【文章內(nèi)容簡介】 金收取標準 頁碼： 9， 41；難易度：易；解析： 《期貨交易管理 條例》二十九條、《期貨交易所管理辦法》七十、七十一條以上都正確。 21. 證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當在其經(jīng)營場所顯著位置或其網(wǎng)站公 開 的信息包括（）。 ABCD A： 受托從 事的介紹業(yè)務(wù)范圍 B： 客戶開戶和交易流程、出入金流程 C： 交易結(jié)算結(jié)果 查 詢方式 D： 期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式 頁碼： 110；難易度：易；解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條證券公司應(yīng)當在其經(jīng)營場所顯著位罝或者其網(wǎng)站，公開下列信息： （一 )受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍； （二）從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片； 三 )期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式； （四）客戶開戶和交易流程、出入金流程； (五 )交易結(jié)算結(jié)果 查 詢方式； （六 )中國證監(jiān) 會規(guī)定的其他信息。 22. 根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員可以依法向（）報告。 ABCD A： 公司高級管理人員 B：公司董 事會 C： 中國證監(jiān)會 D： 中國期貨業(yè)協(xié)會 頁碼： 83；難易度：易；解析： 《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條機構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當予以抵制，并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)應(yīng)當及時采 取 措施妥善處理。 機構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。 23. 為期 貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得從事的行為是（）。 BD A： 進行期貨市場分析 B： 進行期貨交易 C： 解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險 D： 做獲利保證、共擔風(fēng)險 頁碼： 110；難易度：易；解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條、十八條證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進行期貨交易。證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得作獲利保證、共擔風(fēng)險等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。 24. ( )，應(yīng)當妥善保存有關(guān) 期貨投資者保障基金的財務(wù)憑證、賬簿和報表等資料，確保財務(wù)記錄和檔案完整、真實。 ABD A： 保障基金管理機構(gòu) B： 期貨交易所 C： 證監(jiān)會 D： 期貨公司 頁碼： 29；難易度：易；解析： 《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十六條。保障基金管理機構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當妥善保存有關(guān)保障 基金的財務(wù)憑證、賬簿和報表等資料，確保財務(wù)記錄和檔案完整、真實。 25. 人民法院在保全或者執(zhí)行會員資格費或者交易席位時，下列表述正確的有（）。 AB A： 應(yīng)當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格 B： 不得停止該會員交易席位的使用 C： 無權(quán)采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位 D： 上述說法都不對 頁碼： 145；難易度：易；解析： 《最高人民法院關(guān)于畝理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十八條。人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費或者交易席位，應(yīng)當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。 26. 對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是（）。 ABCD A： 依據(jù)客戶的要求支付可用資金 B： 為客戶交存保證金 C： 為客戶支付手續(xù)費、稅款 D： 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其 他情形 頁碼： 9；難易度：易；解析： 《期貨交易管理條例》第 29條。期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴禁挪作他用： （一 )依據(jù)客戶的要求支付可用資金； （二 )為客戶交存保證金 ,支付手續(xù)費、稅款； （三 )國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。 27. 下列關(guān)于期貨投資者保障基金的表述，錯誤的有（）。 AC A： 保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實行全額補償 B： 保障基金按照取之于市場、用之于市場的原則籌集 C： 保障基金由期貨交易所集中管理、統(tǒng)籌使用 D： 保障基金的 管理和運用遵循公開，合理、有效的原則 頁碼： 27；難易度：易；解析： 《期貨投資者保障基金管理暫行辦法 》 第四、五、六、七條。保障基金的管理和運用遵循 公開，合理、有效的原則。保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。 28. 一般法人投資者申請開立股指期貨賬戶時，下列人員中需要具備股指期貨基礎(chǔ)知識并通過相關(guān)測試的有（）。 ABD A： 指定下單人 B： 結(jié)算單確認人 C： 董事長 D： 資金調(diào)撥人 頁碼： 150；難易度：中；解析： 《股指期貨投資者適當性制度操作指引》第七條。一般法人投資者的指定下單人、結(jié)算單確 認人、資金調(diào)撥人 及自然人投資者本人應(yīng)當參加測試，不得由他人替代。 29. 首席風(fēng)險官應(yīng)當遵守（），忠于職守，恪守誠信，勤勉盡責(zé)。 ABCD A： 法律 B： 行政法規(guī) C： 中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會 )的規(guī)定 D： 公司章程 頁碼： 86；難易度：易；解析： 《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》第三條 首席風(fēng)險官應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下 簡稱中國證監(jiān)會）的規(guī)定和公司章程，忠于職守，恪守誠信，勤勉盡責(zé)。 30. 下列主體中，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的有（）。 ABC A： 國家機關(guān)和事業(yè)單位 B國 務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員 C： 證券、期貨市場禁止進入者 D： 可提供開戶證明材料的單位和個人 頁碼： 89；難易度：易；解析： 《期貨交易管理條例》第二十六條。下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易： （一 )國家機關(guān)和事業(yè)單位； （二 )國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員； （三 )證券、期貨市場禁止進入者； （四 )未能提供開 戶證明材料的單 位和個人； （ 五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理 機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。 31. 期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的機構(gòu)應(yīng)當在（）之日起 10個工作 日 內(nèi)向協(xié)會報告。 ACD A： 做出處分決定 B： 做出獎勵決定 C： 知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào) 查 處理事項 D： 應(yīng)當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào) 查 處理事項 頁碼： 123；難易度：易；解析： 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十五條。期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分 ,或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào) 查 處理的，機構(gòu)應(yīng)當在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào) 查 處理事項之日起 10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。 32. 下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險官報告義務(wù)的表述，錯誤的是（）。 BD A： 首席風(fēng)險官應(yīng)當向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況 B： 首席風(fēng)險官應(yīng)當向期貨公司總經(jīng)理、董事會和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況 C： 首席風(fēng)險官應(yīng)當按照中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進行核查，及時將核 查 結(jié)果報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu) D： 首席風(fēng)險官應(yīng)當按照期貨交易所的要求對期 貨公司有關(guān)問題進行核 查 ，及時將核 查結(jié)果報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu) 頁碼： 88；難易度：易；解析： 《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》第十九條 首席風(fēng)險官應(yīng)當向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。 首席風(fēng)險官應(yīng)當按照中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān) 問題進行核查，并及時將核查結(jié)果報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。 33. 非結(jié)算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當及時將委托回報和成交結(jié)果反饋給（）。 AC A： 非結(jié)算會員 B： 期 貨業(yè)協(xié)會 C： 全面結(jié)算會員期貨公司 D： 期貨監(jiān)管機構(gòu) 頁碼： 96；難易度：易；解析： 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條 非結(jié)算會員下達的交易指令進入期貨交易所后 ,期貨交易所應(yīng)當 及時將委托回報和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。 34. 以下關(guān)于全面結(jié)算會員說法正確的有（）。 ABCD A： 應(yīng)當謹慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，控制金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險 B： 建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險隔離機制和保密制度 C： 平等對待本公司客戶、非結(jié)算會員及其客戶 D：不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非 結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益 頁碼： 99；難易度：中；解析： 關(guān)于發(fā)布《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的通知，第四十四條全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當謹慎、勤勉地辦理 金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，控制金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險；建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險隔離機制和保密制度，平等對待本公司客戶、非結(jié)算會員及其客戶，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合 法權(quán)益。 35. 以下選項中不符合期貨從業(yè)資格申請條件的有（）。 ACD A： 最近 3年內(nèi)因違法違被撤銷證券、期貨從業(yè)資格 B： 品行端正，具有良好的職業(yè) 道德 C： 被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施 D： 最近 3年內(nèi)受過刑事處罰 頁碼： 8182；難易度：中；解析： 《期貨從業(yè)人管理辦法》第 10條。機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當為其辦理從業(yè)資格申請： （一 )品行端正，具有良好的職業(yè)道德； (二 )已被本機構(gòu)聘用； （三 )最近 3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰； （四）未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采 取市場禁入措施 ,或者禁入期已經(jīng)屆滿； （五 )最近 3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格 ； (六 )中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 36. 期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當（）。 ABCD A： 予以抵制 B： 及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員報告 C： 及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向董事會報告 D： 在機構(gòu)未妥善處理的情況下，及時向協(xié)會或證監(jiān)會報告 頁碼： 83；難易度：易；解析： 《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條。機構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的 ,期貨從業(yè)人員應(yīng)當予以抵制， 并 及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)應(yīng)當及時采取措施妥善處理。 機構(gòu)未 妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。 37. 下列屬于全面結(jié)算會員期貨公司的義務(wù)的有（）。 ABCD A： 應(yīng)當謹慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，控制金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險 B： 應(yīng)當建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險隔離機制和保密機制，平等對待本公司客戶、非結(jié)算會員及其客戶，防范利益沖突 C：應(yīng)當按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送非結(jié)算會員及非 結(jié)算會員客戶的相關(guān)信息 D： 應(yīng)當建立并實施風(fēng)險管理、內(nèi)部控制等制度，保證金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)正常進行，確保非結(jié)算會員及其客戶資金安全 頁碼： 99100；難易度： 中；解析： 考察 《 期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦 法》第四章監(jiān)督管理的內(nèi)容。以上都屬于全面結(jié)算會員期貨公司的義務(wù)。 38. 期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括（）。 BC A： 為非結(jié)算會員提供結(jié)算業(yè)務(wù)服務(wù) B： 代理客戶從事期貨交易 C：利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非 結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益 D： 為客戶提供結(jié)算業(yè)務(wù)服務(wù) 頁碼： 83；難易度：易；解析： 《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十六條 期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為： ()利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此 獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益； （二 )代理客戶從事期貨交易； （三 )中國證監(jiān)會禁止的其他行為。 39. 下列人員中，必須通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試的有（）。 ABCD A： 期貨公司董事長 B： 期貨公司監(jiān)事會主席 C： 期貨公司獨立董事 D： 期貨公司經(jīng)理層人員 頁碼： 72；難易度：易；解析： 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格任職資格管理辦法》第二十一、二十二條。以上人員都是需要通過資質(zhì)測試的。 40. 發(fā)生以下情況時，期貨從業(yè)人員不承擔保密義務(wù)的有（）。 ABC A： 有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章 等要求 提供的 B： 國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào) 查 取證的 C： 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權(quán)益而必須公開的 D：從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)朿或者離開 所在機構(gòu)后 頁碼： 120；難易度：易；解析： 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第八條。從業(yè)人員應(yīng)當保守國家秘密、所在機構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開