【正文】 重后果 D: 未造成嚴重后果 參 [AC] 96. 題干 : 貨超出客戶指價位的范圍將〔 〕的差價利益占為己有的客戶要求貨返還的人民應予支持貨與客戶另有約定的除外。 A: 暫停其境外貨業(yè)務 B: 注銷其境外貨業(yè)務答應證 C: 停業(yè)整頓 D: 永久制止從事境外貨套保值業(yè)務 參 [AB] 95. 題干 : 貨從業(yè)人員違背?貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準那么?〔 〕的可以公開相關(guān)信息。 ) 。 〕。 〕情形時經(jīng)紀有權(quán)通過平倉或執(zhí)行質(zhì)押物對者賬戶進展清算并解除與者的委托關(guān)系。 A: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審核申請人報送的材料 B: 派出機構(gòu)對擬任高人員進展考察談話 C: 中國證監(jiān)會對上報材料進展書面審核 D: 中國證監(jiān)會做出是否核準任職資格的 參 [ABCD] 90. 題干 : 當發(fā)生〔 A: 分布虛假信息 B: 或者賣出該 C: 從事與該信息有關(guān)的貨交易 D: 該信息 參 [BCD] . 題干 : 貨經(jīng)紀高人員任職資格審核程序包括〔 〕。 〕。 〕。 A: 遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策 B: 遵守貨交易所有關(guān)規(guī)那么及章程 C: 建立、健全并嚴格執(zhí)行貨業(yè)務規(guī)那么、財務會計制度、風險理和控制制度 D: 配合、承受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān) 參 [ABCD] 85. 題干 : 貨經(jīng)紀總經(jīng)理應當具備的條件包括〔 〕。 〕。 〕條件。 〕業(yè)務。 〕是正確的。 〕。 〕并及時公布。 〕。 A: 會員資格的獲得條件和程序 B: 會員資格的變更條件和程序 C: 對會員的監(jiān)視理 D: 會員違規(guī)、違約行為處理 參 [ABCD] 75. 題干 : 以下“居間人〞的相關(guān)表述正確的選項是〔 〕。 A: 設立目的和職能 B: 名稱、住所和營業(yè)場所 C: 注冊資本及其構(gòu)成 D: 對會員的紀律處分 參 [ABCD] 74. 題干 : 貨交易所會員理的內(nèi)容應當包括〔 A: 未經(jīng)批準任何或者個人不得直接或間接從事境外貨交易 B: 從事境外貨交易須經(jīng)中國證監(jiān)會批準 C: 從事境外貨交易需報批準 D: 貨經(jīng)紀制止從事境外貨交易 參 [ACD] 73. 題干 : 貨交易所章程中應當載明的事項包括〔 A: 國有企業(yè) B: 國有控股企業(yè) C: 金融機構(gòu) D: 事業(yè) 參 [AB] 72. 題干 : 以下我國從事境外貨交易的表述〔 A: 信貸資金 B: 財政資金 C: 自有資金 D: 銀行資金 參 [ABD] 71. 題干 : 在我國〔 A: 貨合同糾紛 B: 貨侵權(quán)糾紛 C: 貨違約糾紛 D: 無效的貨交易合同糾紛 參 [BD] 70. 題干 : 在我國任何或者個人不得使用〔 〕資料的完好和平安。 A: 本人 B: 父母 C: 配偶 D: 子 參 [ABCD] A: 出具虛假倉單 B: 違背貨交易規(guī)那么限制交割商品的入庫、出庫 C: 與貨交易有關(guān)的商業(yè)機 D: 參與貨交易 參 [ABCD] 67. 題干 : 貨交易所的工作人員履行職務遇到與〔 A: 貨總經(jīng)理 B: 貨交易所的電腦理人員 C: 貨后勤效勞人員 D: 貨咨詢參謀 參 [ABD] 66. 題干 : 在我國交割倉庫不得有〔 A: 健全性原那么 B: 有效性原那么 C: 合理性原那么 D: 互相制約原那么 參 [ACD] 65. 題干 : 以下屬于貨從業(yè)人員的有〔 A: 交易活潑 B: 交易的貨品種在同類貨交易所中具有代表性 C: 理 D: 上品種齊全 參 [ABC] . 題干 : 貨經(jīng)紀建立和完善控制機制的原那么包括〔 A: 參加會員大會行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B: 按照貨交易所章程和交易規(guī)那么行使抗辯權(quán) C: 聯(lián)名提議召開會員大會 D: 按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格 參 [ACD] 63. 題干 : 境外貨業(yè)務答應證持證企業(yè)選擇的境外貨交易所應當〔 A: 現(xiàn)金 B: 本票 C: 匯票D: 支票 參 [ABCD] 62. 題干 : 貨交易所會員享有的權(quán)利包括〔 ) 不屬于貨經(jīng)紀建立和完善控制機制應遵循的原那么。 〕提供。 A: 半年 B: 一年 C: 三年 D: 七年 參 [C] 59. 題干 : 申請貨經(jīng)紀高級理人員任職資格時在向相關(guān)理機構(gòu)報送的材料中申請人的無犯罪記錄證明原件由申請人〔 A: 交易所規(guī)定 B: 經(jīng)營本錢或行業(yè)自律 C: 證監(jiān)會規(guī)定的 D: 貨經(jīng)紀規(guī)定的 參 [B] 58. 題干 : 某國有控股貨總經(jīng)理因濫用職權(quán)私自為其他做經(jīng)濟擔保而使遭受嚴重損失致使利益遭受重大損失而被檢察起訴根據(jù)我國刑法該總經(jīng)理可能被處以的刑為〔 貨從業(yè)人員不得以排斥競爭對手為目的低于〔 A: 資金大戶 B: 國外企業(yè)法人 C: 貨中介機構(gòu) D: 國內(nèi)非貨經(jīng)紀企業(yè)法人 參 [D] 57. 題干 : A: 無權(quán)代理 B: 職務代理 C: 越權(quán)代理 D: 表見代理 參 [D] 55. 題干 : 貨與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的方式未作約定或者約定不明確貨未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述的對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴大損失貨應承當?shù)馁r償額〔 〕。 〕。 〕。 〕。 A: 程序化 B: 系列化 C: 化 D: 精細化 參 [A] : 為保證貨從業(yè)人員不斷進步專業(yè)程度中國貨業(yè)協(xié)會應當每年組織〔 A: 采用容易引起誤解的宣傳方式進展自我夸張 B: 在者不知情的情況下給者代理人返還傭金 C: 以低于本其他客戶手續(xù)費開發(fā)新客戶 D: 開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系 參 [C] 50. 題干 : 貨經(jīng)紀會計控制系統(tǒng)的建立要遵循化、 ( A: 公開、公平、 B: 公平、公信 C: 公正、公開、公信 D: 公開、公平、公正 參 [D] 49. 題干 : 提倡同業(yè)公平競爭嚴禁貨從業(yè)人員從事不正當競爭行為不包括〔48. 題干 : 貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持貨的〔 〕批準。 〕在其境外貨業(yè)務答應證上加貼年檢標識并加蓋年檢戳記。 A: 1 B: 2 C: 3 D: 5 參 [C] 46. 題干 : 持境外貨業(yè)務答應證的企業(yè)年檢合格由〔 〕。 A: 高級理人員分開推薦后其高任職資格仍有效 B: 高級理人員違規(guī)被處分的貨經(jīng)紀應當在被處分之日起 3 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會 C: 經(jīng)紀對高級理人員進展處分或者免職的應在公布前向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案 D: 貨經(jīng)紀公定代表人不能履行職務時可由該選定的其他具有高資格的理人員代其履行 參 [C] 44. 題干 : 貨經(jīng)紀總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職間在其他營利性組織兼職所在隱瞞不報情節(jié)嚴重的該將被罰款〔 〕。 A: 營業(yè)部形式 B: 分形式 C: 合作經(jīng)營的營業(yè)部 D: 中國證監(jiān)會答應的其他分支機構(gòu)形式 參 [C] 42. 題干 : 貨經(jīng)紀在經(jīng)營過程中應堅持的首要原那么是〔 〕。 A: 非盈利企業(yè)法人 B: 非盈利團體 C: 官方機構(gòu) D: 按其章程實行自律性理的法人組織 參 [D] 40. 題干 : 在我國 , 貨交易所的注冊資本出資人是〔 〕審批。 A: 中國貨業(yè)協(xié)會 B: 本交易所會員大會 C: 本交易所理事會 D: 中國證監(jiān)會 參 [D] 38. 題干 : 者申請?zhí)妆Ｖ殿^寸的應由貨經(jīng)紀會員對其提交材料審核后報〔 〕日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作。 A: 百分之六十 B: 百分之八十 C: 百分之二十 D: 百分之四十 參 [A] 36. 題干 : 我國貨交易所應當向中國證監(jiān)會的義務有：每一季度完畢后〔 A: 所在地貨交易所 B: 貨業(yè)協(xié)會 C: 所在機構(gòu) D: 證監(jiān)會規(guī)定的機構(gòu) 參 [C] 35. 題干 : 貨的交易保證金缺乏貨交易所未按規(guī)定貨追加保證金的由于行情向持倉不利的方向變化導致貨透支發(fā)生的擴大損失貨交易所應當承當主要賠償責任賠償額不超過損失的〔 〕為。 〕是貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為。 A: 中國貨業(yè)協(xié)會 B: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu) C: 中國證監(jiān)會貨部 D: 貨交易所 參 [A] 32. 題干 : 〔 A: 互相制約 B: 相對 C: 齊全完備 D: 分工負責 參 [B] 31. 題干 : ?貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準那么