【文章內(nèi)容簡介】 律、會計業(yè)務 以上經(jīng)歷。5 年申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格應當具備的條件包括：擔任貨、公司等金融機構部門負責人以上職務不少于 或者具有相當職位理工作經(jīng) 歷?！?2〕2 年申請首席風險官的任職資格 應當具備的條 件包括：〔13〕〔一〕具有從事貨業(yè)務 以上經(jīng)歷并擔任貨交易、結算、風險理或者合規(guī)負責人職務不少于 。3 年2 年或者：〔二〕具有從事貨業(yè)務 以上經(jīng)歷并具有在等金融機構從事風險理、合規(guī)業(yè)務 以上經(jīng)歷。1 年3 年申請營業(yè)部負責人的任職資格應當具備的條件包括：〔14〕具有從事貨業(yè)務 以上經(jīng)歷。3 年或者：具有從事其他金融業(yè)務 以上經(jīng)歷。4 年具有從事貨業(yè)務 以上經(jīng)歷申請貨董事長、高級理人員任職資格的可以放寬至大學?？?。〔16〕10 年曾擔任金融機構部門負責人以上職務 以上的人員申請貨董事長、監(jiān)事會、高級理人員任職資格的可以放寬至大學?？??！?6〕8 年在貨監(jiān)機構、自律機構以及其他承當貨監(jiān)職能的專業(yè)監(jiān)崗位任職 以上的人員申請貨高級理人員任職資格的可以免試獲得貨從業(yè)人 員資格?！?8〕具有貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上的人員申請貨董事、監(jiān)事和高級理人員任職資格的從事除貨以外的其他金融業(yè)務或者 法律、會計業(yè)務的年限可以放寬 。〔17〕1 年最近 內(nèi)曾經(jīng)具有以下情形之一的不能擔任貨董事：〔9〕〔一〕在貨或者其關聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員；〔二〕在以下機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或者控制 貨 5以上股權的、貨前 5 名股東、與貨存在 業(yè)務聯(lián)絡或者利益關系的機構；〔三〕為貨及其關聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等效勞的人員及其近親屬。不得申請貨公 司董事、監(jiān)事和 高級理人員的 任職資格的情形 包括：〔19〕因行為或者違紀行為被解除職務的貨交易所、交易所、登記結算機構的負責人或者貨、公 司的董事、監(jiān)事、高級理人員自被解除職務之日起未逾 。5 年因行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者咨詢機構、財務參謀機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估 機構、驗證機構的專業(yè)人員自被撤銷資格之日起未逾 。因行為或者違紀行為被開除的貨交易所、交易所、登記結算機構、效勞機構、貨、的 從業(yè)人員和被開除的工作人員自被開除之日起未 逾 。因違規(guī)行為受到金融監(jiān)部門的行政處分執(zhí)行滿未逾 。3 年因違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)部門責停業(yè)整頓、托、接收或者撤銷的金融機構及分支機構其負有責 任的主人員和其他直接責任人員自該金融機構及分支機 構被停業(yè)整頓、托、接收或者撤銷之日起未逾 。自被中國證監(jiān)會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾 。2 年二、任職資格申請與審核的有關數(shù)字規(guī)定提問答復申請貨董事長、董事、經(jīng)理層人員需要 推薦人的書面推薦?！?22〕2 名推薦人應當是任職 以上的貨現(xiàn)任董事長、或者經(jīng)理層人員。〔23〕1 年擬任人不具有貨從業(yè)經(jīng)歷的推薦人中可有 是其原任職的負責人?！?3〕1 名擬任人為境外人士的推薦人中可有 是擬任人曾任職的境外貨經(jīng)營機構的經(jīng)理層人員。〔23〕推薦人每年最多只能推薦 申請貨董事長、董事或者經(jīng)理層人員的任職資格?！?3〕3 人貨應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人獲得任職資格之日起 內(nèi)按照章程等有關規(guī)定上述人員的任職手續(xù)?！?9〕30 個工作日自獲得任職資格之日起 內(nèi)上述人員未在貨任職其任職資格自動失效但有正當理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關派出機構認可的除外。〔29〕貨任用和免除董事、監(jiān)事和高級理人員應當自作出之日起 內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構。〔31〕5 個工作日貨董事、監(jiān)事和高級理人員兼職的應當自有關情況發(fā)生之日起 內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構?！?3〕貨擬免除首席風險官的職務應當在作出前 將免職理由及其履行職責情況向住所地的中國證監(jiān)會派出機構?！?1〕10 個工作日貨高級理人員最多可以在貨參股的 兼任董事、監(jiān)事?！?3〕2 家董事最多可以在 貨兼任董事?！?3〕貨董事長、董事分開原任職貨不超過 且未出現(xiàn)本方法第十九條規(guī)定的不得擔任該職務的情形的擬任職貨 應當提交申請材料。〔35〕12 個月三、任職間有關數(shù)字規(guī)定提問答復貨董事、監(jiān)事和高級理人員的近親屬在貨從事貨交易的有關董事、監(jiān)事和高級理人員應當在知悉或者應當知悉之日起 內(nèi)向報 告并遵循回避原那么。應當在接到之日起 內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派 出機構備案并定相關交易情況。〔40〕5 個工作日5 個工作日貨董事長、董事、經(jīng)理層人員和獲得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員應當至少每 參加 1 次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè) 自律組織舉辦的業(yè)務培訓獲得培訓合格證書。〔45〕2 年貨董事、監(jiān)事和高級理人員在任職間1 年內(nèi)累計 被中國證監(jiān)會及其派出機構進展監(jiān)談話中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適 當人選?！?4〕3 次貨董事、監(jiān)事和高級理人員在任職間累計 被行業(yè)自律組織紀律處分中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選?！?4〕四、向監(jiān)機構的有關數(shù)字規(guī)定提問答復貨董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、亡、喪失行為才能等特殊情形下不能履行職責的貨可以按照章程等規(guī)定臨時由符合相應 任職資格條件的人員代為履行職責并自作出之日起 內(nèi)向中國證監(jiān)會 及其派出機構?！?6〕3 個工作日貨董事、監(jiān)事和高級理人員因違規(guī)行為被有權立案調查或者采取強迫措施的貨應當在知悉或者應當知悉之日起 內(nèi)向中國 證監(jiān)會相關派出機構。〔48〕貨調整高級理人員職責分工的應當在 內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構?！?7〕5 個工作日貨對董事、監(jiān)事和高級理人員給予處分的應當自作出之日起 內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構?！?9〕自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起 內(nèi)任何貨 不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級理人員?！?5〕2 年貨應當在 內(nèi)將貨董事長、總經(jīng)理的離任審計報證監(jiān)會及其派出機構備案。〔58〕3 個月五、其他有關數(shù)字規(guī)定提問答復獲得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員連續(xù) 未在貨擔任經(jīng)理層人員職務的應當在任職前重新申請獲得經(jīng)理層人員的任職資格?！?4〕5 年推薦人簽署的有虛假陳述的自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起 內(nèi)不再受理該推薦人的推薦和簽署的年檢登記表并記入該推薦 人的誠信?！?7〕2 年代為履行職責的時間不得超過 。〔46〕6 個月應當在 內(nèi)任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經(jīng)理、首席風險官?！?6〕第 6 章 ?貨從業(yè)人員理方法?有關數(shù)字規(guī)定一、從業(yè)人員資格的有關數(shù)字規(guī)定提問答復參加從業(yè)資格考試應當年滿 周歲。〔7〕18機構為從事貨業(yè)務的人員從業(yè)資格申請的該人員最近 內(nèi)未受過刑事處分或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)機構的行政處分；未因違規(guī)行為被撤銷證 券、貨從業(yè)資格?！?0〕3 年二、向證監(jiān)會的有關數(shù)字規(guī)定提問答復協(xié)會應當自對貨從業(yè)人員作出紀律懲戒之日起 內(nèi)向中國證監(jiān)會及其有關派出機構并及時在協(xié)會網(wǎng)站。〔26〕10 個工作日三、向協(xié)會的有關數(shù)字規(guī)定提問答復貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者亡的機構應當自發(fā)生之日起 內(nèi)向協(xié)會由