期貨法律法規(guī)重點(diǎn)記憶-閱讀頁
2024-11-17 01:53本頁面
【正文】 臨時任職高人員3日內(nèi)向證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)外。 除董事長、董事外的一般的董事、監(jiān)事具備條件：① 具有、貨等金融業(yè)務(wù)或法律、會計3年以上經(jīng)歷或經(jīng)濟(jì)理5年以上經(jīng)歷② ?？埔陨?董事條件：① 具有、貨等金融業(yè)務(wù)或法律、會計5年以上經(jīng)歷或相關(guān)的高級職稱② 本科、學(xué)士學(xué)位③ 證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試④ 必須得時間和精力其中以下人不可以擔(dān)當(dāng)：① 在貨或關(guān)聯(lián)方范圍任職的人員及近親屬和主要社會關(guān)系人員② 在持股5以上、前5名股東、有業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)和利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職人員及近親屬和主要社會關(guān)系人員③ 提供中介效勞的機(jī)構(gòu)人員④ 近1年內(nèi)擔(dān)任上述①③的人員⑤ 在其他擔(dān)任除董事的人員 董事長、的條件：① 貨經(jīng)歷3年上、金融業(yè)務(wù)4年上、法律會計5年上〔研究生除貨年限外可放寬1年〕② 本科、學(xué)士位〔貨10年、金融8年以上經(jīng)歷的可放寬至?？啤尝?證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試 經(jīng)理層條件① 從業(yè)資格② 本科、學(xué)士位③ 認(rèn)可的資質(zhì)測試 總監(jiān)理、副總經(jīng)理的條件：根本同董事長條件除③外① 上述5的條件② 貨經(jīng)歷3年上、金融業(yè)務(wù)4年上、法律會計5年上〔研究生除貨年限外可放寬1年〕③ 擔(dān)任貨、等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年或具有相當(dāng)?shù)慕?jīng)歷 財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人條件：① 從業(yè)資格② 本科、學(xué)士③ 財務(wù)負(fù)責(zé)人：會計師或注冊會計師；營業(yè)部經(jīng)理：貨3年上或金融4年上經(jīng)歷二、任職審批：董事長、董事、經(jīng)理層有證監(jiān)會審批或受權(quán)派出機(jī)構(gòu)審批。要有推薦人的推薦。推薦人每年最多推薦3人。免除首席風(fēng)險師的前10工作日將理由、履歷情況向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。高人員最多在2家參股的公式擔(dān)任董事、監(jiān)事只能擔(dān)任董事、監(jiān)事。營業(yè)部負(fù)責(zé)人不能在其他營業(yè)部兼職負(fù)責(zé)人。1獲得經(jīng)理層人員資格的擔(dān)任董事〔董事外〕監(jiān)事。但13條的情況除外。1高級理人員獲得資格但未實(shí)際任職的應(yīng)每2年參加一次培訓(xùn)并獲得證書。 ①隱瞞重大事項、回絕配合、擅離任守并造成嚴(yán)重后果的 ②1年內(nèi)累計3次被談話； 累計3次給予紀(jì)律處分三、處分申請人提供虛假材料的不予受理并警告高官欺騙、行賄、牟利的沒收所得處3萬以下處分。二、 申請金融貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格條件：① 結(jié)算風(fēng)險理崗位負(fù)責(zé)人具有2年以上相關(guān)經(jīng)歷。② 控股股東、實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營2個完好的年度重組的按重組日計算。④ 貨近3年未受處分近3年內(nèi)未出現(xiàn)貨交易、結(jié)算風(fēng)險。 ③注冊資本不低于5000萬申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)合規(guī)；申請日前3個年度中至少1年盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于8000萬控股股東末凈資產(chǎn)不低于2億元；或者控股股東末凈資本不低于5億元不適用凈資本的凈資產(chǎn)不低于8億元。③ 注冊資本在1億元以上申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)合規(guī)④ 申請日前3個年度連續(xù)盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于3億元控股股東末凈資產(chǎn)不低于10億元；或者申請日前3個年度中至少2個年度盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于1億元控股股東末凈資本不低于10億元控股股東不適用的凈資產(chǎn)不低于15億元。后應(yīng)向交易所申請結(jié)算會員資格。六、 交易結(jié)算會員資格：可以為客戶金融貨結(jié)算不可以為非結(jié)算會員 全面結(jié)算會員資格：可以為客戶金融貨結(jié)算也可以為非結(jié)算會員。七、 非結(jié)算會員下達(dá)交易指后交易所應(yīng)將委托回報和成交結(jié)果反應(yīng)給全面結(jié)算會員貨和非結(jié)算會員。全面結(jié)算會員按照結(jié)算協(xié)議約定向非結(jié)算會員收保證金但不得低于。九、 除以下外全面結(jié)算會員不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金：① 依非結(jié)算會員的要求支付資金、②收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金、③收取應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅金及其他費(fèi)用?？梢愿鶕?jù)非結(jié)算會員的資信、情況調(diào)整保證金。非結(jié)算會員客戶持倉到達(dá)的客戶應(yīng)通過非結(jié)算會員向交易所。 除上述外全面結(jié)算會員可以與非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定強(qiáng)行平倉情形。十二、全面結(jié)算會員認(rèn)為必要的可以對非結(jié)算會員進(jìn)展風(fēng)險提示。十三、貨被交易所接納為會員或暫停、終止的應(yīng)在交易所日3日內(nèi)報證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。十四、全面會員應(yīng)在定中：①非結(jié)算會員及變化②金融結(jié)算涉及到的控制制度的執(zhí)行情況③風(fēng)險理制度的執(zhí)行情況十五、全面會員調(diào)整非結(jié)算會員保證金最低余額的應(yīng)在當(dāng)日結(jié)算前向交易所和保證金平安存監(jiān)控
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