xxxx期貨法律法規(guī)總結(編輯修改稿)
2025-01-19 00:53 本頁面
【文章內容簡介】 0條】中介機構違規(guī)的直接責任人處以310萬， 其他的全部是 15倍罰款，不足10萬的處以1050萬，責任人處以110萬 對單位：期貨交易所、結算會員、期貨公司都是責令整改，給予警告處分 對責任人的處罰是：期貨交易所、結算會員處以紀律處分 期貨公司的給予警告處分 三、相期貨交易變 滿足下列之一的。 ① 為參與買賣雙方提供履約擔保 ② 實行當日無負債結算制度和保證金制度，同時保證金收取比例低于合約標的額的20% 四、其他事項 公務員可以買賣期貨。只是事業(yè)單位、政府機關不允許期貨高級管理人員管理辦法 注：幾日內全部是工作日，有別于其他章節(jié)，除下列外，其他全是5個工作日。 免除首席風險師決定前10日報告 臨時任職高管人員3日內向證監(jiān)會及派出機構報告外。臨時任期只有6個月 違規(guī)被調查，期貨公司自知悉日期3個工作日內報告 一、條件：可以分四大類（一般董事監(jiān)事、獨立董事、董事長正副總經理、財務營業(yè)部負責人） 高級管理人員應遵守：自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程、恪守誠信、勤勉盡職 應具有：誠實信用品質、良好的職業(yè)道德、履行職責所需經營管理能力 在期貨等相關機構從業(yè)8年以上的，可免試期貨從業(yè)資格， 下列不可以當高管： ① 解除職務、撤銷資格、開除日 起 5年以內的 ② 受到金融監(jiān)管部門行政處罰的，執(zhí)行期 未滿3年 ③ 因違規(guī)托管、整頓、撤銷日起的負責人 未滿3年 ④ 認定不適合人選日起 2年以內 ⑤ 在黨政機關任職的。 除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事外的一般的董事、監(jiān)事具備條件： ① 具有證券、期貨等金融業(yè)務或法律、會計3年以上經驗或經濟管理5年以上經驗 ② 專科以上 獨立董事條件： ① 具有證券、期貨等金融業(yè)務或法律、會計5年以上經驗或相關的高級職稱 ② 本科、學士學位 ③ 證監(jiān)會認可的資質測試 ④ 必須得時間和精力 其中下列人不可以擔當： ① 在期貨公司或關聯(lián)方范圍任職的人員及近親屬和主要社會關系人員 ② 在持股5%以上、前5名股東、有業(yè)務聯(lián)系和利益關系的機構任職人員及近親屬和主要社會關系人員 ③ 提供中介服務的機構人員 ④ 近1年內擔任上述①③的人員 ⑤ 在其他公司擔任除獨立董事的人員 董事長、監(jiān)事會主席的條件： ① 期貨經驗3年上、金融業(yè)務4年上、法律會計5年上（研究生學歷除期貨年限外可放寬1年） ② 本科、學士位（期貨10年、金融8年以上經驗的可放寬至?？疲?③ 證監(jiān)會認可的資質測試 經理層條件 ① 從業(yè)資格 ② 本科、學士位 ③ 認可的資質測試 總監(jiān)理、副總經理的條件：基本同董事長條件，除③外 ① 上述5的條件 ② 期貨經驗3年上、金融業(yè)務4年上、法律會計5年上（研究生學歷除期貨年限外可放寬1年） ③ 擔任期貨、證券等
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