【文章內容簡介】 ，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務素質，維護期貨市場秩序，根據(jù)《期貨交易管理條例》和《期貨從業(yè)人員管理辦法》的有關規(guī)定，制定本準則。第二條 本準則是對從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責任等方面的基本要求和規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）對從業(yè)人員進行紀律懲戒的主要依據(jù)。第五條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當交易和商業(yè)賄賂，不得從事不正當交易行為和不正當競爭，維護期貨交易各方的合法權益。第二十二條 從業(yè)人員在向投資者提供服務時應當公平地對待投資者。第二十三條 從業(yè)人員不得疏怠履行應承擔的義務：第二十五條 從業(yè)人員應當相互尊重、同業(yè)互助，共同維護本行業(yè)的職業(yè)道德，提高職業(yè)聲譽。第二十七條 從業(yè)人員不得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他機構或者從業(yè)人員提供服務，共同服務的從業(yè)人員之間應當明確分工和協(xié)作。13．期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（試行）第七條 會員單位應當要求本單位從業(yè)人員自覺遵守期貨從業(yè)人員行為準則，嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。四、其他（4個）14．中華人民共和國刑法修正案15．中華人民共和國刑法修正案(六)摘選十五、將刑法第一百八十八條第一款修改為：“銀行或者其他金融機構的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑?！?6．最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定第十一條 不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結果由其自行承擔。第三十條 期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔責任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應當承擔相應的交易結果。第三十二條 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十?？蛻舻慕灰妆ＷC金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發(fā)生的擴大損失，期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。第三十四條 期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十。第四十五條 在期貨合約交割期內，買方或者賣方客戶違約的，期貨交易所應當代期貨公司、期貨公司應當代客戶向對方承擔違約責任。第五十三條 期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司應當賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失；期貨公司與客戶均有過錯的，應當根據(jù)過錯大小，分別承擔相應的賠償責任。股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）第六條 期貨公司會員應當從保護投資者合法權益的角度出發(fā)，測試投資者是否具備參與股指期貨交易必備的知識水平。第十條 測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進行評分。開戶知識測試人員和投資者應當在測試試卷上簽字。第十一條 期貨公司會員不得為測試得分低于80分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。第十三條 期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過二個月。第三節(jié) 交易經(jīng)歷要求第十四條 期貨公司會員為自然人投資者和一般法人投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者具備股指期貨仿真交易經(jīng)歷或者商品期貨交易經(jīng)歷。第二十二條 綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關投資經(jīng)歷、財務狀況、誠信狀況的分值上限分別為15分、20分、50分、15分。對于存在不良誠信記錄的投資者，期貨公司會員應當根據(jù)情況在該投資者綜合評估總分中扣減相應的分數(shù)，扣減分數(shù)不設上限。第二十三條 期貨公司會員應當要求投資者對綜合評估各項指標提供證明材料，未能提供證明材料的項目評分為零。第二十四條 期貨公司會員不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。第二十五條 投資者基本情況包括年齡與學歷兩個方面，評估分值上限分別為10分與5分，兩項評分相加為投資者基本情況得分。第三十六條 投資者提供的銀行存款證明應當為加蓋中國境內銀行業(yè)務章的本外幣定、活期存折、存單等證明文件。第三十七條 投資者提供的股票、基金、期貨權益證明應當為加蓋證券營業(yè)部專用章的對賬單、加蓋基金公司專用章的基金份額證明、加蓋期貨公司結算專用章的交易結算單作為相關資產(chǎn)權益證明文件。第三十八條 投資者提供的債券資產(chǎn)證明應當為加蓋銀行或者證券公司專用章的國債、企業(yè)債、公司債、可轉債等證明文件。投資者提供的黃金資產(chǎn)證明應當為加蓋銀行業(yè)務章的紙黃金證明文件。投資者提供的理財產(chǎn)品(計劃)資產(chǎn)證明應當為與商業(yè)銀行、證券公司、信托公司等機構簽署的相關協(xié)議或者由上述機構出具的資產(chǎn)證明文件。第二篇：期貨從業(yè)法律法規(guī)整理審批：6個月。：3個月。結算會員：3個月。取得資格6個月內未取得會員的自動失效。：10日。、資產(chǎn)管理業(yè)務資格：2個月。申請條件：①注冊資本最低3000萬。貨幣資金出資不低于85%。②股東3年未違法違規(guī)。③從業(yè)人員不少于15人，高管不低于3人。：凈資本1500萬；凈資本/風險資本準備100%；凈資本/凈資產(chǎn)40%；流動資產(chǎn)/流動資本100%；負債/凈資產(chǎn)①實收資本和凈資產(chǎn)不低于3000萬，經(jīng)營2年以上且最近2年中1年盈利?；颍簩嵤召Y本和凈資產(chǎn)低于2億元。②凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產(chǎn)的50%。對外投資不超過凈資產(chǎn)。③3年內無處罰、不誠信行為；高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年 持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，凈資產(chǎn)不低于15億。：2個月風險指標合規(guī)；高管2年內無處罰（變更比例滿50%的特例）；控股股東的凈資產(chǎn)不低于3000萬。：經(jīng)紀資格；負責人2年經(jīng)驗；高管、控股股東2年內未處罰；近3年內期貨公司無處罰（變更比例滿50%的特例）。①交易結算資格：董事長、正副總經(jīng)理中，至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗；注冊資本5000萬，2個月風險監(jiān)管指標；前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權益總額不低于8000萬，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億或控股股東凈資本不低于5億，凈資產(chǎn)不低于8億。②全面結算資格：董事長、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗；注冊資本1億，2個月風險監(jiān)管指標；前3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權益總額不低于3億，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，凈資產(chǎn)不低于15億。（證券公司）：①申請前6個月的下列風險控制指標合規(guī)：凈資本12億；凈資本/凈資產(chǎn)70%；動資產(chǎn)/流動負債150%；對外擔保和或有負債/凈資產(chǎn)③從業(yè)人員，總部至少5人。營業(yè)部至少2人。：注冊資本大于1億，凈資本大于8000萬；6個月的風險監(jiān)控指標；3年未違法違規(guī)；1年未被監(jiān)管；1名3年期貨從業(yè)并取得咨詢資格的高管，5名2年從業(yè)并取得咨詢資格的從業(yè)人員，均3年未違法違規(guī)（申請資料：1年財務報告）。：凈資本大于5億；6個月的風險監(jiān)控指標；3年未違法違規(guī)；1年未被監(jiān)管；1名5年期貨、證券、基金從業(yè)并取得期貨、證券咨詢資格的高管，5名3年期貨、證券、基金從業(yè)并取得期貨咨詢資格的從業(yè)人員，均3年未違法違規(guī)；2次評級不低于B類B級（申請資料：1年財務報告）。：3個月的風險指標合規(guī)，高管1年內無處罰。：近3年內無處罰。：保證金賬戶中可用資金大于50萬；80分；10日，20筆或3年10筆。報告報送：季度后10日、年后1/20日。：季后15日、年后30日。、資產(chǎn)管理業(yè)務報告：月后7日、年后3個月。：年后4個月。，應每半年向派出機構報送合規(guī)性檢查報告。（法人簽字）。、證監(jiān)會報告。，10日送至營業(yè)部證監(jiān)會，每年3月送至公司證監(jiān)會。報告義務%，5日內報告派出機構、全體董事和股東。、仲裁或凍結、任免除高管（免除首席風險師，決定前10日）、人員兼職、人員親屬報告、調整高管分工、對高管給與處分、發(fā)布宣傳材料、聘請會計師事務所、變更名稱章程、重大決議、被立案調查，5日內報告。、暫停、終止會員、臨時任職高管人員、高管違規(guī)被調查，3日內向派出機構報告。、凍結、轉讓變更名稱，3日內報告期貨公司，5日內報告派出機構。、變更、終止協(xié)議，3日內向派出機構、交易所、保證金監(jiān)管機構報告。證券與期貨公司簽訂、變更、終止協(xié)議，5日報告。全面結算會員調整非結算會員的結算金最低余額的應當日結算前向交易所、保證金監(jiān)管機構報告。、異常情況暫停交易的為3日。、任免中層管理人員的為10日。、協(xié)會對人員懲戒、人員有違法行為，10日報告。%，報告證監(jiān)會。，30日內刊登說明。，5日向監(jiān)控中心報告。，5日向證監(jiān)會報告。法律處罰，采取：談話、提示、記入信用記錄、責令期貨公司限期整改。期貨公司違法經(jīng)營或出現(xiàn)重大風險，嚴重影響市場秩序、損害客戶利益的，采?。贺熈钔I(yè)整頓、指定其他機構托管、接管。，不予受理，并警告 、行賄、受賄、擅自擁有5%以上股權、會計師事務所未報送或材料不完整、接受未辦理開戶手續(xù)就進行委托或將客戶交易編碼借給他人、未取得從業(yè)資格進行執(zhí)業(yè)的，警告，并處3萬元。其他，其他的都是20年。、內幕交易的，經(jīng)批準后對當事人15個交易日限制交易，最長30日。，證監(jiān)會2日內現(xiàn)場檢查，整改時間在20日內，自驗收完畢后3日內解除措施。進入預警期后，證監(jiān)會5日內進行核實，連續(xù)達標3個月的解除預警期。：按期貨交易所06年底的風險準備金的15%繳納。后續(xù)的：期貨交易所按照手續(xù)費的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五至十繳納。每季度后15日繳納。達到8億可以申請不繳納。，超過10萬的部分按照80%，個人超過10萬的部分按照90%。%計提風險保證金。、監(jiān)事會主席、獨立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官有證監(jiān)會核準，其他有派出機構核準。只是事業(yè)單位、政府機關不允許。，否則資格作廢，除派出機構認可。、未通過培訓，或5年未擔任職務，需重新申請。取得考試合格證明或從業(yè)資格被撤銷未執(zhí)業(yè)2年，需參加培訓。：3年結算章的期貨結算單或者3年專用章的金融現(xiàn)貨對賬單。財務狀況：年收入（個人所得稅納稅單或3個月的銀行工資流水單）或1個月的金融類資產(chǎn)證明文件。誠信狀況：期貨業(yè)協(xié)會的信用風險信息數(shù)據(jù)庫和2個月的中國人民銀行征信中心個人信用報告。：隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴重后果；1年內累計3次被談話，累計3次給予紀律處分。第三篇：期貨法律法規(guī)必考點總結期貨法律法規(guī)必考點總結保障基金總額達到8億元人民幣；（保8）(必考點)有下列情形之一的，應當召開臨時大會：（必考點）（一）會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3；（二）1/3以上會員聯(lián)名提議；（三）理事會認為必要。結算擔保金包括基礎結算擔保金和變動結算擔保金。（必考點）期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于20年。（必考點）未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期交所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職。（必考點）期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟；期交所需要及時向中國證監(jiān)會報告。（必考點）期貨公司應當在期貨經(jīng)紀合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。（必考點）期貨公司應當按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。（必考點）期貨公司有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存20年。（必考點）未經(jīng)證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，證監(jiān)會可以責令其限期轉讓股權。該股權在轉讓之前，不具有表決權、分紅權。（必考點）期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格分為交易結算業(yè)務資格和全面結算業(yè)務資格。（必考點）期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務：（必考點）結算風險負責人2年經(jīng)驗。高級管理人員2年未受刑事處罰。3年內未因經(jīng)營受過刑事處罰。管理人員變更比例超過50%。持續(xù)經(jīng)營2個。股東2年未刑事處罰。期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務：（必考點）董事長，正副總經(jīng)理 至少2人期貨證券從業(yè)5年以上。且1人期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔任董事長或者高級管理人員3年以上。注冊資金不低于5000萬元，2個月風險監(jiān)管指標合格。申請前3個會計，至少1年盈利。每季度末客戶權益不低于8000萬。被控股東期末凈資產(chǎn)不低于2億元?；蚩毓晒蓶|凈資本不低于5億元。不適應凈資產(chǎn)不低于8億元。期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務：（必考點）董事長，正副總經(jīng)理中至少3人在期貨證券5年，至少2人在期貨從業(yè)5年。連續(xù)擔任期貨公司高級管理人員3年。注冊資金不低于1億。2個月的風險指標合格。申請日前3個會計連續(xù)盈利，每季度末客戶權益不低于3億。控股股東期末凈資產(chǎn)不低于10億?；蛘?個會計中至少2年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于1億元?？毓晒蓶|期貨凈資本不應低于10億元?？毓晒蓶|不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于15億元。申請金融期貨結算業(yè)務資格 需要申請的材料：（必考點）2個月風險監(jiān)管報表及2個月的風管指標持續(xù)合標的書面報告； 3個會計財務報告和3個會計每季度客戶權益總額情況表。3個月內證監(jiān)會 做出批準不批準決定。（必考點）取得結算業(yè)務需6個月內，取得交易所結算會員資格，未取資格自動失效。（必考點）只取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的期貨公司，可以向期交所申請非結算會員資格。（必考點）非結算會員下達的交易指令應當經(jīng)全面結算會員期貨公司審查或者驗證后進入期貨交易所。全面結算會員期貨公司可以按照結算