【正文】 3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)B．具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷C．通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試D．有履行職責(zé)所必需的時間和精力 41．下列行為中，可能構(gòu)成操縱證券交易價格罪的是( )。 A．本公司客戶B．非結(jié)算會員期貨公司C．非結(jié)算會員期貨公司客戶D．特別結(jié)算會員期貨公司 43．當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，采取下列緊急措施( )。 A．限倉制度B．套期保值審批制度C．大戶持倉報告制度D．以上都是 45．證券公司符合下列( )情形之一者，可申請介紹業(yè)務(wù)資格。 A．推薦人應(yīng)當(dāng)是任職2年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員B．?dāng)M任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人C．?dāng)M任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員D．推薦人每年最多只能推薦2人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格 47．銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具( )，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑。 A．會員資格及其管理辦法B．會員的權(quán)利和義務(wù)C．對會員的紀(jì)律處分D．章程修改程序 49．全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)符合( )的有關(guān)規(guī)定。 A．對公司的影響B(tài)．解決問題的具體措施C．原因D．解決問題的期限 51．下列情形應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是( )。 A．在對期貨交易價格有重大影響的信息公布前買入期貨B．在對期貨交易價格有重大影響的信息公布前賣出期貨C．行為人泄露內(nèi)幕信息D．行為人將該內(nèi)幕信息出售給他人 53．《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的制定目的是( )。 A．加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證原件B．《高級管理人員情況表》C．控股股東的經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一期的財務(wù)報告D．會計(jì)師事務(wù)所出具的前3年度的財務(wù)報告 55．下列與保護(hù)投資者權(quán)益有關(guān)的制度中，表述正確的是( )。 A．會員資格的取得條件和程序B．會員資格的變更條件和程序C．對會員的監(jiān)督管理D．會員違規(guī)、違約行為處理辦法 57．下列屬于內(nèi)幕信息的知情人員的是( )。 A．在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員B．為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬C．在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員D．在持有或者控制期貨公司3％以上股權(quán)的單位任職的人員 59．申請?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的條件外，還應(yīng)該具備下列( )條件。 A．在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假B．任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)C．期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，機(jī)構(gòu)未在作出處分決定之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告D．在協(xié)會對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查時，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)未予以配合 三、判斷是非題（正確選A，錯誤選B，共10分）1．期貨公司依法或依約定強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用，由交易所承擔(dān)。 3．期貨交易實(shí)行客戶交易編碼制度，會員和客戶可以混碼交易。 5．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待。 7．協(xié)會對違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或者《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的期貨從業(yè)人員，情節(jié)較重的，撤銷期貨從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。 9．征購或者競賣失敗的，應(yīng)當(dāng)由違約方按照交易所有關(guān)賠償辦法的規(guī)定承擔(dān)賠償責(zé)任。 11．取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司，不可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。 13．期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由客戶自行承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失。 15．期貨公司及其營業(yè)部的許可證由國務(wù)院統(tǒng)一印制。 17．中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司及其營業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應(yīng)通知控股股東即可。 19．公司制期貨交易所董事長因故I臨時不能履行職權(quán)的，由董事長指定的副董事長或者董事代其履行職權(quán)。清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。 A．客戶的交易保證金不足，期貨公司未按規(guī)定通知客戶追加保證金的，導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，但是賠償額不超過損失的百分之八十。C．乙期貨公司沒有嚴(yán)格執(zhí)行交易所的保證金交存比例要求，屬于嚴(yán)格違規(guī)經(jīng)營，應(yīng)當(dāng)全額承擔(dān)220萬元的損失D．客戶的交易保證金不足，期貨公司未按規(guī)定通知客戶追加保證金的，導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)20萬元賠償責(zé)任 2．甲期貨公司取得了期貨交易所交易結(jié)算會員的資格，下列選項(xiàng)中，可以委托其進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)的是( )?？蛻舾鶕?jù)他的建議買了某期貨，結(jié)果損失慘重。 A．給予警告處分B．認(rèn)定該承諾無效，并對甲給予3萬元以下罰款C．撤銷其從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請D．期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰 4．張系某國有期貨交易所會計(jì)。當(dāng)日下班后，張某趁所內(nèi)無人之機(jī)，返回所內(nèi)將該2萬元取出，用報紙包好后藏到自己辦公桌下面的垃圾袋中，并用紙箱遮住垃圾袋。對此下列說法正確的是( )。近日來，紅棗行情不穩(wěn)，期貨公司認(rèn)為行情將轉(zhuǎn)向多頭行情，百般勸甲下達(dá)指令買入。期貨公司違犯了( )規(guī)定。該期貨公司( )。 A．不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告B．予以警告，并處以3萬元以下罰款C．不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員D．情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格 8．某期貨公司在向投資者張某承諾期貨投資最低獲得20％的利潤，在張某正式開戶前沒有向其出示任何有關(guān)期貨交易風(fēng)險的說明。 A．在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不得與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險B．不得向客戶做獲利保證C．不按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書D．有關(guān)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為 9．甲證券公司從社會上臨時招聘了一批營銷人員，對客戶進(jìn)行營銷。下列對甲證券公司行為的評價正確的是( )?，F(xiàn)擬申請某期貨公司的獨(dú)立董事一職，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，申請?jiān)撀毼槐仨氂袃擅扑]人的書面意見，孫某找到了以下四個人，其中可以作為推薦人的是( ) A．張某是某期貨公司的監(jiān)事B．王某是某期貨公司的總經(jīng)理，任職11個月C．陳某是孫某原單位的總經(jīng)理D．錢某在某期貨公司任監(jiān)事會主席2年以上 11．甲市的宋某在乙市的某期貨公司開立賬戶，委托該公司代其進(jìn)行期貨買賣。因紅棗價位不斷下跌，同年7月15日已虧損50萬元。于是公司強(qiáng)制平倉，并要求宋某承擔(dān)賬戶保證金無法補(bǔ)足的17萬元損失。 A．甲市所在中級人民法院B．乙市所在高級人民法院C．乙市所在中級人民法院D．甲市所在基層人民法院 12．甲期貨公司為全面結(jié)算會員，乙公司為非結(jié)算會員，乙公司委托甲期貨公司為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，雙方就該委托業(yè)務(wù)準(zhǔn)備簽訂結(jié)算協(xié)議，關(guān)于協(xié)議的內(nèi)容，他們詢問了相關(guān)律師，律師的以下建議正確的是( )。請問該期貨公司申請條件不符合法律規(guī)定的是( )。該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例僅有95％，故不符合該條規(guī)定B．《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6％。該期貨公司凈資本有4000萬元，營業(yè)部有15家，凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額低于人民幣300萬元，故不符合該條規(guī)定D．《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十條規(guī)定，從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司。該期貨公司凈資本僅有4000萬元，不符合該條規(guī)定 14．孫某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，一日他對其客戶吳某講，近期土豆行情表現(xiàn)良好，價格肯定會上漲，吳某不相信，為了使其相信，孫某謊稱該信息是內(nèi)部消息，絕對準(zhǔn)確，于是客戶將其財產(chǎn)交由孫某代管買入期貨，但事實(shí)上孫某并沒有買該期貨，而是拿這筆資金去買股票，結(jié)果虧損，給吳某造成了重大損失，根據(jù)該案例，孫某的行為違反了( )的規(guī)定。 A．甲今年15歲B．甲屬于未婚青年C．甲屬于完全民事行為能力人D．甲初中文化程度 第 21 頁 共 21 頁