【正文】 ?是〔 D: 控制形式 參 [A] A: 控制制度 B: 控制文本制度 C: 監(jiān)視體系 〕位具有貨 , 或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級理人員任職資格的推薦人的同意推薦。 A: 者所在的經(jīng)紀 B: 者 C: 者和所在的經(jīng)紀共同 D: 貨交易所 參 [B] 〕。 〕登記手續(xù)。 A: 中國證監(jiān)會 B: 上級主部門 C: 貨交易所 D: 參 [A] 25. 題干 : 每年年初持境外貨業(yè)務答應證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風險敞口經(jīng)中國證監(jiān)會核準后到〔 〕。 〕。 〕起施行。 A: 暫停從業(yè)人員資格 6 個月至 12 個月 B: 撤消貨從業(yè)人員資格并在 2 年內(nèi)回絕受理其從業(yè)人員資格申請 C: 撤消貨從業(yè)人員資格并在 3 年內(nèi)或永久性回絕受理其從業(yè)人員資格申請 D: 公開批評 參 [C]21. 題干 : 我國?貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準那么?自〔 A: 貨經(jīng)紀 B: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu) C: 中國證監(jiān)會 D: 貨經(jīng)紀股東 參 [C] 〕內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)并說明原因。 A: 交易完成 15 日 B: 交易完成 30 日 C: 收到結(jié)算的當天 D: 貨經(jīng)紀合同約定的時間 參 [D] 18. 題干 : 貨經(jīng)紀更換聘請的具有相應資格的會計師事務所必須在更換后〔 〕主持。 〕召集一般情況下每年召開一次。 〕。 〕理。 〕。 A: 自然人 B: 事業(yè) C: 境內(nèi)企業(yè)法人 D: 境外企業(yè)法人 參 [C] 12. 題干 : 對貨交易所、貨經(jīng)紀、貨從業(yè)人員、交割倉庫進展貨業(yè)務中的行為的行政處分由〔 A: 貨交易所 B: 商品交易 C: 商品產(chǎn)地 D: 買賣雙方約定的場所 參 [A] 11. 題干 : 我國貨交易所會員必須是〔 A: 客戶代表 B: 的交易部經(jīng)理 C: 的運作部經(jīng)理 D: 出代表 參 [D] 10. 題干 : 我國的貨交易必須在〔 A: 自然人 B: 國有企業(yè) C: 投機客戶 D: 貨交易所會員 參 [D] 9. 題干 : 貨交易所會員應當委派〔 A: 營業(yè)限屆滿股東大會不再延續(xù) B: 股東大會解散 C: 破產(chǎn) D: 因合并或者分立需要解散 參 [C] 8. 題干 : 直接進入貨交易所交易大內(nèi)進展貨交易的必須是〔 A: 與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書 B: 任用不具備資格的貨從業(yè)人員 C: 挪用客戶保證金 D: 向客戶作獲利保證分享利益共擔風險 參 [B] 7. 題干 : 貨經(jīng)紀因〔 A: 中國貨業(yè)協(xié)會 B: 中國證監(jiān)會 C: 中國業(yè)協(xié)會 D: 貨交易所 參 [B]6. 題干 : 貨經(jīng)紀的以下行為不屬于欺詐客戶行為的是〔 〕。 〕制度。 A: 2003 年 7 月 1 日 B: 2003 年 7 月 10 日 C: 2003 年 6 月 31 日 D: 2003 年 7 月 31 日 參 [A] 3. 題干 : 中國證監(jiān)會對從事境外貨業(yè)務的企業(yè)實行〔 〕。單項 1.題干 : 客戶交易保證金缺乏貨履行了義務而客戶未及時追加保證金客戶要求保存持倉并面協(xié)商一致的穿倉造成的損失經(jīng)紀〔 A: 不承當責任 B: 承當次要賠償責任 C: 承當主要賠償責任不超過 80 D: 全部承當賠償責任 參 [D] 2. 題干 : ?貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準那么?自〔 〕施行。 A: 配額 B: 依法征稅 C: 答應證 D: 審核 參 [C] 4. 題干 : 貨經(jīng)紀客戶的資料應至少保存〔 A: 3 年 B: 5 年 C: 10 年 D: 20 年 參 [B] 5. 題干 : 〔 〕對貨實行集中統(tǒng)一的監(jiān)視理。 〕。 〕情形解散的不需要中國證監(jiān)會審批。 〕。 〕進入交易所場內(nèi)進展貨交易。 〕內(nèi)進展。 〕。 A: 工商行政理 B: 中國證監(jiān)會 C: 中國人民銀行 D: 中國貨業(yè)協(xié)會 參 [B] 13. 題干 : 在我國貨交易所不以營利為目的按照其章程規(guī)定實行〔 A: 監(jiān)視 B: 自律 C: D: 方案 參 [B] 14. 題干 : 在我國有三分之一以上的會員聯(lián)名提議時貨交易所應該召開臨時〔 A: 理事會 B: C: 會員大會 D: 職工 參 [C] 15. 題干 : 在我國貨交易所會員大會由〔 A: B: 理事會 C: 總經(jīng)理 D: 理事長 參 [B] 16. 題干 : ?貨交易所理?規(guī)定貨交易所會員大會由〔 A: 中國證監(jiān)會 B: 理事長 C: 總經(jīng)理 D: 會員代表 參 [B] 17. 題干 : 者對交易結(jié)算的內(nèi)容有異議的應當在〔 〕內(nèi)向貨經(jīng)紀提出書面異議。 A: 3 天 B: 3 個工作日 C: 一周 D: 一個月 參 [B] 19. 題干 : 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以直接聘請具有相應資格的會計師事務所對貨經(jīng)紀進展專項審計或稽核發(fā)生的費用由〔 〕支付。20. 題干 : 貨從業(yè)人員違背有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向者承諾或保證情節(jié)嚴重的由中國貨業(yè)協(xié)會〔 〕。 A: 2003 年 7 月 1 日 B: 2003 年 9 月 1 日 C: 2003 年 10 月 1 日 D: 2004 年 1 月 1 日 參 [A] 22. 題干 : 貨經(jīng)紀高級理人員在申請任職資格時不要求必須提供的資料是〔 A: 復印件并加蓋推薦公章 B: 證書復印件并加蓋推薦公章 C: ?貨經(jīng)紀高級理人員任職資格申請表? D: 門的鑒定材料 參 [D] 23. 題干 : 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對申請貨經(jīng)紀高級理資格人員的考察談話必須有〔 A: 錄音記錄 B: 錄像記錄 C: 書面記錄 D: 五人以上參與 參 [C] 24. 題干 : 持境外貨業(yè)務答應證的企業(yè)根據(jù)消費、經(jīng)營方案制定的本企業(yè)的套保值方案須報〔 〕備案。 A: B: 上級主部門 C: 中國貨業(yè)協(xié)會 D: 外匯理 參 [D]26. 題干 : 每年初 , 為合法參與境外貨業(yè)務企業(yè)開據(jù)?企業(yè)貨業(yè)務年度風險額度登記確認?的部門是〔 A: 中國證監(jiān)會 B: C: 該企業(yè)開立相關(guān)帳戶的銀行 D: 外匯理 參 [D] 27. 題干 : 者申請?zhí)妆Ｖ殿^寸應當按照貨交易所的相關(guān)規(guī)定提供相應的或者證明對上述的有效性應由〔 〕承當責任。 28. 題干 : 貨經(jīng)紀高級理人員在申請任職資格時必須有〔 A: 3 B: 2 C: 5 D: 1 參 [B] 29. 題干 : 貨經(jīng)紀〔 〕是指貨經(jīng)紀為了保證其各項業(yè)務的運作實現(xiàn)其既定的工作目的防范出現(xiàn)經(jīng)營風險而設立的各種控制機制和一系列運作控制程序、措施和的總稱。30. 題干 : 根據(jù)?加強貨經(jīng)紀控制的指導原那么?貨經(jīng)紀機構(gòu)和崗位的設置在確保崗位〔 〕的前提下應力求精簡盡量減少經(jīng)營運作本錢。 〕對貨從業(yè)人員進展紀律處分的根據(jù)。 A: ?貨高人員任職資格理? B: ?貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準那么? C: ?貨從業(yè)人員行為? D: ?貨從業(yè)人員經(jīng)紀業(yè)務? 參 [B] 33. 題干 : 審查貨是否透支交易應當以〔 A: 貨交易所規(guī)定的保證金比例 B: 貨經(jīng)紀規(guī)定的保證金比例 C: 客戶實際交納的保證金 D: 中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例 參 [A] 34. 題干 : 貨業(yè)務輔助人員有違背?貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準那么?行為的由〔 〕進展處理。 〕。 〕日內(nèi)每一年度完畢后〔 A: 5 ； 10 B: 10 ； 20 C: 15 ； 30 D: 7 ； 14 參 [C] 37. 題干 : 貨交易所中層理人員的任免應報〔 〕備案。 A: 中國貨業(yè)協(xié)會 B: 貨交易所 C: 中國證監(jiān)會 D: 貨交易所會員大會 參 [B] 39. 題干 : 我國貨交易所作為主體之一其性質(zhì)是〔 〕。 A: 企業(yè)法人 B: 自然人 C: 會員 D: 國有企業(yè) 參 [C] 41. 題干 : 以下貨經(jīng)紀的分支機構(gòu)中被我國法律明制止的形式有〔 〕。 A: 效勞周到 B: 技能純熟 C: 老實信譽 D: 小心慎重 參 [C] 43. 題干 : 以下貨經(jīng)紀高級理人員的正確的有〔 〕。 A: 1 萬以上 B: 3 萬以上 C: 13 萬 D: 3 萬