【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù) 以上經(jīng)歷。5 年申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：擔(dān)任貨、公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于 或者具有相當(dāng)職位理工作經(jīng) 歷?！?2〕2 年申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格 應(yīng)當(dāng)具備的條 件包括：〔13〕〔一〕具有從事貨業(yè)務(wù) 以上經(jīng)歷并擔(dān)任貨交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于 。3 年2 年或者：〔二〕具有從事貨業(yè)務(wù) 以上經(jīng)歷并具有在等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)理、合規(guī)業(yè)務(wù) 以上經(jīng)歷。1 年3 年申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：〔14〕具有從事貨業(yè)務(wù) 以上經(jīng)歷。3 年或者：具有從事其他金融業(yè)務(wù) 以上經(jīng)歷。4 年具有從事貨業(yè)務(wù) 以上經(jīng)歷申請(qǐng)貨董事長(zhǎng)、高級(jí)理人員任職資格的可以放寬至大學(xué)?？?。〔16〕10 年曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù) 以上的人員申請(qǐng)貨董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)理人員任職資格的可以放寬至大學(xué)專科。〔16〕8 年在貨監(jiān)機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承當(dāng)貨監(jiān)職能的專業(yè)監(jiān)崗位任職 以上的人員申請(qǐng)貨高級(jí)理人員任職資格的可以免試獲得貨從業(yè)人 員資格?！?8〕具有貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上的人員申請(qǐng)貨董事、監(jiān)事和高級(jí)理人員任職資格的從事除貨以外的其他金融業(yè)務(wù)或者 法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬 ?！?7〕1 年最近 內(nèi)曾經(jīng)具有以下情形之一的不能擔(dān)任貨董事：〔9〕〔一〕在貨或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員；〔二〕在以下機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或者控制 貨 5以上股權(quán)的、貨前 5 名股東、與貨存在 業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)；〔三〕為貨及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等效勞的人員及其近親屬。不得申請(qǐng)貨公 司董事、監(jiān)事和 高級(jí)理人員的 任職資格的情形 包括：〔19〕因行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的貨交易所、交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者貨、公 司的董事、監(jiān)事、高級(jí)理人員自被解除職務(wù)之日起未逾 。5 年因行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)參謀機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估 機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員自被撤銷資格之日起未逾 。因行為或者違紀(jì)行為被開除的貨交易所、交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、效勞機(jī)構(gòu)、貨、的 從業(yè)人員和被開除的工作人員自被開除之日起未 逾 。因違規(guī)行為受到金融監(jiān)部門的行政處分執(zhí)行滿未逾 。3 年因違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)部門責(zé)停業(yè)整頓、托、接收或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)其負(fù)有責(zé) 任的主人員和其他直接責(zé)任人員自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī) 構(gòu)被停業(yè)整頓、托、接收或者撤銷之日起未逾 。自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾 。2 年二、任職資格申請(qǐng)與審核的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問答復(fù)申請(qǐng)貨董事長(zhǎng)、董事、經(jīng)理層人員需要 推薦人的書面推薦。〔222〕2 名推薦人應(yīng)當(dāng)是任職 以上的貨現(xiàn)任董事長(zhǎng)、或者經(jīng)理層人員?！?3〕1 年擬任人不具有貨從業(yè)經(jīng)歷的推薦人中可有 是其原任職的負(fù)責(zé)人。〔23〕1 名擬任人為境外人士的推薦人中可有 是擬任人曾任職的境外貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。〔23〕推薦人每年最多只能推薦 申請(qǐng)貨董事長(zhǎng)、董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。〔23〕3 人貨應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人獲得任職資格之日起 內(nèi)按照章程等有關(guān)規(guī)定上述人員的任職手續(xù)。〔29〕30 個(gè)工作日自獲得任職資格之日起 內(nèi)上述人員未在貨任職其任職資格自動(dòng)失效但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外?！?9〕貨任用和免除董事、監(jiān)事和高級(jí)理人員應(yīng)當(dāng)自作出之日起 內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)?！?1〕5 個(gè)工作日貨董事、監(jiān)事和高級(jí)理人員兼職的應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起 內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。〔33〕貨擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)應(yīng)當(dāng)在作出前 將免職理由及其履行職責(zé)情況向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。〔31〕10 個(gè)工作日貨高級(jí)理人員最多可以在貨參股的 兼任董事、監(jiān)事。〔33〕2 家董事最多可以在 貨兼任董事。〔33〕貨董事長(zhǎng)、董事分開原任職貨不超過 且未出現(xiàn)本方法第十九條規(guī)定的不得擔(dān)任該職務(wù)的情形的擬任職貨 應(yīng)當(dāng)提交申請(qǐng)材料?！?5〕12 個(gè)月三、任職間有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問答復(fù)貨董事、監(jiān)事和高級(jí)理人員的近親屬在貨從事貨交易的有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起 內(nèi)向報(bào) 告并遵循回避原那么。應(yīng)當(dāng)在接到之日起 內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派 出機(jī)構(gòu)備案并定相關(guān)交易情況。〔40〕5 個(gè)工作日5 個(gè)工作日貨董事長(zhǎng)、董事、經(jīng)理層人員和獲得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員應(yīng)當(dāng)至少每 參加 1 次由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè) 自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)獲得培訓(xùn)合格證書?！?5〕2 年貨董事、監(jiān)事和高級(jí)理人員在任職間1 年內(nèi)累計(jì) 被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)展監(jiān)談話中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適 當(dāng)人選?！?4〕3 次貨董事、監(jiān)事和高級(jí)理人員在任職間累計(jì) 被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。〔54〕四、向監(jiān)機(jī)構(gòu)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問答復(fù)貨董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、亡、喪失行為才能等特殊情形下不能履行職責(zé)的貨可以按照章程等規(guī)定臨時(shí)由符合相應(yīng) 任職資格條件的人員代為履行職責(zé)并自作出之日起 內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì) 及其派出機(jī)構(gòu)?！?6〕3 個(gè)工作日貨董事、監(jiān)事和高級(jí)理人員因違規(guī)行為被有權(quán)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)迫措施的貨應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起 內(nèi)向中國(guó) 證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)?！?8〕貨調(diào)整高級(jí)理人員職責(zé)分工的應(yīng)當(dāng)在 內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)?！?7〕5 個(gè)工作日貨對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)理人員給予處分的應(yīng)當(dāng)自作出之日起 內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)?！?9〕自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起 內(nèi)任何貨 不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)理人員。〔55〕2 年貨應(yīng)當(dāng)在 內(nèi)將貨董事長(zhǎng)、總經(jīng)理的離任審計(jì)報(bào)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案?！?8〕3 個(gè)月五、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問答復(fù)獲得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員連續(xù) 未在貨擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)獲得經(jīng)理層人員的任職資格?！?4〕5 年推薦人簽署的有虛假陳述的自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起 內(nèi)不再受理該推薦人的推薦和簽署的年檢登記表并記入該推薦 人的誠(chéng)信?！?7〕2 年代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過 ?！?6〕6 個(gè)月應(yīng)當(dāng)在 內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官?！?6〕第 6 章 ?貨從業(yè)人員理方法?有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、從業(yè)人員資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問答復(fù)參加從業(yè)資格考試應(yīng)當(dāng)年滿 周歲?！?〕18機(jī)構(gòu)為從事貨業(yè)務(wù)的人員從業(yè)資格申請(qǐng)的該人員最近 內(nèi)未受過刑事處分或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)機(jī)構(gòu)的行政處分；未因違規(guī)行為被撤銷證 券、貨從業(yè)資格?！?0〕3 年二、向證監(jiān)會(huì)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問答復(fù)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒之日起 內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站?！?6〕10 個(gè)工作日三、向協(xié)會(huì)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問答復(fù)貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者亡的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起 內(nèi)向協(xié)會(huì)由