【正文】 務(wù) 37．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，使用( )繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專(zhuān)用資金。 A．5％B．10％C．15％D．20％ 35．期貨公司有接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的r責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得( )的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證。 A．5％B．100％C．50％D．70％ 33．未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處( )以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。 A．1年B．3年C．1年D．5年 31．期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處( )的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。 A．標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量B．標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量和可用庫(kù)容C．可用庫(kù)容D．以上都不準(zhǔn)確 29．《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》是由( )制定并頒布的。有價(jià)證券的種類(lèi)、價(jià)值的計(jì)算方法和充抵保證金的比例等，由( )規(guī)定。 A．期貨公司住所地B．期貨交易所住所地C．交割倉(cāng)庫(kù)所在地D．受理法院住所地 26．期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少1年盈利且每季度末客戶(hù)權(quán)益總額平均不低于人民幣( )。 A．誠(chéng)實(shí)守信B．保守秘密C．合規(guī)執(zhí)業(yè)D．勤勉盡責(zé) 24．依《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明( )字樣。 A．提供資金帳戶(hù)的B．協(xié)助將資金匯往境外的C．協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)為現(xiàn)金、金融支票、有價(jià)證券的D．不知是犯罪所得而幫助其轉(zhuǎn)移資金的 22．為提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專(zhuān)業(yè)素質(zhì)，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)每年應(yīng)當(dāng)組織( )。 A．刑事B．行政C．民事D．人事 20．任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用( )進(jìn)行期貨交易。 A．撤職B．警告C．刑事處分D．降級(jí) 18．非結(jié)算會(huì)員客戶(hù)的持倉(cāng)達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)通過(guò)非結(jié)算會(huì)員向( )報(bào)告。 A．3億B．5億C．12億D．20億 17．期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。 A．買(mǎi)入合約B．已平倉(cāng)合約C．未平倉(cāng)合約D．賣(mài)出合約 15．期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前( )會(huì)計(jì)年度每季度末客戶(hù)權(quán)益總額情況表。 A．銀監(jiān)會(huì)B．期貨業(yè)協(xié)會(huì)C．證監(jiān)會(huì)期貨部D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) 13．會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過(guò)( )屆。 A．客戶(hù)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任B．期貨公司承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任C．期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任D．期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之八十 11．在期貨公司年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；對(duì)報(bào)告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)( )。 A．說(shuō)明B．提示C．保證D．預(yù)測(cè) 9．期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同( )制定。 A．沒(méi)收違法所得B．處以違法所得2倍罰款C．處以違法所得3倍罰款D．處以違法所得5倍罰款 7．期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書(shū)面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司( )簽字確認(rèn)。 A．理事會(huì)B．董事會(huì)C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)D．員工代表大會(huì) 5．下列不屬于期貨公司高級(jí)管理人員行為規(guī)則的是( )。 A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)B．期貨交易所C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同期貨交易所D．期貨公司 3．取得期貨交易所全面結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司，可以受托為其客戶(hù)以及( )辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。編號(hào)：時(shí)間：2021年x月x日書(shū)山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第21頁(yè) 共21頁(yè)期貨法律法規(guī)模擬考試（二）一、單項(xiàng)選擇題（，共30分）1．甲是某期貨公司的經(jīng)理，與乙是好友，一日甲邀請(qǐng)乙?guī)Ъ胰说剿易骺?，乙?lái)到甲的書(shū)房無(wú)意間看到甲的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一期貨交易將會(huì)使其大大獲利，于是偷偷記下了這個(gè)交易名稱(chēng)，第二天進(jìn)行該交易獲利10萬(wàn)元，則甲的行為( )。 A．不構(gòu)成犯罪B．構(gòu)成內(nèi)幕交易罪C．構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪D．構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪 2．當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，( )可以采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。 A．非結(jié)算會(huì)員B．一般結(jié)算會(huì)員C．特別結(jié)算會(huì)員D．全面結(jié)算會(huì)員 4．公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文件報(bào)告( )。 A．維護(hù)客戶(hù)和公司的合法利益B．保護(hù)客戶(hù)、中小股東的利益C．不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶(hù)和公司利益的活動(dòng)D．謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán) 6．期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請(qǐng)文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，撤銷(xiāo)其期貨業(yè)務(wù)許可，( )。 A．法定代表人B．結(jié)算負(fù)責(zé)人C．經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人D．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 8．根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司不得向客戶(hù)做獲利( )，不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶(hù)約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。 A．國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)B．國(guó)務(wù)院稅務(wù)部門(mén)C．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D．國(guó)務(wù)院商務(wù)部門(mén) 10．期貨公司允許客戶(hù)透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)透支交易造成的損失，( )。 A．向董事會(huì)報(bào)告B．拒絕簽字C．向證監(jiān)會(huì)報(bào)告D．注明自己的意見(jiàn)和理由 12．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向( )報(bào)送非結(jié)算會(huì)員及非結(jié)算會(huì)員客戶(hù)的相關(guān)信息。 A．一B．兩C．三D．四 14．持倉(cāng)量是指期貨交易者所持有的( )的數(shù)量。 A．3個(gè)B．5個(gè)C．1個(gè)D．2個(gè) 16．依《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于( )元。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予( )，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。 A．銀行B．期貨公司C．期貨交易所D．證監(jiān)會(huì) 19．期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法給予( )處罰。 A．信貸資金、自有資金B(yǎng)．信貸資金、經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)C(jī)．信貸資金、財(cái)政資金D．經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)、自有資金 21．下列行為不屬于洗錢(qián)罪的表現(xiàn)形式的是( )。 A．年度檢查B．后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)C．資格考核D．資格公示 23．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，( )，恪盡職守，珍惜和維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行。 A．商品交易所B．期貨交易所C．金融交易所D．商品交易所或者期貨交易所 25．期貨交易中因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時(shí)，應(yīng)確定合同的履行地為( )。 A．3000萬(wàn)元B．5000萬(wàn)元C．8000萬(wàn)元D．1億元 27．期貨交易所會(huì)員、客戶(hù)可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、國(guó)債等價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的有價(jià)證券充抵保證金進(jìn)行期貨交易。 A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C．期貨公司與客戶(hù)協(xié)商確定D．期貨交易所 28．期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布( )情況。 A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B．國(guó)務(wù)院法制辦C．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)D．全國(guó)人民代表大會(huì) 30．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾( )，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。 A．2萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下B．3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下C．10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下D．10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下 32．期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本，單個(gè)股東或者有關(guān)