【正文】 使用收益 參考答案 [AB] 99. 題干 : 期貨經(jīng)紀(jì)公司有 ( A: 將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù) B: 允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易 C: 違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金 D: 從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù) 參考答案 [ABD] A: 經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能接受客戶委托 B: 非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能從事自營(yíng) C: 出市代表只能接受本會(huì)員單位的交易指令 D: 所有會(huì)員必須委派出市代表進(jìn)交易大廳進(jìn)行期貨交易 參考答案 [ABCD] 101. 題干 : 期貨交易所不得從事（ ）。 A: 發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力 B: 交易所會(huì)員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時(shí)追加，并牽扯到眾多會(huì)員的結(jié)算安全 C: 某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn) D: 某會(huì)員空頭倉(cāng)位存在交割違約風(fēng)險(xiǎn)，在努力尋求倉(cāng)單過(guò)程中成效不大 參考答案 [ABC] 103. 題干 : 《期貨交易所會(huì)員管理辦法》的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（ ）。 ）。 D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用 參考答案 [AC] 105. 題干 : 期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。 ) 。 ）。 ）。 A: 責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得 B: 處違法所得１倍以上５倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿１０萬(wàn)元的，處１０萬(wàn)元以上５０萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓 C: 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，可以并處１萬(wàn)元以上１０萬(wàn)元以下的罰款 D: 責(zé)令退還多收取的交易手續(xù)費(fèi) 參考答案 [ACD] 110. 題干 : 建立完善的內(nèi)部控制制度，就要求期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立（ A: 內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) B: 風(fēng)險(xiǎn)控制小組 C: 專(zhuān)門(mén)的稽核監(jiān)督崗位 D: 監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事 參考答案 [BCD] 111. 題干 : 關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述是（ ）。 ）。 ）。下列選項(xiàng)中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（ ）。 A: 誠(chéng)實(shí)守信 B: 恪盡職守 C: 堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正原則 D: 對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益 參考答案 [ABCD] 116. 題干 : 以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有（ A: 證券投資基金中分析國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)的研究員 B: 期貨交易廳的高級(jí)管理人員 C: 合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級(jí)管理人員 D: 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中的期貨咨詢?nèi)藛T 參考答案 [BD] 117. 題干 : 以下屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司按照有關(guān)規(guī)定必須做到的事項(xiàng)有（ A: 每年至少一次在公眾媒體上公布其合法分支機(jī)構(gòu)名稱(chēng)及要求的其他信息 B: 必須設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)， 不能只設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理崗位 C: 建立并執(zhí)行嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)管理制度 D: 必須建立合規(guī)審查部門(mén)，達(dá)不到部門(mén)規(guī)模的要設(shè)立合規(guī)審查崗位 參考答案 [ACD] 118. 題干 : 關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格說(shuō)法正確的是（ A: 由中國(guó)證監(jiān)會(huì)比照對(duì)期貨公司總經(jīng)理的規(guī)定進(jìn)行審核 B: 由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn) C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)意見(jiàn)要報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案 D: 其核準(zhǔn)條件依據(jù)按照《中國(guó)證監(jiān)會(huì)和派出機(jī)構(gòu)期貨監(jiān)管業(yè)務(wù)內(nèi)部工作程序指引》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行 參考答案 [BC] 119. 題干 : 某企業(yè)經(jīng)批準(zhǔn)從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法正確的是（ A: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專(zhuān)戶只限開(kāi)立 1 個(gè) B: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶只限開(kāi)立 1 個(gè) C: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專(zhuān)戶戶數(shù)由國(guó)家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國(guó)證監(jiān)會(huì)掌握 D: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶戶數(shù)由國(guó)家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國(guó)證監(jiān)會(huì)掌握 參考答案 [AD] 120. 題干 : 關(guān)于境內(nèi)國(guó)有企業(yè)在從事境外期貨業(yè)務(wù)中對(duì)套期保值額度的描述，正確的是（ A: 持證企業(yè)在特定時(shí)期內(nèi)所持期貨頭寸的最大數(shù)量限制 B: 該額度由中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同相關(guān)部門(mén)制定 C: 額度規(guī)模受該企業(yè)的現(xiàn)貨商品正常交收能力和進(jìn)出口配額的限制 D: 當(dāng)持證企業(yè)的期貨頭寸高于其核定的套期保值額度時(shí)，該企業(yè)應(yīng)在 1 個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并說(shuō)明理由 參考答案 [AC]判斷題 121. 題干 : 期貨交易所因營(yíng)業(yè)期滿，會(huì)員大會(huì)決定不再繼續(xù)設(shè)立而解散的，要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 參考答案 [ 錯(cuò)誤 ] 123. 題干 : 期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意投資者的喜好。 參考答案 [ 正確 ] 125. 題干 : 期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)專(zhuān)門(mén)的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。 參考答案 [ 錯(cuò)誤 ] 127. 題干 : 期貨經(jīng)紀(jì)公司變更股東時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)家工商行政管局批準(zhǔn)。 參考答案 [ 正確 ] 129. 題干 : 在我國(guó)境內(nèi)從事期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)必須遵守《期貨交易管理暫行條例》。 參考答案 [ 正確 ]131. 題干 : 根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國(guó)期貨交易所設(shè)總經(jīng)理 1 人，每屆任期 2 年，連任不得超過(guò)三屆。 參考答案 [ 錯(cuò)誤 ] 133. 題干 : 投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容既沒(méi)有進(jìn)行確認(rèn)，也未在約定時(shí)間提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。 參考答案 [ 錯(cuò)誤 ] 135. 題干 : 期貨業(yè)從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，在 1 年內(nèi)可以臨時(shí)作為期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)。 參考答案 [ 錯(cuò)誤 ] 137. 題干 : 中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級(jí)管理人員的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。 參考答案 [ 正確 ] 139. 題干 : 期貨經(jīng)紀(jì)公司工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，屬于犯罪。 參考答案 [ 正確 ]141. 題干 : 全權(quán)委托指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。 參考答案 [ 正確 ] 143. 題干 : 投資者的財(cái)務(wù)狀況是投資者的隱私，期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前不應(yīng)當(dāng)了解。 參考答案 [ 錯(cuò)誤 ] 145. 題干 : 期貨公司允許客戶開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之六十。 參考答案 [ 錯(cuò)誤 ] 147. 題干 : 任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。 參考答案 [ 錯(cuò)誤 ] 149. 題干 : 期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》的行為時(shí)，由所在機(jī)構(gòu)交期貨業(yè)協(xié)會(huì)處理。 參考答案 [ 錯(cuò)誤 ]151. 題干 : 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行調(diào)查或者檢查時(shí)，被調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)暫停執(zhí)業(yè)并積極配合。 參考答案 [ 正確 ] 153. 題干 : 期貨交易所的所得收益可以分配給會(huì)員，以作為會(huì)員的投資回報(bào)。 參考答案 [ 正確 ] 155. 題干 : 某具相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)，對(duì)某經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)稽核。 參考答案 [ 正確 ]156. 題干 : 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員離開(kāi)推薦公司后，其高級(jí)管理人員任職資格仍然有效。 參考答案 [ 正確 ] 158. 題干 : 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有期貨違法嫌疑的單位和個(gè)人有權(quán)進(jìn)行詢問(wèn)、調(diào)查；對(duì)有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金跡象的，可以予以凍結(jié)。 參考答案 [ 錯(cuò)誤 ] 160. 題干 : 期貨糾紛案件中，當(dāng)期貨公司為債務(wù)人，人民法院不得凍結(jié)、劃撥客戶在期貨公司保證金帳戶中的資金，但可以凍結(jié)、劃撥專(zhuān)用結(jié)算帳戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金。 ）。但一時(shí)無(wú)法聯(lián)系上該客戶，眼見(jiàn)時(shí)機(jī)將失，該經(jīng)紀(jì)人果斷替客戶下指令平倉(cāng)。 A: 經(jīng)紀(jì)人事后應(yīng)馬上要求客戶對(duì)交易指令予以追認(rèn) B: 由于該指令使客戶盈利，可以不要求客戶對(duì)交易指令予以追認(rèn) C: 由于該指令使客戶盈利，可以在一個(gè)星期內(nèi)要求對(duì)交易指令予以追認(rèn) D: 經(jīng)紀(jì)人擅自做主，其所下指令應(yīng)予撤消 參考答案 [A] 163. 題干 : 彭某是甲期貨公司的工作人員，范某是該公司的客戶。后彭某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和彭某都沒(méi)有將此情況告知范某。乙公司對(duì)此事完全知情并采取默認(rèn)態(tài)度。 A: 甲期貨公司 B: 乙期貨公司 C: 彭某 D: 彭某和乙期貨公司 參考答案 [AC] 164. 題干 : 期貨經(jīng)紀(jì)公司將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)的，應(yīng)（ ）。 ）。之后，期貨公司為其取得了任職資格。該副總經(jīng)理可能受到的行政處罰是（ ）。 2003 年 8 月 1 日，李默下單買(mǎi)進(jìn)大豆期貨 50 手。同日公司通知李默追加保證金，但李默沒(méi)有繳納。協(xié)商未果，公司可以向（ A: 甲市所在中級(jí)人民法院 B: 乙市所在高級(jí)人民法院 C: 乙市所在中級(jí)人民法院 D: 甲市所在任一基層法院 參考答案 [AC] 168. 題干 : 期貨從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其期貨從業(yè)人員資格 6 個(gè)月至 12 個(gè)月（ A: 貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員 B: 未按時(shí)辦理年檢的 C: 違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開(kāi)重要信息的 D: 違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失 參考答案 [AC] 169. 題干 : 汪某與深圳某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，開(kāi)立賬戶炒作美國(guó) Samp。汪某直接操作，前后共虧損 30 萬(wàn)元。 ）。 與臺(tái)灣的期貨交易所相比，大陸的期貨交易所有以下不同