期貨法律法規(guī)(編輯修改稿)
2024-11-17 03:34 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 凈資產(chǎn)的比例不得低于40。 解析】貨委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的凈資本不得低于人民幣3000萬元。 7. C 解析】從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的貨凈資本不得低于人民幣4500萬元。 解析】根據(jù)?貨風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)理方法?第23條規(guī)定中國證監(jiān)會(huì)對(duì)8條至第21條規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)設(shè)置預(yù)警。規(guī)定“ 不得低于 〞一定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)其預(yù)警是規(guī)定的120。 解析】根據(jù)?貨風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)理方法?第24條規(guī)定貨應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)報(bào)表。 解析】貨應(yīng)當(dāng)在年度終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備、貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)報(bào)表。 解析】貨公定代表人、經(jīng)營理主要負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人、制表人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)報(bào)表上簽字確認(rèn)并應(yīng)當(dāng)保證其、準(zhǔn)確、完好。上述人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)報(bào)表內(nèi)容持有異議的應(yīng)當(dāng)書面說明和理由向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。 解析】根據(jù)?貨風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)理方法?第27條第2款規(guī)定該報(bào)表的保存限應(yīng)當(dāng)不少于5年。 解析】貨應(yīng)當(dāng)每半年向全體董事提交書面說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)的詳細(xì)情況該書面應(yīng)當(dāng)經(jīng)貨公定代表人簽字確認(rèn)。 解析】風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過20的貨應(yīng)當(dāng)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面說明原因并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面。 解析】貨未按報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求貨限報(bào)送或者補(bǔ)充更正。 解析】中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)觸及預(yù)警的情況和原因進(jìn)展核實(shí)對(duì)的影響程度進(jìn)展評(píng)估。 解析】貨風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警并連續(xù)保持3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警完畢。 解析】貨風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)不符合規(guī)定的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)進(jìn)展現(xiàn)場檢查對(duì)不符合規(guī)定的情況和原因進(jìn)展核實(shí)并責(zé)貨限整改。 解析】貨風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)不符合規(guī)定的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)進(jìn)展現(xiàn)場檢查對(duì)不符合規(guī)定的情況和原因進(jìn)展核實(shí)并責(zé)貨限整改整改限不得超過20個(gè)工作日。 解析】貨風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)符合規(guī)定的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收合格之日起3個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)貨采取的有關(guān)措施。 二、多項(xiàng) 解析】貨風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)包括貨凈資本、凈資本與凈資產(chǎn)的比例、流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例、負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例、規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求等衡量貨財(cái)務(wù)平安的監(jiān)指標(biāo)。 解析】根據(jù)?貨風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指
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