【正文】 聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司( )股權(quán)的，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。 A．2年B．3年C．5年D．10年 34．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過( )的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，說明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報(bào)告。 A．1倍以上3倍以下B．3倍以上7倍以下C．1倍以上10倍以下D．5倍以上10倍以下 36．期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)取得( )資格。 A．自有資金B(yǎng)．客戶保證金C．客戶資金D．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 38．期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、( )，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對(duì)重要事實(shí)予以明示。 A．《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格辦法》B．《期貨交易管理辦法》C．《期貨交易管理?xiàng)l例》D．《期貨交易所管理辦法》 40．期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提( )。 A．10人B．15人C．8人D．30人 42．期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)由( )承擔(dān)賠償責(zé)任。 A．由中國證監(jiān)會(huì)提議，可召開期貨交易所會(huì)員大會(huì)B．理事會(huì)會(huì)議須有2／3以上理事出席方為有效C．由1／2以上理事聯(lián)名提議，可召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議D．期貨交易所的總經(jīng)理每屆任期為2年，連任不得超過兩屆 44．公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。 A．2個(gè)月B．3個(gè)月C．6個(gè)月D．12個(gè)月 45．在我國，有三分之一以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開I臨時(shí)( )。 A．中國證監(jiān)會(huì)B．客戶C．期貨交易所D．期貨公司 47．非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由( )從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。 A．50％B．70％C．120％D．150％ 49．下列關(guān)于理事會(huì)職權(quán)的說法錯(cuò)誤的是( )。 A．2個(gè)工作日內(nèi)B．5個(gè)工作日內(nèi)C．一個(gè)月內(nèi)D．期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi) 51．期貨公司變更營業(yè)場(chǎng)所的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的( )。 A．買入指令按當(dāng)日最高價(jià)格成交B．無效指令C．按市價(jià)交易D．賣出指令按當(dāng)日最低價(jià)格成交 53．期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣( )元。 A．會(huì)員制交易所B．公司制交易所C．會(huì)員制交易所和公司制交易所D．會(huì)員制交易所和公司制交易所均不 55．期貨交易所應(yīng)當(dāng)在( )及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。 A．2個(gè)工作日B．3個(gè)工作日C．5個(gè)工作日D．7個(gè)工作日 57．從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于( )。 A．交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)B．交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的，虧損部分由期貨公司承擔(dān)C．交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的，盈利部分由客戶享有D．交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔(dān) 59．期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向( )報(bào)送相關(guān)信息。 A．1500萬元B．2000萬元C．3000萬元D．5000萬元 二、多項(xiàng)選擇題 （，共30分）1．證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)( )的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。 A．情節(jié)嚴(yán)重B．情節(jié)較輕C．造成嚴(yán)重后果D．未造成嚴(yán)重后果 3．下列對(duì)期貨從業(yè)人員暫停其期貨從業(yè)人員資格的處罰適用正確的是( )。 A．變更股權(quán)B．變更注冊(cè)資本C．單個(gè)股東擬持有期貨公司100％股權(quán)的D．有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100％股權(quán)的 5．證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列( )申請(qǐng)材料。 A．制定會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反協(xié)會(huì)章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分B．依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向國務(wù)院反映會(huì)員的建議和要求C．組織銀行從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流D．組織會(huì)員就期貨業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究 7．期貨公司下列人員中有權(quán)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見的是( )。 A．操縱價(jià)格B．欺詐投資者C．內(nèi)幕交易D．泄漏消息 9．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄?，? )的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。 A．限制入金B(yǎng)．限制出金C．限制開倉D．提高保證金標(biāo)準(zhǔn) 11．證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列( )條件。 A．限制開倉B．提高保證金標(biāo)準(zhǔn)C．限期平倉D．強(qiáng)行平倉 13．在期貨交易過程中出現(xiàn)以下( )情形之一的，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)。 A．模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的資產(chǎn)負(fù)債表、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表B．董事會(huì)關(guān)于變更注冊(cè)資本的決議文件C．股東變更出資的合同D．其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書 15．《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是對(duì)期貨從業(yè)人員的( )等方面的基本要求和規(guī)定，是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡稱協(xié)會(huì))對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。 A．《期貨交易所管理辦法》B．《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》C．《期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則》D．《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》 17．投資者下達(dá)交易指令的方式包括( )。 A．監(jiān)管談話B．責(zé)令改正C．出具警示函D．給予行政處分 19．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行( )，遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報(bào)告大戶名單、交易情況。 A．設(shè)立B．變更營業(yè)部C．營業(yè)部終止D．營業(yè)部虧損 21．下列關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管表述正確的是( )。 A．保證金制度B．次日無負(fù)債結(jié)算制度C．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度D．持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度 23．確認(rèn)期貨公司是否將客戶下達(dá)的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的( )為標(biāo)準(zhǔn)。 A．客戶B．特別結(jié)算會(huì)員期貨公司C．期貨交易所D．非結(jié)算會(huì)員 26．( )的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。 A．濫用權(quán)利B．占用期貨公司的資產(chǎn)C．挪用客戶保證金和其他資產(chǎn)D．損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益 28．期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列( )情形的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有( )。 A．公司治理不健全或者未有效執(zhí)行，部門或者崗位設(shè)置存在較大缺陷，關(guān)鍵業(yè)務(wù)崗位或者人員缺位或者未履行應(yīng)有職責(zé)等情況，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營B．未按規(guī)定委托中間介紹業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)活動(dòng)存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患C．交易、結(jié)算或者財(cái)務(wù)系統(tǒng)存在重大缺陷的，可能造成有關(guān)數(shù)據(jù)失真或者損害客戶合法權(quán)益D．報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏 31．下列關(guān)于期貨交易的說法正確的是( )。 A．簽訂B．續(xù)簽C．變更D．終止 33．明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，有( )行為的，構(gòu)成洗錢罪。 A．變更注冊(cè)資本B．變更公司形式C．變更5％以上的股權(quán)D．變更業(yè)務(wù)范圍 35．證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，不應(yīng)當(dāng)提供下列( )服務(wù)。 A．在執(zhí)業(yè)過程中不得以獲取利益為目的B．在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還C．在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還D．在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴(yán)格自律，不為違法違規(guī)行為 37．期貨公司在報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)要注意( )。 A．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格B．主要股東及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無任何違法違規(guī)記錄C．有經(jīng)營場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施D．有公司章程 39．下列證券公司行為中，違反法律規(guī)定的是( )。 A．具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)