【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 金收取標(biāo)準(zhǔn) 頁碼： 9， 41；難易度：易；解析： 《期貨交易管理 條例》二十九條、《期貨交易所管理辦法》七十、七十一條以上都正確。 21. 證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或其網(wǎng)站公 開 的信息包括（）。 ABCD A： 受托從 事的介紹業(yè)務(wù)范圍 B： 客戶開戶和交易流程、出入金流程 C： 交易結(jié)算結(jié)果 查 詢方式 D： 期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式 頁碼： 110；難易度：易；解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位罝或者其網(wǎng)站，公開下列信息： （一 )受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍； （二）從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片； 三 )期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式； （四）客戶開戶和交易流程、出入金流程； (五 )交易結(jié)算結(jié)果 查 詢方式； （六 )中國(guó)證監(jiān) 會(huì)規(guī)定的其他信息。 22. 根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨公司對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員可以依法向（）報(bào)告。 ABCD A： 公司高級(jí)管理人員 B：公司董 事會(huì) C： 中國(guó)證監(jiān)會(huì) D： 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) 頁碼： 83；難易度：易；解析： 《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采 取 措施妥善處理。 機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告。 23. 為期 貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得從事的行為是（）。 BD A： 進(jìn)行期貨市場(chǎng)分析 B： 進(jìn)行期貨交易 C： 解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn) D： 做獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) 頁碼： 110；難易度：易；解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條、十八條證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。 24. ( )，應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān) 期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等資料，確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)。 ABD A： 保障基金管理機(jī)構(gòu) B： 期貨交易所 C： 證監(jiān)會(huì) D： 期貨公司 頁碼： 29；難易度：易；解析： 《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十六條。保障基金管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障 基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等資料，確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)。 25. 人民法院在保全或者執(zhí)行會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位時(shí)，下列表述正確的有（）。 AB A： 應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格 B： 不得停止該會(huì)員交易席位的使用 C： 無權(quán)采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位 D： 上述說法都不對(duì) 頁碼： 145；難易度：易；解析： 《最高人民法院關(guān)于畝理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十八條。人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，但不得停止該會(huì)員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。 26. 對(duì)收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是（）。 ABCD A： 依據(jù)客戶的要求支付可用資金 B： 為客戶交存保證金 C： 為客戶支付手續(xù)費(fèi)、稅款 D： 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其 他情形 頁碼： 9；難易度：易；解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第 29條。期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用： （一 )依據(jù)客戶的要求支付可用資金； （二 )為客戶交存保證金 ,支付手續(xù)費(fèi)、稅款； （三 )國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。 27. 下列關(guān)于期貨投資者保障基金的表述，錯(cuò)誤的有（）。 AC A： 保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實(shí)行全額補(bǔ)償 B： 保障基金按照取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)的原則籌集 C： 保障基金由期貨交易所集中管理、統(tǒng)籌使用 D： 保障基金的 管理和運(yùn)用遵循公開，合理、有效的原則 頁碼： 27；難易度：易；解析： 《期貨投資者保障基金管理暫行辦法 》 第四、五、六、七條。保障基金的管理和運(yùn)用遵循 公開，合理、有效的原則。保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用。 28. 一般法人投資者申請(qǐng)開立股指期貨賬戶時(shí)，下列人員中需要具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)并通過相關(guān)測(cè)試的有（）。 ABD A： 指定下單人 B： 結(jié)算單確認(rèn)人 C： 董事長(zhǎng) D： 資金調(diào)撥人 頁碼： 150；難易度：中；解析： 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第七條。一般法人投資者的指定下單人、結(jié)算單確 認(rèn)人、資金調(diào)撥人 及自然人投資者本人應(yīng)當(dāng)參加測(cè)試，不得由他人替代。 29. 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)遵守（），忠于職守，恪守誠(chéng)信，勤勉盡責(zé)。 ABCD A： 法律 B： 行政法規(guī) C： 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì) )的規(guī)定 D： 公司章程 頁碼： 86；難易度：易；解析： 《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》第三條 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下 簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）的規(guī)定和公司章程，忠于職守，恪守誠(chéng)信，勤勉盡責(zé)。 30. 下列主體中，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的有（）。 ABC A： 國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位 B國(guó) 務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員 C： 證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者 D： 可提供開戶證明材料的單位和個(gè)人 頁碼： 89；難易度：易；解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條。下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易： （一 )國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位； （二 )國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員； （三 )證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者； （四 )未能提供開 戶證明材料的單 位和個(gè)人； （ 五）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理 機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。 31. 期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）之日起 10個(gè)工作 日 內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。 ACD A： 做出處分決定 B： 做出獎(jiǎng)勵(lì)決定 C： 知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào) 查 處理事項(xiàng) D： 應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào) 查 處理事項(xiàng) 頁碼： 123；難易度：易；解析： 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十五條。期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分 ,或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào) 查 處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào) 查 處理事項(xiàng)之日起 10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。 32. 下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告義務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。 BD A： 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會(huì)和公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況 B： 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會(huì)和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況 C： 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的要求對(duì)期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查，及時(shí)將核 查 結(jié)果報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D： 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的要求對(duì)期 貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核 查 ，及時(shí)將核 查結(jié)果報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 頁碼： 88；難易度：易；解析： 《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》第十九條 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會(huì)和公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的要求對(duì)期貨公司有關(guān) 問題進(jìn)行核查，并及時(shí)將核查結(jié)果報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。 33. 非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給（）。 AC A： 非結(jié)算會(huì)員 B： 期 貨業(yè)協(xié)會(huì) C： 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司 D： 期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu) 頁碼： 96；難易度：易；解析： 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條 非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后 ,期貨交易所應(yīng)當(dāng) 及時(shí)將委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員。 34. 以下關(guān)于全面結(jié)算會(huì)員說法正確的有（）。 ABCD A： 應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，控制金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) B： 建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制和保密制度 C： 平等對(duì)待本公司客戶、非結(jié)算會(huì)員及其客戶 D：不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非 結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益 頁碼： 99；難易度：中；解析： 關(guān)于發(fā)布《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的通知，第四十四條全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、勤勉地辦理 金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，控制金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制和保密制度，平等對(duì)待本公司客戶、非結(jié)算會(huì)員及其客戶，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合 法權(quán)益。 35. 以下選項(xiàng)中不符合期貨從業(yè)資格申請(qǐng)條件的有（）。 ACD A： 最近 3年內(nèi)因違法違被撤銷證券、期貨從業(yè)資格 B： 品行端正，具有良好的職業(yè) 道德 C： 被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施 D： 最近 3年內(nèi)受過刑事處罰 頁碼： 8182；難易度：中；解析： 《期貨從業(yè)人管理辦法》第 10條。機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)： （一 )品行端正，具有良好的職業(yè)道德； (二 )已被本機(jī)構(gòu)聘用； （三 )最近 3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰； （四）未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采 取市場(chǎng)禁入措施 ,或者禁入期已經(jīng)屆滿； （五 )最近 3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格 ； (六 )中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。 36. 期貨公司對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。 ABCD A： 予以抵制 B： 及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員報(bào)告 C： 及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向董事會(huì)報(bào)告 D： 在機(jī)構(gòu)未妥善處理的情況下，及時(shí)向協(xié)會(huì)或證監(jiān)會(huì)報(bào)告 頁碼： 83；難易度：易；解析： 《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條。機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的 ,期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制， 并 及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施妥善處理。 機(jī)構(gòu)未 妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告。 37. 下列屬于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的義務(wù)的有（）。 ABCD A： 應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，控制金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) B： 應(yīng)當(dāng)建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制和保密機(jī)制，平等對(duì)待本公司客戶、非結(jié)算會(huì)員及其客戶，防范利益沖突 C：應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送非結(jié)算會(huì)員及非 結(jié)算會(huì)員客戶的相關(guān)信息 D： 應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等制度，保證金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)正常進(jìn)行，確保非結(jié)算會(huì)員及其客戶資金安全 頁碼： 99100；難易度： 中；解析： 考察 《 期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦 法》第四章監(jiān)督管理的內(nèi)容。以上都屬于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的義務(wù)。 38. 期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括（）。 BC A： 為非結(jié)算會(huì)員提供結(jié)算業(yè)務(wù)服務(wù) B： 代理客戶從事期貨交易 C：利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非 結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益 D： 為客戶提供結(jié)算業(yè)務(wù)服務(wù) 頁碼： 83；難易度：易；解析： 《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十六條 期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為： ()利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此 獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益； （二 )代理客戶從事期貨交易； （三 )中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。 39. 下列人員中，必須通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試的有（）。 ABCD A： 期貨公司董事長(zhǎng) B： 期貨公司監(jiān)事會(huì)主席 C： 期貨公司獨(dú)立董事 D： 期貨公司經(jīng)理層人員 頁碼： 72；難易度：易；解析： 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格任職資格管理辦法》第二十一、二十二條。以上人員都是需要通過資質(zhì)測(cè)試的。 40. 發(fā)生以下情況時(shí)，期貨從業(yè)人員不承擔(dān)保密義務(wù)的有（）。 ABC A： 有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章 等要求 提供的 B： 國(guó)家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會(huì)和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào) 查 取證的 C： 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的 D：從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)朿或者離開 所在機(jī)構(gòu)后 頁碼： 120；難易度：易；解析： 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第八條。從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開