【文章內(nèi)容簡介】 解除職務(wù)的期貨交易所 證券交易所 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者期貨證券公司的 董事監(jiān)事 高級管理人員 自解除職務(wù)之日起未過5年的。違法違紀(jì) 吊銷資格的 律師 會計師等未過5年的。違法 違紀(jì)開除的期貨交易所 證券交易所 證券登記結(jié)算，期貨公司 證券公司從業(yè)人員和 14 良茂期貨廈門營業(yè)部 1603146297 座機(jī)05923213544 陳小嬌被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員 開出之日未過5年的。國家機(jī)關(guān)工作人員和法律 行政規(guī)定不的在公司兼職的人員。因違法違規(guī)受到金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰的執(zhí)行期未過3年的。被證監(jiān)會或者派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定 不適合人員未過2年的。因違法 違規(guī) 違紀(jì)的主要負(fù)責(zé)人未過3年的。第三章任職資格的申請和核準(zhǔn) 監(jiān)事會主席 獨立董事需要提交的申請材料：申請書任職資格表2名推薦人的書面意見 身份 學(xué)歷 學(xué)位證明 資質(zhì)測試合格證明（獨立董事還不需提供個人獨立性的聲明）2。申請經(jīng)理層的材料：申請書 任職資格表2名推薦人的書面意見 身份學(xué)歷 學(xué)位證明 期貨從業(yè)人員資格證書資、質(zhì)測試合格證明 ：推薦人應(yīng)當(dāng)有任職1年以上的期貨董事現(xiàn)任董事長 監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的 推薦人可有1個是其原單位的負(fù)責(zé)人。境外人士推薦人可有1人是其任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。推薦人每年最多只推薦3個人申請。 監(jiān)事會主席 獨立董事以外的董事，監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向所在地的監(jiān)督會提出申請5。申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職申請所在地的監(jiān)督機(jī)構(gòu)：申請書 任職資格申請表 身份學(xué)歷學(xué)位 期貨從業(yè)資格證申請人的境外大學(xué)證書 需要提交國務(wù)院教育行政部門對其證書的認(rèn)證文件 ：未在規(guī)定時間期限對反饋意見作出說明。取得任職資格但是在30個工作日內(nèi)沒有認(rèn)證則自動失效但是有正當(dāng)理由經(jīng)證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)認(rèn)證的除外 監(jiān)事 和高級管理人員 在決定的5天內(nèi) 向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提供下列文件：任職文件相關(guān)會議決議 相關(guān)人員任職資格核準(zhǔn)文件 高級管理人員的職責(zé)范圍免除的話，在決定的5天內(nèi) 向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交文件： 免職決定文件相關(guān)會議文件免除首席風(fēng)險官應(yīng)在做出決定前10天內(nèi)將免職理由交給 證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。%9。期貨公司董事 監(jiān)事 高級管理人員不得在黨政機(jī)構(gòu)兼職77期貨董事高級管理任用最多可以在期貨公司參股2家公司兼任董事監(jiān)事。但是不得在其他的盈利性機(jī)構(gòu)兼職。營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人獨立董事最多在2家期貨公司兼任。兼職的話必須在5日內(nèi)報告證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，監(jiān)事會主席，獨立董事離任他處需重新申請資格。擔(dān)任 不過12個月 提交申請只提供下列材料：申請書任職申請表 擬任人在原職期貨公司任職情況闡述。董事 監(jiān)事 營業(yè)部負(fù)責(zé)人 不需要重新申請。良茂期貨廈門營業(yè)部 1603146297 座機(jī)05923213544 陳小嬌第四章 行為規(guī)則 監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的應(yīng)該5日內(nèi)報告 并且回避。定期報告相關(guān)的交易情況 第五章 監(jiān)督管理1。經(jīng)理層實行年檢。如果取得資格但是沒有任職的 未參加年檢或者未通過。或者連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理的 應(yīng)當(dāng)任職前重新申請。 應(yīng)當(dāng)至少2年參加一次由證監(jiān)會認(rèn)可的 業(yè)務(wù)培訓(xùn)。取得合格證書 總經(jīng)理首席風(fēng)險官 失蹤 死亡 喪失行為能力的不能夠履行的 臨時決定符合資格的人員代為履行的3日內(nèi)報告 證監(jiān)會代為履行職責(zé)不超過6個月。董事、監(jiān)事、高管人員涉嫌違法 違規(guī)的在3日內(nèi)報告證監(jiān)會。處分的在5日內(nèi)報告證監(jiān)會。4,下列的情況對負(fù)責(zé)人監(jiān)管談話出具警示函：法人治理結(jié)構(gòu) 內(nèi)部控制存在重大隱患未按規(guī)定報告高級管理人員組織分工調(diào)整的情況。未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)未按規(guī)定報告董事 監(jiān)事和高級管理人員的近親戚在本公司從事期貨交易情況未按照規(guī)定對離任人員進(jìn)行離任審計未參加規(guī)定的業(yè)務(wù)培訓(xùn)違規(guī)兼職或者按照規(guī)定報告兼職情況 監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下面情況。證監(jiān)會可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選：提供虛假信息或者隱瞞重大事項，拒絕配合證監(jiān)會依法調(diào)查，擅離職守照成嚴(yán)重后果 1年累計3次被證監(jiān)會監(jiān)督談話、1年累計3次被自律組織紀(jì)律處分 對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負(fù)有責(zé)任。在2年內(nèi)部在受理其推薦的意見和簽署意見的年檢登記表。并記入誠信檔案。期貨公司董事長 總經(jīng)理不合格的 會計師進(jìn)行離任審計 在3個月內(nèi)講報到交給證監(jiān)會。第六章法律責(zé)任期貨公司董事 監(jiān)事 和高級人員收賄賂 的沒收 處3萬以下罰款。第七章附則===========期貨從業(yè)人員管理辦法==========83 第一章 總則：期貨公司期貨交易所的非期貨公司的結(jié)算會員期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機(jī)構(gòu) 良茂期貨廈門營業(yè)部 1603146297 座機(jī)05923213544 陳小嬌第二章 從業(yè)者的取得和注銷：年滿18周歲具有完全民事行為能力具有高中以上文化程度0：取得考試合格證明，可通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請從業(yè)資格 ：品行端正 良好的職業(yè)道德已被機(jī)構(gòu)聘用3年內(nèi)未刑事處罰或者證監(jiān)會行政處罰最近3 年未因違法違規(guī)撤銷 證券，期貨從業(yè)資格。機(jī)構(gòu)在10日內(nèi)需向協(xié)會報告，協(xié)會注銷其從業(yè)資格。取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的 在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。第三章執(zhí)業(yè)規(guī)則： 誠實守信維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)保守客戶商業(yè)秘密維護(hù)客戶合法權(quán)益提供專業(yè)服務(wù) 充分揭示期貨交易的風(fēng)險。不得做出不當(dāng)承諾或者保證當(dāng)自己的利益和客戶利益發(fā)生沖突 即時向客戶進(jìn)行披露 并堅持客戶合法權(quán)益優(yōu)先原則。抵制商業(yè)賄賂不得從事不當(dāng)?shù)母偁幗灰仔袨?。不得以本人或者他人名義從事期貨交易 ： 進(jìn)行虛假宣傳 誘騙客戶參加期貨交易 挪用客戶的期貨保證金或者其他財產(chǎn)： 利用結(jié)算關(guān)系獲得信息損害客戶的合法權(quán)益 代理客戶從事期貨交易： 傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息 代理客戶從事期貨交易： 收付 存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金 代理從事期貨交易 應(yīng)當(dāng)?shù)种撇⑶蚁蛏弦患壍膬?nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機(jī)構(gòu)不處理妥當(dāng) 可以向證監(jiān)會報告或者協(xié)會。第四章監(jiān)督管理 在10內(nèi)報告證監(jiān)會，機(jī)構(gòu)處分在10日內(nèi)報告協(xié)會第五章罰則 擅自從事期貨業(yè)務(wù)的 證監(jiān)會警告 單處或者并處3萬以下罰款 良茂期貨廈門營業(yè)部 1603146297 座機(jī)05923213544 陳小嬌===========期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定===========89 第一章 總則：負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和發(fā)現(xiàn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員對期貨公司董事會負(fù)責(zé)證監(jiān)會對其監(jiān)督管理 協(xié)會交易所 自律管理第二章任免與行為規(guī)范 應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意。是否熟悉期貨法律法規(guī) 誠信守法 能力 條件作為任職的主要標(biāo)準(zhǔn)。，不得有下列行為：擅離職守 兼職除合規(guī)部門以外職務(wù) 延遲知情不報 謀取私利 干預(yù)正常經(jīng)營 泄露秘密 提前30天向期貨公司董事會申請。第三章 職責(zé)與履行職責(zé)保障 有效執(zhí)行的以下制度：期貨公司 客戶保證金安全存管制度 風(fēng)險監(jiān)督指標(biāo)管理制度 治理和內(nèi)部控制制度 業(yè)務(wù)規(guī)則 結(jié)算規(guī)則 客戶風(fēng)險管理和信息安全制度期貨公司員工家親戚持倉報告制度 監(jiān)督檢查 是否存在非法委托和超范圍委托的情況。期貨公司是否有效控制風(fēng)險 ：涉嫌占用 挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的。期貨公司資產(chǎn)抽逃 占用 挪用查封 凍結(jié)或者用于擔(dān)保。期貨公司資本無法維持達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。發(fā)生重大訴訟或者仲裁的。股東干預(yù)。：參加或者列席與職責(zé)有關(guān)會議查閱公司相關(guān)文件 檔案和資料與相關(guān)人員進(jìn)行談話了解業(yè)務(wù)的執(zhí)行情況董事 高級管理人員不得以涉及商業(yè)秘密理由限制和阻撓其權(quán)利第四章 監(jiān)督管理。每年1月20日前 提交上一年的全面工作報告。對不適當(dāng)人員的認(rèn)定2年內(nèi)不得任用 高級管理人員以上職位。兩次連續(xù)不參加證監(jiān)會的培訓(xùn)。或者連續(xù)兩次不及格的 證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu) 監(jiān)管談話出具警示函：中國證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)對其的監(jiān)管措施培訓(xùn)情況和成績第五章附則2008年5月1日實施 良茂期貨廈門營業(yè)部 1603146297 座機(jī)05923213544 陳小嬌=======關(guān)于發(fā)布《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)員實行辦法》的通知==95 第一章 總則第二章 資格的取得與終止期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)滿足下面條件：。高級管理人員2年內(nèi)未受過刑事處罰。近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰。管理人員變更比例不超過50%。持續(xù)經(jīng)營2個年度。股東2年內(nèi)未刑事處罰。，經(jīng)理 至少2人期貨證券從業(yè)5年以上。其中1人在期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔(dān)任董事長或者高級管理人員3年以上。注冊資金不低于5000萬元，申請日2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)合格。申請日前3個會計年度 至少1年盈利。權(quán)益不低于8000萬。被控股東期末凈資金不低于2億元?；蛘呖毓晒蓶|凈資本不低于5億元。不適應(yīng)凈資產(chǎn)不低于8億元。期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格滿足下面條件： 經(jīng)理中至少3人在期貨證券從事5年以上，至少2人在期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔(dān)任期貨公司高級管理人員3年以上。2個月的風(fēng)險 指標(biāo)合格。申請日前3個會計年度連續(xù)盈利，每季度末不低于3億?？毓晒蓶|凈資產(chǎn)不低于10億?；蛘?個會計年度中至少2年盈利且每季度 客戶權(quán)益總額平均不低于1億元?？毓晒蓶|期貨凈資產(chǎn)不應(yīng)低于10億元?？毓晒蓶|不適用凈資本或者類似指標(biāo) 凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于15億元。 需要申請的條件：申請書 計劃書 決議文件 從業(yè)人員表 2個月風(fēng)險監(jiān)管報表 3個會計年度財務(wù)報告。和3個會計年度每季度客戶權(quán)益總額情況表。在3個月內(nèi)證監(jiān)會 做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)決定。取得結(jié)算業(yè)務(wù)需6個月內(nèi)，未取得交易所結(jié)算會員資格，金融結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。第三章 業(yè)務(wù)資格 結(jié)算協(xié)議應(yīng)該包括下列內(nèi)容：交易指令下達(dá)方式和審查或者驗證措施保證金標(biāo)準(zhǔn)非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額風(fēng)險管理措施 條件和程序結(jié)算流程通知事項 方式和時限協(xié)議變更和解除違約責(zé)任爭議處理方式：依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi) 稅款 雙方約定不違法的情況 良茂期貨廈門營業(yè)部 1603146297 座機(jī)05923213544 陳小嬌第四章： 監(jiān)督管理、暫停、終止、變更要在3日內(nèi)向所在地證監(jiān)會報告：非結(jié)算會員名單和變化情況金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況風(fēng)險管理制度執(zhí)行情況===========期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理執(zhí)行辦法=========第一章 總則第二章 風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的計算1。凈資本計算公司：凈資本=凈資產(chǎn)資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值客戶未足額追加的保證金/+其他調(diào)整項第三章 風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)：凈資本不得低于1500萬凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均折算額 不得低于300萬 凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于40%流動資產(chǎn)和流動負(fù)債的比例不得低于100%負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%，凈資本不低于3000萬從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司 凈資本不低于4500萬從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司凈資本不得低于下面標(biāo)準(zhǔn)：人民幣9000萬客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6% 其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的 不得低于 120% 不得高于80%第四章 編制和披露：月度 7天內(nèi) 報年度3個月內(nèi)報 風(fēng)險監(jiān)管報表保存不少于5年。風(fēng)險指標(biāo)與上個月相比變動超過20% 的，在5日內(nèi)報告全體董事和股東。說明原因第五章 監(jiān)督管理。證監(jiān)會在5日內(nèi)對原因核實并做下面措施：向公司出具警示函 抄送全體股東對公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話。優(yōu)化指標(biāo)要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策 應(yīng)當(dāng)至少提前5天向 所在地證監(jiān)會報送報告。責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查頻率。證監(jiān)會2日內(nèi) 進(jìn)行現(xiàn)場檢查。并整改期貨不超過20日。良茂期貨廈門營業(yè)部 1603146297 座機(jī)05923213544 陳小嬌第六章 附則：風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)匯總表，凈資本計算表，資產(chǎn)調(diào)整值計算表，客戶分離資產(chǎn)報表客戶權(quán)益變動表 經(jīng)營業(yè)務(wù)報表和客戶管理報表。資產(chǎn)，流動資產(chǎn) 指期貨公司自身資產(chǎn) 不含客戶保證金 負(fù)債，流動負(fù)債指期貨公司對外負(fù)債 不含客戶權(quán)益重大業(yè)務(wù) 指 指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。2007年8月1日施行=======證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法== 第一章總則第二章資格條件與業(yè)務(wù)范圍：申請日前6個月各項風(fēng)險指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)合格配備必要的業(yè)務(wù)人員 公司總部至少5名。開展介紹業(yè)務(wù)員的營業(yè)部至少2名具有期貨從業(yè)資格的人員。：凈資本不低于12億元流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額的150%對外擔(dān)?；蛘哓?fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外 凈資本不低于凈資產(chǎn)的70% 批準(zhǔn)不批準(zhǔn) 應(yīng)該提供下面服務(wù)：協(xié)助辦理開戶手續(xù)提供期貨行情信息 交易設(shè)施 和期貨公司簽訂書面委托協(xié)議 應(yīng)該包括：介紹業(yè)務(wù)范圍執(zhí)行期貨保證金安全存管制度介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則客戶投訴的接待方式報酬支付和相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式違約責(zé)任應(yīng)該在5日內(nèi)報各自的證監(jiān)會第三章業(yè)務(wù)規(guī)則：受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片保證金賬戶信息 存管方式 良茂期貨廈門營業(yè)部 1603146297 座機(jī)05923213544 陳小嬌客戶開戶和交易流程 出入金流程交易結(jié)算查詢方式保存的介紹業(yè)務(wù)的憑證 單據(jù) 報表合同等 不得少于5年。：代理客戶進(jìn)行期貨交易 結(jié)算或者交割收付