【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近（ ）無(wú)重大違法違規(guī)記錄?！?解析 】 根據(jù) 《 期貨交易管理?xiàng)l例 》 第 16條的規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，主要股東以及實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近 3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ）批準(zhǔn)，并在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)?！?解析 】 設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)。，期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行（ ）管理。【 解析 】 根據(jù) 《 期貨交易管理?xiàng)l例 》 第 7條的規(guī)定，期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（ ）。%%%%【 解析 】 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于 85%。（ ）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定?！?解析 】 結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起 3個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。（ ）所有?！?解析 】 根據(jù) 《 期貨交易管理?xiàng)l例 》 第 29條的規(guī)定，期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于會(huì)員所有，除用于會(huì)員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。，首先應(yīng)當(dāng)（ ）。【 解析 】 期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)。會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)。，期貨公司應(yīng)當(dāng)先以（ ）承擔(dān)違約責(zé)任?！?解析 】 客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該客戶的相應(yīng)追償權(quán)。 合約的標(biāo)的物包括（ ）。【 解析 】 金融期貨合約的標(biāo)的物包括有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品。選項(xiàng) A屬于商品期貨合約的標(biāo)的物。2.《 期貨交易管理?xiàng)l例 》 的制定目的包括（ ）。，防范風(fēng)險(xiǎn)【 解析 】 根據(jù) 《 期貨交易管理?xiàng)l例 》 第 1條規(guī)定： “為了規(guī)范期貨交易行為，加強(qiáng)對(duì)期貨交易的監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展，制定本條例。 ”，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起 20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定的是（ ）?！?解析 】 根據(jù) 《 期貨交易管理?xiàng)l例 》 第 20條第 2款規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起 20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。選項(xiàng) B，期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起 2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。，任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用（ ）進(jìn)行期貨交易?！?解析 】 根據(jù) 《 期貨交易管理?xiàng)l例 》 第 44條規(guī)定，任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（ ）。【 解析 】 根據(jù) 《 期貨交易管理?xiàng)l例 》 第 3條規(guī)定，從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則。，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)或者泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密行為的，其應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是（ ）。，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得 1倍以上 3倍以下的罰款 10萬(wàn)元的，并處 10萬(wàn)元以上 50萬(wàn)元以下的罰款，責(zé)令期貨交易所暫停或者取消其交割倉(cāng)庫(kù)資格，并處 1萬(wàn)元以上 5萬(wàn)元以下的罰款【 解析 】 根據(jù) 《 期貨交易管理?xiàng)l例 》 ……………..、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)，或者組織變相期貨交易活動(dòng)的，其應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是（ ）。，沒(méi)收違法所得，并處違法所得 1倍以上 5倍以下的罰款 20萬(wàn)元的，處 20萬(wàn)元以上 100萬(wàn)元以下的罰款，并 處 1萬(wàn)元以上 10萬(wàn)元以下的罰款，并處 5萬(wàn)元以上 20萬(wàn)元以下的罰款【 解析 】 根據(jù) 《 期貨交易管理?xiàng)l例 》 第 78條規(guī)定 ………..，期貨合約分為（ ）?！?解析 】 根據(jù)合約標(biāo)的物的不同，期貨合約分為商品期貨合約和金融期貨合約。（ ）。、公平、公正，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)【 解析 】 期貨交易活動(dòng)實(shí)行公開(kāi)、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則。，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告？（ ）、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為 10％以上的訴訟、投資事項(xiàng)以及可能帶來(lái)較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策【 解析 】 根據(jù) 《 期貨交易所管理辦法 》 第 103條規(guī)定，發(fā)生下列重大事項(xiàng)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，可以決定采取哪些必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施？（ ）【 解析 】 根據(jù) 《 期貨交易所管理辦法 》 第 105條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開(kāi)市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。，采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在哪些方面予以配合？（ ）【 解析 】 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置，采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在限制會(huì)員資金劃轉(zhuǎn)、限制會(huì)員開(kāi)倉(cāng)、移倉(cāng)和強(qiáng)行平倉(cāng)等方面予以配合。13.《 期貨交易所管理辦法 》 的制定目的包括（ ）?！?解析 】 根據(jù) 《 期貨交易所管理辦法 》 第 1條規(guī)定： “為了加強(qiáng)對(duì)期貨交易所的監(jiān)督管理，明確期貨交易所職責(zé)，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù) 《期貨交易管理?xiàng)l例 》 ，制定本辦法。 ”14.《 期貨公司管理辦法 》 的制定目的包括（ ）?！?解析 】 根據(jù) 《 期貨公司管理辦法 》 第 1條規(guī)定： “為了規(guī)范期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理，保護(hù)客戶的合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《 公司法 》 和 《 期貨交易管理?xiàng)l例 》 等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。 ”，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括（ ）。消防檢驗(yàn)合格證明【 解析 】 期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料： ① 變更住所申請(qǐng)書； ② 變更住所的詳細(xì)計(jì)劃； ③ 擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明； ④ 妥善處理客戶保證金和持倉(cāng)的報(bào)告； ⑤ 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ）。，近 1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰 2個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、分工合理，與營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃相適應(yīng)【 解析 】 期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，除應(yīng)當(dāng)具備選項(xiàng) A、 C、 D所列條件外，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列哪些申請(qǐng)材料？（ ）【 解析 】 期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料有（ ）?！?解析 】 申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料有（ ）。、學(xué)歷、學(xué)位證明【 解析 】 申請(qǐng)期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格的 《 期貨從業(yè)人員管理辦法 》 的規(guī)定，下列屬于期貨從業(yè)人員的有（ ）?！?解析 】 根據(jù) 《 期貨從業(yè)人員管理辦法 》 第 4條規(guī)定管理狀況？（ ）【 解析 】 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會(huì)和公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。，依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理的機(jī)構(gòu)