【正文】 受到機構(gòu)處分或者從事的貨業(yè)務(wù)行為違規(guī)被調(diào)查處理的機構(gòu)應(yīng)當在作出處分、知悉或者應(yīng)當知悉該貨從業(yè)人員 違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起 內(nèi)向協(xié)會?！?0〕3 年二、向證監(jiān)會的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問答復協(xié)會應(yīng)當自對貨從業(yè)人員作出紀律懲戒之日起 內(nèi)向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)并及時在協(xié)會網(wǎng)站。〔46〕第 6 章 ?貨從業(yè)人員理方法?有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、從業(yè)人員資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問答復參加從業(yè)資格考試應(yīng)當年滿 周歲?！?7〕2 年代為履行職責的時間不得超過 ?！?8〕3 個月五、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問答復獲得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員連續(xù) 未在貨擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的應(yīng)當在任職前重新申請獲得經(jīng)理層人員的任職資格?！?9〕自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起 內(nèi)任何貨 不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級理人員?！?8〕貨調(diào)整高級理人員職責分工的應(yīng)當在 內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)?！?4〕四、向監(jiān)機構(gòu)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問答復貨董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、亡、喪失行為才能等特殊情形下不能履行職責的貨可以按照章程等規(guī)定臨時由符合相應(yīng) 任職資格條件的人員代為履行職責并自作出之日起 內(nèi)向中國證監(jiān)會 及其派出機構(gòu)。〔45〕2 年貨董事、監(jiān)事和高級理人員在任職間1 年內(nèi)累計 被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進展監(jiān)談話中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適 當人選。應(yīng)當在接到之日起 內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派 出機構(gòu)備案并定相關(guān)交易情況?！?3〕貨董事長、董事分開原任職貨不超過 且未出現(xiàn)本方法第十九條規(guī)定的不得擔任該職務(wù)的情形的擬任職貨 應(yīng)當提交申請材料?！?1〕10 個工作日貨高級理人員最多可以在貨參股的 兼任董事、監(jiān)事?！?1〕5 個工作日貨董事、監(jiān)事和高級理人員兼職的應(yīng)當自有關(guān)情況發(fā)生之日起 內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)?！?9〕30 個工作日自獲得任職資格之日起 內(nèi)上述人員未在貨任職其任職資格自動失效但有正當理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認可的除外?！?3〕推薦人每年最多只能推薦 申請貨董事長、董事或者經(jīng)理層人員的任職資格?！?3〕1 年擬任人不具有貨從業(yè)經(jīng)歷的推薦人中可有 是其原任職的負責人。2 年二、任職資格申請與審核的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問答復申請貨董事長、董事、經(jīng)理層人員需要 推薦人的書面推薦。3 年因違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)部門責停業(yè)整頓、托、接收或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)其負有責 任的主人員和其他直接責任人員自該金融機構(gòu)及分支機 構(gòu)被停業(yè)整頓、托、接收或者撤銷之日起未逾 。因行為或者違紀行為被開除的貨交易所、交易所、登記結(jié)算機構(gòu)、效勞機構(gòu)、貨、的 從業(yè)人員和被開除的工作人員自被開除之日起未 逾 。不得申請貨公 司董事、監(jiān)事和 高級理人員的 任職資格的情形 包括：〔19〕因行為或者違紀行為被解除職務(wù)的貨交易所、交易所、登記結(jié)算機構(gòu)的負責人或者貨、公 司的董事、監(jiān)事、高級理人員自被解除職務(wù)之日起未逾 ?！?8〕具有貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上的人員申請貨董事、監(jiān)事和高級理人員任職資格的從事除貨以外的其他金融業(yè)務(wù)或者 法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬 。〔16〕10 年曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù) 以上的人員申請貨董事長、監(jiān)事會、高級理人員任職資格的可以放寬至大學專科。3 年或者：具有從事其他金融業(yè)務(wù) 以上經(jīng)歷。3 年2 年或者：〔二〕具有從事貨業(yè)務(wù) 以上經(jīng)歷并具有在等金融機構(gòu)從事風險理、合規(guī)業(yè)務(wù) 以上經(jīng)歷。5 年申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格應(yīng)當具備的條件包括：擔任貨、公司等金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)不少于 或者具有相當職位理工作經(jīng) 歷。3 年或者：具有從事其他金融業(yè)務(wù) 以上經(jīng)歷?！?〕5 年在以下機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制貨 以上股權(quán)的、貨前 股東、與貨存在業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)或者 利益關(guān)系的機構(gòu)不得擔任貨董事?！?4〕2 人第 5 章 ?貨董事、監(jiān)事和高級理人員任職資格理方法?有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、任職資格條件的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問答復申請除董事長、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職 資格應(yīng)當具備的條件包括：〔7〕具有從事貨、等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù) 以上經(jīng)歷； 或者：具有從事經(jīng)濟理工作 以上經(jīng)歷?！?7〕20 年交易指記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當至少保存 。〔32〕30 日貨的股東及實際控制人出現(xiàn)所持有的貨股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行等情形時應(yīng)當在 內(nèi)貨?！?5〕1 次貨應(yīng)當每年至少召開 會議。〔14〕5貨持有 以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有 以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準?！?〕5貨有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計到達 的持股比例的股東應(yīng)當符合本方法第八條規(guī)定的條件。但貨控股股東或者實際控制人變更高級理人員變 更比例超過 對出現(xiàn)上述情形負有責任的高級理人員和業(yè)務(wù)負責人已不2 年50在任職且已整改完成并經(jīng)貨住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)驗收合格的可不受此限制?！?3〕1 貨申請金融貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣 。〔13〕2 個月2 個月貨申請金融貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有、貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前 會計年度的財務(wù)?！?2〕2 個月貨申請金融貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格高級理人員〔或控股股東和實際控制人〕在近 內(nèi)未受過刑事處分未因違規(guī)經(jīng)營受過行政處分無不良信 用記錄且不存在因違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)調(diào)查的情形?！?〕 注：第八條相關(guān)數(shù)字規(guī)定見前。10 億元15 億元貨有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計到達 的持股比例的股東應(yīng)當符合本方法第七條規(guī)定的條件。股東不適用凈資本或者類似指標的凈資產(chǎn)應(yīng) 當不低于人民幣 ?；蛴胸搨陀趦糍Y產(chǎn)的 ?；蛘撸骸?〕實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣 。具備任職資格的高級理人員應(yīng)不少于 。〔23〕3 個月貨申請設(shè)立營業(yè)部應(yīng)當向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請日前 月末的風險監(jiān)報表。貨在證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的應(yīng)當在近 內(nèi)無重大違規(guī)經(jīng)營記錄未發(fā)生重大風險。其自然人股東、法定代表人或者高級理人員被采取、貨禁入措施的禁入限屆滿已逾 ?！?1〕二、貨設(shè)立資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問答復申請設(shè)立貨 持有 5 以上股權(quán)的股 東應(yīng)當具備下 列條件：〔7〕在近 內(nèi)未因違規(guī)經(jīng)營受到行政處分或者刑事處分?！?0〕注：第十四條 貨變更股權(quán)有以下情形之一的應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會 〔一〕單個股東的持股比例增加到 5％以上或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股 比例增加到 5％以上；〔二〕持有 5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)或者有關(guān)聯(lián) 關(guān)系且合計持有 5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)?！?2〕5 個工作日貨的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在貨從事貨交易的貨應(yīng)當自之日起 內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。〔36〕5 日貨實際控制人發(fā)生〔一〕嚴重違規(guī)經(jīng)營被有權(quán)調(diào)查、采取強迫措施；〔二〕變更名稱；〔三〕合并、分立或者進展重大資產(chǎn)、債務(wù)重 組；〔四〕被撤銷、接收、托、關(guān)閉或者解散、破產(chǎn)等情形時貨 及其實際控制人應(yīng)當在 內(nèi)向貨住