期貨法律法規(guī)(編輯修改稿)
2024-11-17 03:34 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 凈資產(chǎn)的比例不得低于40。 解析】貨委托其他機構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的凈資本不得低于人民幣3000萬元。 7. C 解析】從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的貨凈資本不得低于人民幣4500萬元。 解析】根據(jù)?貨風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)理方法?第23條規(guī)定中國證監(jiān)會對8條至第21條規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)設(shè)置預(yù)警。規(guī)定“ 不得低于 〞一定的風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)其預(yù)警是規(guī)定的120。 解析】根據(jù)?貨風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)理方法?第24條規(guī)定貨應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)報表。 解析】貨應(yīng)當(dāng)在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備、貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)報表。 解析】貨公定代表人、經(jīng)營理主要負責(zé)人、財務(wù)負責(zé)人、結(jié)算負責(zé)人、制表人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)報表上簽字確認并應(yīng)當(dāng)保證其、準(zhǔn)確、完好。上述人員對風(fēng)險監(jiān)報表內(nèi)容持有異議的應(yīng)當(dāng)書面說明和理由向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送。 解析】根據(jù)?貨風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)理方法?第27條第2款規(guī)定該報表的保存限應(yīng)當(dāng)不少于5年。 解析】貨應(yīng)當(dāng)每半年向全體董事提交書面說明凈資本等各項風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)的詳細情況該書面應(yīng)當(dāng)經(jīng)貨公定代表人簽字確認。 解析】風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)與上月相比變動超過20的貨應(yīng)當(dāng)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面說明原因并在5個工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面。 解析】貨未按報送風(fēng)險監(jiān)報表或者報送的風(fēng)險監(jiān)報表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求貨限報送或者補充更正。 解析】中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)對風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)觸及預(yù)警的情況和原因進展核實對的影響程度進展評估。 解析】貨風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警并連續(xù)保持3個月的風(fēng)險預(yù)警完畢。 解析】貨風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)不符合規(guī)定的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對進展現(xiàn)場檢查對不符合規(guī)定的情況和原因進展核實并責(zé)貨限整改。 解析】貨風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)不符合規(guī)定的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對進展現(xiàn)場檢查對不符合規(guī)定的情況和原因進展核實并責(zé)貨限整改整改限不得超過20個工作日。 解析】貨風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)符合規(guī)定的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收合格之日起3個工作日內(nèi)解除對貨采取的有關(guān)措施。 二、多項 解析】貨風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)包括貨凈資本、凈資本與凈資產(chǎn)的比例、流動資產(chǎn)與流動負債的比例、負債與凈資產(chǎn)的比例、規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求等衡量貨財務(wù)平安的監(jiān)指標(biāo)。 解析】根據(jù)?貨風(fēng)險監(jiān)指
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