【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 代表人等沒有被禁入，或者禁入超過2年，或者撤銷資格超過2年。持有100%股權(quán)的股東凈資本不低于10億元，不適用于凈資本的，凈資產(chǎn)不低于15億元。，國(guó)務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)20日內(nèi)做出決定；其它（P7）是2個(gè)月內(nèi)做出決定。，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)20日內(nèi)做出決定；其它（P7）是2個(gè)月內(nèi)做出決定。，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上，則自動(dòng)注銷。、內(nèi)幕交易等重大違法行為，可以限制當(dāng)事人的期貨交易，不得超過15個(gè)交易日，復(fù)雜的可以延長(zhǎng)至30個(gè)交易日。，整改符合要求后，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)3日內(nèi)解除相關(guān)措施。，應(yīng)5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。%繳納形成。期貨交易所后續(xù)是交易手續(xù)費(fèi)的3%，期貨公司是交易額的千分之5~10。，存入保障基金。期貨交易所、期貨公司按季度繳納后續(xù)資金，每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)繳存?？傤~到達(dá)8億元可以暫停繳存。，應(yīng)當(dāng)10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。期貨交易所召開會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)要10日前通知會(huì)員。期貨交易所任免中層管理人員，10日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。會(huì)員大會(huì)、股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議結(jié)束10日內(nèi)，報(bào)告證監(jiān)會(huì)。期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡，應(yīng)當(dāng)10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的紀(jì)律懲戒10日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告并在網(wǎng)站公示。期貨從業(yè)人員被調(diào)查決定10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交報(bào)告，每年1月20日前提交上一年的工作報(bào)告。要有2/3以上會(huì)員參加才有效。臨時(shí)召開會(huì)員大會(huì)條件：1）會(huì)員理事不足規(guī)定人數(shù)的2/3；2）1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議。至少半年召開一次。2/3理事出席才有效，決議需通過1/2理事表決。臨時(shí)召開理事大會(huì)條件：1）1/3以上理事聯(lián)名提議；2）證監(jiān)會(huì)提議。（法定代表人、當(dāng)然理事）1人，副總經(jīng)理若干人。，理事會(huì)會(huì)長(zhǎng)每屆任期3年，董事會(huì)每屆任期3年，監(jiān)事會(huì)任期3年。，副理事長(zhǎng)1~2人。監(jiān)事會(huì)（不少于3人）設(shè)主席1人，副主席1~2人。期貨交易所設(shè)董事長(zhǎng)1人，副董事長(zhǎng)1~2人。，應(yīng)于3日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況暫停交易不能超過3個(gè)交易日。%。期貨交易所按手續(xù)費(fèi)的20%比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。、結(jié)算、交割資料的保存不少于20年。，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨董事會(huì)提出申請(qǐng)，并報(bào)告證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。二、法律責(zé)任、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有如下行為（P16），對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管以及直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。（P17），1倍以上5倍以下罰款，不足10萬元，處10萬以上50萬以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。（P17），1倍以上3倍以下罰款，不足10萬元，處10萬元以上30萬元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)人員給予警告，并處1萬以上5萬以下罰款，嚴(yán)重的撤銷資格。（P18），1倍以上5倍以下罰款，不足10萬元的，處10萬以上50萬以下罰款。對(duì)于直接負(fù)責(zé)人員給予警告，并處1萬以上10萬以下罰款，嚴(yán)重的撤銷資格。，處1倍以上5倍以下罰款，不足10萬元，處10萬以上50萬以下罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)人員給予警告，并處3萬以上30萬以下罰款。，處1倍以上5倍以下罰款，不足20萬元，處20萬元以上100萬元以下的罰款。單位參與的，對(duì)直接負(fù)責(zé)人員處1萬以上10萬以下罰款。（P10）的行為，處1倍以上5倍以下罰款，不足10萬元，處10萬以上50萬以下罰款。嚴(yán)重的取消資格。對(duì)直接負(fù)責(zé)人員處1萬以上10萬以下罰款。，處1倍以上5倍以下罰款，不足10萬元，處10萬以上50萬以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)人員給予降級(jí)直至開除。，1倍以上5倍以下罰款，不足20萬元，處20萬以上100萬以下罰款。對(duì)單位直接負(fù)責(zé)人員，處1萬以上10萬以下罰款。，1倍以上5倍以下罰款，不足20萬的，處20萬以上100萬以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)人，處1萬以上10萬以下罰款。非法設(shè)立期貨公司等，處1倍以上5倍以下罰款，不足20萬元，處20萬以上100萬以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)人，處1萬以上10萬以下罰款。、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國(guó)務(wù)院調(diào)查，處3萬以上10萬以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)人員處1萬以上5萬以下罰款。，處1倍以上5倍以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)人處3萬以上10萬以下罰款。%以上股權(quán)，單處或者并處3萬以下罰款。，單處或者并處3萬以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)人員給予警告，并處3萬元以下罰款。，3萬元以下罰款。，單處或者處3萬元以下罰款。三、任職資格、監(jiān)事任職資格條件：1）具有從事期貨等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上。2）大專學(xué)歷 ：1）具有從事期貨等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上或者有相關(guān)教學(xué)研究的高級(jí)職稱。2）本科學(xué)歷3）證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試4）有必需的時(shí)間和精力 ：1）期貨3年、或者其它金融業(yè)務(wù)4年，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上。2）本科3）證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試 ：1）從業(yè)資格2）本科3）證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試、副總經(jīng)理的任職資格（除經(jīng)理層資格要求外還要求）：1）期貨3年、或者其它金融4年，或者法律、會(huì)計(jì)5年以上。2）擔(dān)任期貨、證券等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年。（除經(jīng)理層資格要求外還要求）：期貨業(yè)務(wù)3年，并擔(dān)任期貨公司風(fēng)管等職務(wù)不少于2年；或者期貨1年，并在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)管3年。、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格：1）從業(yè)資格2）本科財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人：會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師職稱；營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人：期貨3年或者其它金融業(yè)務(wù)4年。，學(xué)歷可以放寬至專科。、會(huì)計(jì)碩士學(xué)歷，申請(qǐng)任職資格可以放寬1年。，可以免試取得從業(yè)資格。、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的情形：嚴(yán)重的情形未逾5年，被認(rèn)為不當(dāng)人選未逾2年，其它未逾3年。，否則自動(dòng)失效。，5日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。免除首席風(fēng)險(xiǎn)官，10日內(nèi)報(bào)告。%。四、從業(yè)資格：1）18周歲；2）完全民事行為能力；3）高中以上。：1）品行端正；2）已被機(jī)構(gòu)聘用；3）3年內(nèi)未被刑事或者行政處罰；4）未被禁入或者禁入期已滿；5）3年內(nèi)未因違法被撤銷證券、期貨從業(yè)資格。第四篇：Daarubn期貨法律法規(guī)總結(jié)Time will pierce the surface or youth, will be on the beauty of the ditch dug a shallow groove。Jane will eat rare!A born beauty, anything to escape his sickle sweep.Shakespeare（一）期貨交易管理?xiàng)l例本法規(guī)大部分是要經(jīng)過證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的，下列特殊。一、易混淆的知識(shí)結(jié)算會(huì)員的結(jié)算資格由證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，在收到申請(qǐng)3個(gè)月內(nèi)決定。期貨公司的成立在證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)后6個(gè)月內(nèi)決定期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保的，期貨公司、相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)在事發(fā)后5日內(nèi)報(bào)告期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過3個(gè)月或者開業(yè)后無正當(dāng)理由連續(xù)停業(yè)3個(gè)月的，證監(jiān)會(huì)注銷許可證。期貨公司成立條件：注冊(cè)資本最低3000萬，應(yīng)當(dāng)為實(shí)繳資本，貨幣出資不低于85%，可根據(jù)審慎監(jiān)管和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)程度調(diào)高金額，近3年無違規(guī)，高管人員有相關(guān)的執(zhí)業(yè)資格，從業(yè)人員有從業(yè)資格，有健全的制度。期貨公司的行為：下列經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：（除7外受理申請(qǐng)后2個(gè)月決定）①合并分立停業(yè)解散等，②變更公司形式 ③變更范圍，變更注冊(cè)資本，（受理申請(qǐng)后20日內(nèi)決定）變更5%以上股權(quán)設(shè)立、收購、參股、終止境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)其他情形（受理申請(qǐng)后20日內(nèi)決定）期貨公司的行為：下列經(jīng)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)（分部）批準(zhǔn)：（除②外受理申請(qǐng)后20日內(nèi)決定）①變更法人、住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所②設(shè)立境內(nèi)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（受理申請(qǐng)后2個(gè)月決定）③變更境內(nèi)機(jī)構(gòu)的場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人、經(jīng)營(yíng)費(fèi)范圍（4）、其他事項(xiàng)期貨交易所應(yīng)發(fā)布：成交量、成交價(jià)、持倉量、收盤價(jià)與開盤價(jià)、最低價(jià)與最高價(jià)、即時(shí)行情 未經(jīng)交易所批準(zhǔn)，不得發(fā)布 即時(shí)行情期貨交易所的行為：下列事項(xiàng)交易所先決定，后報(bào)告證監(jiān)會(huì)：（先決定）提高保證金、調(diào)整漲跌幅、限制最大持倉量、暫停交易、其他緊急措施期貨交易所的行為：下列事項(xiàng)先報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行：（先批）章程變動(dòng)、交易品種變動(dòng)、合同變動(dòng)、住所或場(chǎng)所變動(dòng)、合并分立解散未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，交易所不得從事： 信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資1在調(diào)查內(nèi)幕信息，經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以限制有關(guān)人員停止交易不超過15日，案情復(fù)雜的不超30日二、法規(guī)歸納：期貨公司不符合持續(xù)經(jīng)營(yíng)或出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，證監(jiān)會(huì)對(duì)公司及高管采取下列措施 ：談話、提示、記入信用記錄、責(zé)令期貨公司限期整改整改后證監(jiān)會(huì)驗(yàn)收合格后3日內(nèi)解除措施。期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重影響市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，采?。贺?zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保等，期貨公司、相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)在事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)提交書面報(bào)告【68條】交易所、非公司結(jié)算會(huì)員有下列之一的應(yīng)：責(zé)令改正、給予警告、沒收違法所得：（公司的處罰）①違反規(guī)定接納會(huì)員②違規(guī)收取手續(xù)費(fèi)（應(yīng)退還）③不發(fā)布即時(shí)行情或發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息、不履行報(bào)告義務(wù)、不報(bào)送資料、不建立擔(dān)保金、不提取風(fēng)險(xiǎn)金、限制會(huì)員實(shí)物交割總量、用沒資格的人員、違反保證金安全監(jiān)控規(guī)定有上述之一的，對(duì)主管及負(fù)責(zé)人給予紀(jì)律處分，并處110萬罰款。（對(duì)責(zé)任人的處罰）【69條】期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列之一的，責(zé)令改正，給予警告沒收違法所得，并處違法所得15倍罰款沒有所得或不滿10萬元的，處以1050萬罰款① 違規(guī)修改章程、上市品種、分立合并、變更場(chǎng)所等② 保證金不足仍同意交易的、直接或間接從事交易的、違規(guī)收或挪用保證金、偽造涂改交易資料的、未建立幾個(gè)風(fēng)險(xiǎn)制度的、拒絕或妨礙證監(jiān)會(huì)檢查的責(zé)任人的處罰：違反之一的給予紀(jì)律處分，并處110萬罰款?！?0條】期貨公司違反下列之一的，責(zé)令改正、給予警告 沒收違法所得，并處13倍的罰款沒有所得或不足10萬的，處以1030萬①接收不合規(guī)定人員的委托、允許保證金不足時(shí)交易、違反分立合并擅自變更范圍形式法人私自設(shè)立機(jī)構(gòu)、從事期貨外的活動(dòng)、變相自營(yíng)業(yè)務(wù)、為股東融資或?qū)ν鈸?dān)保、其他事項(xiàng)同【69】②中的事項(xiàng)責(zé)任人違反之一的：給予警告，并處15萬元罰款，嚴(yán)重的，暫?；虺蜂N從業(yè)資格【71條】期貨公司有下列欺詐行為的：責(zé)令改正，給予警告 沒收違法所得，并處違法所得15倍罰款沒有所得或不滿10萬元的，處以1050萬罰款①保證收益、不提示風(fēng)險(xiǎn)說明書、約定分享利益共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、提供虛假資料、未按照客戶要求下達(dá)交易指令、挪用客戶保證金的、不按規(guī)定開戶或違規(guī)劃轉(zhuǎn)保證金的。責(zé)任人的處罰：違反之一的給予紀(jì)律處分，并處110萬罰款。【73條】利用內(nèi)幕信息交易的，責(zé)令改正，給予警告。單位從事的，責(zé)任人：處330萬罰款【75條】交割倉庫違規(guī)的，責(zé)令改正，給予警告 單位從事的，責(zé)任人：處110萬罰款【76條】國(guó)有企業(yè)違規(guī)買賣期貨的 責(zé)任人降級(jí)至開除的紀(jì)律處分 沒收違法所得，并處違法所得15倍罰款沒有所得或不滿10萬元的，處以1050萬罰款【74條】操縱期貨價(jià)格的，責(zé)令改正，給予警告【77條】境內(nèi)機(jī)構(gòu)、人員違規(guī)從事境外期貨交易的，【78條】違規(guī)設(shè)置期貨交易所、期貨公司的 沒收違法所得，并處違法所得15倍罰款沒有所得或不滿20萬元的，處以20100萬罰款 單位從事內(nèi)幕交易的，責(zé)任人：處1