【正文】 按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的 處以3萬(wàn)以下罰款。：13倍罰款 未滿10萬(wàn)的是1030萬(wàn)。 占用客戶保證金 不配合 阻礙證監(jiān)會(huì)調(diào)查 下列行為之一的處以：15倍罰款 未滿10萬(wàn)的是1050萬(wàn)。第八章 附則2007年4月15日實(shí)施======期貨公司董事，監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格===70第一則 總則 指:中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司董事監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行管理，派出機(jī)構(gòu)需授權(quán)管理。第二則 任職資格 71，監(jiān)事會(huì)主席 獨(dú)立董事以外的董事 監(jiān)事的任職資格具備條件：從事期貨 證券金融業(yè)務(wù)或者法律 會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn) 或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上大學(xué)專科以上學(xué)歷從事期貨 證券金融 法律會(huì)計(jì)顧問(wèn)5年以上 或者相關(guān)學(xué)科教學(xué)研究的高級(jí)職稱大學(xué)本科以上學(xué)歷 并且取得學(xué)士學(xué)位 通過(guò)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。或者主要社會(huì)關(guān)系人員。未期貨公司提供財(cái)務(wù) 法律 咨詢 服務(wù)人員或者其親戚最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有上面的事項(xiàng)的人員在其他公司擔(dān)任除獨(dú)立董事長(zhǎng)以外職務(wù)的人：期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。或者相當(dāng)?shù)墓芾砉ぷ鹘?jīng)歷。并且擔(dān)任期貨公司交易 結(jié)算 風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年。 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格： 期貨從業(yè)人員資格 大學(xué)本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)歷財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人不需要會(huì)計(jì)師以上職稱 或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格，申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人需3年以上經(jīng)驗(yàn) 或者金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。 自律機(jī)構(gòu)以及承擔(dān)期貨監(jiān)督職能的專業(yè)監(jiān)督崗位 8年的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)任職資格的可以免試取得奇虎喲從業(yè)人員資格。違法違紀(jì) 吊銷資格的 律師 會(huì)計(jì)師等 5年內(nèi)。因違法違規(guī)受到金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰的 執(zhí)行期未過(guò)3年的。因違法 違規(guī) 違紀(jì)的主要負(fù)責(zé)人的 3年。申請(qǐng)經(jīng)理層的材料： 申請(qǐng)書 任職資格 2名推薦人的書面意見 身份學(xué)歷 學(xué)位證明 期貨從業(yè)人員資格證書 資質(zhì)測(cè)試合格證明：推薦人應(yīng)當(dāng)有任職1年以上的期貨董事現(xiàn)任董事長(zhǎng) 監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的 推薦人可有1個(gè)是其原單位的負(fù)責(zé)人。推薦人每年最多只推薦3個(gè)人申請(qǐng)。申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職申請(qǐng)所在地的監(jiān)督機(jī)構(gòu)：申請(qǐng)書 任職資格申請(qǐng)表 身份學(xué)歷學(xué)位 期貨從業(yè)資格證 申請(qǐng)人的境外大學(xué)證書 需要提交國(guó)務(wù)院交易行政部門對(duì)其證書的認(rèn)證文件： 未在規(guī)定時(shí)間期限對(duì)反饋意見作出說(shuō)明。%9。但是不的在其他的盈利性機(jī)構(gòu)兼職。兼職的話必須在5日內(nèi)報(bào)告，監(jiān)事會(huì)主席，獨(dú)立董事離任他處 擔(dān)任 不過(guò)12個(gè)月 提交申請(qǐng)只提供下列材料： 申請(qǐng)書 任職申請(qǐng)表 擬任人在原職期貨公司任職情況闡述。第四章 行為規(guī)則 78 監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的應(yīng)該5日內(nèi)報(bào)告 并且回避。經(jīng)理層實(shí)行年檢?；蛘哌B續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理的 應(yīng)當(dāng)任職前重新申請(qǐng)。取得合格證書 總經(jīng)理首席風(fēng)險(xiǎn)官 失蹤 死亡 喪失行為能力的不能夠履行的 臨時(shí)決定符合資格的人員代為履行的3日內(nèi)報(bào)告 證監(jiān)會(huì)代為履行職責(zé)不超過(guò)6個(gè)月。處分的在5日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。 未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé) 未按規(guī)定報(bào)告董事 監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親戚在本公司從事期貨交易情況 未按照規(guī)定對(duì)離任人員進(jìn)行離任審計(jì) 未參加規(guī)定的業(yè)務(wù)培訓(xùn) 違規(guī)建筑或者按照規(guī)定報(bào)告兼職情況 監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)下面情況。并記入誠(chéng)信檔案。第六章 法律責(zé)任 撤銷并處3萬(wàn)以下罰款 期貨公司董事 監(jiān)事 和高級(jí)人員收賄賂 的沒收 處3萬(wàn)以下罰款。機(jī)構(gòu)在10日內(nèi)需向協(xié)會(huì)報(bào)告，協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。第三章 執(zhí)業(yè)規(guī)則：誠(chéng)實(shí)守信 維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)保守客戶商業(yè)秘密維護(hù)客戶合法權(quán)益提供專業(yè)服務(wù) 充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)。定制商業(yè)賄賂不得從事不當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)交易行為。機(jī)構(gòu)不處理妥當(dāng) 可以向證監(jiān)會(huì)報(bào)告或者協(xié)會(huì)。是否熟悉期貨法律法規(guī) 誠(chéng)信守法 能力 作為任職的主要標(biāo)準(zhǔn)。第三章 職責(zé)與履行職責(zé)保障 有效執(zhí)行的以下制度：期貨公司 客戶保證金安全存管制度 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督指標(biāo)管理制度 治理和內(nèi)部控制制度 業(yè)務(wù)規(guī)則 結(jié)算規(guī)則 客戶風(fēng)險(xiǎn)管理和信息安全制度 期貨公司員工家親戚持倉(cāng)報(bào)告制度監(jiān)督檢查 是否存在非法委托和超范圍委托的情況。期貨公司資產(chǎn)抽逃 占用 挪用查封 凍結(jié)或者用于擔(dān)保。發(fā)生重大訴訟或者仲裁的。： 參加或者列席與職責(zé)有關(guān)會(huì)議 查閱公司相關(guān)文件 檔案和資料 與相關(guān)人員進(jìn)行談話 了解業(yè)務(wù)的執(zhí)行情況 董事 高級(jí)管理人員不得以涉及商業(yè)秘密理由限制和阻撓其權(quán)利第四章 監(jiān)督管理 。對(duì)不適當(dāng)人員的認(rèn)定2年內(nèi)部任用 高級(jí)管理人員以上職位?；蛘哌B續(xù)兩次不及格的 證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) 監(jiān)管談話出具警示函2. 誠(chéng)信檔案的記錄東西： 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)對(duì)其的監(jiān)管措施 培訓(xùn)情況和成績(jī)第五章 附則2008年5月1日實(shí)施=======關(guān)于發(fā)布《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)員實(shí)行辦法》的通知==95第一章 總則第二章 資格的取得與終止 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)滿足下面條件：。 近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)刑事處罰。持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)年度。，經(jīng)理 至少2人期貨證券從業(yè)5年以上。連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員3年以上。申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度 至少1年盈利。被控股東期末凈資金不低于2億元。不適應(yīng)凈資產(chǎn)不低于8億元。連續(xù)擔(dān)任期貨公司高級(jí)管理人員3年以上。2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn) 指標(biāo)合格。控股股東凈資產(chǎn)不低于10億?？毓晒蓶|期貨凈資產(chǎn)不應(yīng)低于10億元。 需要申請(qǐng)的條件：申請(qǐng)書 計(jì)劃書 決議文件 從業(yè)人員表 2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 2個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告。在3個(gè)月內(nèi)證監(jiān)會(huì) 做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)決定。第三章 業(yè)務(wù)資格 結(jié)算協(xié)議應(yīng)該包括下列內(nèi)容： 交易指令下達(dá)方式和審查或者驗(yàn)證措施 保證金標(biāo)準(zhǔn) 非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額 風(fēng)險(xiǎn)管理措施 條件和程序 結(jié)算流程 通知事項(xiàng) 方式和時(shí)限 協(xié)議變更和解除 違約解除 爭(zhēng)議處理方式： 依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金 收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金 收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi) 稅款雙方約定不違法的情況第四章： 監(jiān)督管理 終至 變更要在3日內(nèi)向所在地證監(jiān)會(huì)報(bào)告： 非結(jié)算會(huì)員名單和變化情況 金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況 風(fēng)險(xiǎn)管理制度執(zhí)行情況===========期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理執(zhí)行辦法=========第一章 總則第二章 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算1。 風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)與上個(gè)月 比變動(dòng)超過(guò)20% 在5日內(nèi)報(bào)告全體董事和股東。證監(jiān)會(huì)在5日內(nèi)對(duì)原因核實(shí)并做下面措施： 向公司出具警示函 抄送全體股東對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話。 責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查頻率。并整改期貨部過(guò)20日。資產(chǎn)，流動(dòng)資產(chǎn) 指期貨公司自身資產(chǎn) 不含客戶保證金負(fù)債，流動(dòng)負(fù)債指期貨公司對(duì)外負(fù)債 不含客戶權(quán)益 重大業(yè)務(wù) 指 指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。 2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合格 配備必要的業(yè)務(wù)人員 公司總部至少5名。： 凈資本不低于12億元 流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額的150% 對(duì)外擔(dān)?；蛘哓?fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外凈資本不低于凈資產(chǎn)的70% 批準(zhǔn)不批準(zhǔn) 應(yīng)該提供下面服務(wù)： 協(xié)助辦理開戶手續(xù)提供期貨行情信息 交易設(shè)施 和期貨公司簽訂書面委托協(xié)議 應(yīng)該包括： 介紹業(yè)務(wù)范圍 執(zhí)行期貨保證金安全存管制度 介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則 客戶投訴的接待方式 報(bào)酬支付和相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式 違約責(zé)任 應(yīng)該在5日內(nèi)報(bào)各自的證監(jiān)會(huì)第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則 受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍 管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片 保證金賬戶信息 存管方式 客戶開戶和交易流程 出入金流程 交易結(jié)算查詢方式 保存的介紹業(yè)務(wù)的憑證 單據(jù) 報(bào)表合同等 不得少與5年。但是為保護(hù)自己的合法權(quán)益可以公開。從業(yè)人員不得由于下列的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為： 采用明示和暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)有特殊關(guān)系的手段招來(lái) 投資者。低于經(jīng)營(yíng)成本標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)。情節(jié)嚴(yán)重3年得不受理從業(yè)資格的申請(qǐng)： 上面1所說(shuō)的，拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查檢查 獲取不正當(dāng)利益 向投資者隱瞞重要事項(xiàng) 違反保密泄露重要未公開信息。 金融結(jié)算業(yè)務(wù)資格：已取得金融經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，負(fù)責(zé)人具有2年以上經(jīng)歷，高管近2年內(nèi)無(wú)違法違規(guī)行為，公司近3年內(nèi)無(wú)違法違規(guī)行為（股權(quán)變更比例超過(guò)50%的除外），公司3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)事件（股權(quán)變更比例超過(guò)50%的除外），控股股東、實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)會(huì)計(jì)年度以上，控股股東、實(shí)際控制人近2年內(nèi)無(wú)違法違規(guī)行為。金融全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格：注冊(cè)資本不低于1億元，前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合格，前3個(gè)會(huì)計(jì)年度持續(xù)盈利，每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億元，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億元，或前3個(gè)會(huì)計(jì)年度至少2年盈利，每季度末客戶權(quán)益總額不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億元，或控股股東凈資產(chǎn)不低于15