格的但未任職需要年檢，下一起每年第