【正文】 證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司實(shí)行監(jiān)督管理。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)對(duì)客戶保證金安全實(shí)施監(jiān)控。注冊(cè)資本為實(shí)繳資本，貨幣不低于85%。5%以上股東為法人的：實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不得少于3000萬；負(fù)債低于50%，3年沒違法不誠(chéng)信（境外股東在當(dāng)?shù)匾惨粯?年）。有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)達(dá)5%的，持續(xù)最高的要達(dá)到要求。期貨公司默認(rèn)商品經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以申請(qǐng)金融經(jīng)紀(jì)、境外經(jīng)紀(jì)、投資咨詢的資格。申請(qǐng)金融經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要求：2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)，高管2年沒刑事處罰。變更股權(quán)要批準(zhǔn)的情況：變更控股或第一大股東、單個(gè)或關(guān)聯(lián)股東持股達(dá)100%、單個(gè)或關(guān)聯(lián)股東持股達(dá)5%，且涉及境外股東。期貨公司變更住所：符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)原則、2年沒受罰。期貨公司新設(shè)分支機(jī)構(gòu)或者營(yíng)業(yè)部：3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)，1年內(nèi)沒受罰。期貨公司設(shè)立、收購(gòu)境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)：6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)，2年沒受罰，境外機(jī)構(gòu)所在地的監(jiān)管機(jī)構(gòu)與證監(jiān)會(huì)簽署合作備忘錄。業(yè)務(wù)許可證由證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制，丟失應(yīng)30日內(nèi)在證監(jiān)會(huì)指定的媒體上聲明作廢，并向證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。5%股東、控股股東下列行為要3日內(nèi)告知期貨公司：股權(quán)出現(xiàn)變動(dòng)，違法，改名，重組、破產(chǎn)。書面通知全體股東或者公告：董監(jiān)高違法或涉嫌違法、風(fēng)險(xiǎn)管控指標(biāo)不達(dá)標(biāo)、客戶重大透支穿倉(cāng)，可能影響公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)、突發(fā)事件可能對(duì)公司或客戶造成影響。期貨公司可以用自有資金用于投資股票、基金、債券等金融資產(chǎn)?？蛻糍Y料保存20年。期貨公司傳遞交易指令要先驗(yàn)證錢、再時(shí)間優(yōu)先進(jìn)行傳遞。期貨公司開立、變更保證金賬戶的要當(dāng)日向保證金管控備案。存管銀行被查要更換其他符合條件的銀行。監(jiān)事會(huì)、監(jiān)事對(duì)年報(bào)審核、董事會(huì)對(duì)年報(bào)簽署。證監(jiān)會(huì)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查不得少于2人，并出示證件和檢查通知書，可以聘請(qǐng)專業(yè)人士協(xié)助調(diào)查。期貨公司把客戶賬戶借給別人，給予警告，單處或并處3萬。未經(jīng)許可，持有5%，給予警告，單處或并處3萬。對(duì)董監(jiān)高監(jiān)督管理的是證監(jiān)會(huì)、自律管理的是協(xié)會(huì)和交易所。董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席：期貨 3年，其他金融4年，會(huì)計(jì)、法律5年；本科；資質(zhì)測(cè)試經(jīng)理層：期貨資格 ；本科；資質(zhì)測(cè)試總經(jīng)理副總經(jīng)理：期貨3年，其他金融4年，會(huì)計(jì)法律5年；期貨資格；本科；資質(zhì)測(cè)試；金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)首席風(fēng)險(xiǎn)官：期貨資格；本科；資質(zhì)測(cè)試；期貨3年和2年風(fēng)險(xiǎn)、交易、結(jié)算、合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)驗(yàn)/ 期貨1年，其他金融風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)3年 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人：期貨資格；本科；期貨3年貨金融4年經(jīng)驗(yàn)。學(xué)歷是金融碩士或者法律會(huì)計(jì)類碩士從事除期貨業(yè)務(wù)年限可放寬1年。不得申請(qǐng)董監(jiān)高：因違法違規(guī)解除職務(wù)、撤銷資格、開除不滿5年。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為不適當(dāng)2年。申請(qǐng)董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事：2個(gè)推薦人書面推薦、獨(dú)立董事還要發(fā)表獨(dú)立聲明。推薦人每年最多推薦3次。申請(qǐng)董監(jiān)高學(xué)歷是境外大學(xué)的要提交國(guó)務(wù)院教育行政部門的認(rèn)證文件。期貨公司任用或免除董監(jiān)高要5日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。經(jīng)理層境外人士不得超過30%。獨(dú)立董事最多在2家任職。離職，任職資格失效。董監(jiān)高有近親從事交易的要5日內(nèi)報(bào)告公司，公司5日內(nèi)告知證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。未按規(guī)定參加年檢或者不通過或者連續(xù)5年未任職，要重新取得資格。董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官不能履行職責(zé)公司決定符合條件的人員代為履行的要3個(gè)工作日?qǐng)?bào)告證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為不適當(dāng)?shù)臈l件：向證監(jiān)會(huì)虛假、隱瞞、擅離職守且有嚴(yán)重后果的；1年內(nèi)3次監(jiān)管談話；累計(jì)3次自律處分。推薦人虛假陳述的2年內(nèi)不得再推薦。董事長(zhǎng)、總經(jīng)理離任審計(jì)：辭職、被認(rèn)為不適當(dāng)接觸職務(wù)或者撤銷資格的，離任3個(gè)人月內(nèi)經(jīng)行審計(jì)。欺騙賄賂取得任職資格、或利用職務(wù)之便獲得非法利益的要罰款3萬。從業(yè)資格申請(qǐng)條件必須要被本機(jī)構(gòu)聘用且3年沒違法違規(guī)。取得考試合格的但連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)任職的在申請(qǐng)從業(yè)資格前要參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)教育培訓(xùn)。證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)要保密。注意：被迫違法違規(guī)的，但是已經(jīng)履行報(bào)告義務(wù)，可以從輕、減輕或免除處罰。并定期向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。證監(jiān)會(huì)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函。沒資格執(zhí)業(yè)的：證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正、給予警告，3萬罰款。對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。不得兼任公司合規(guī)負(fù)責(zé)人之外的職務(wù)。主要判斷標(biāo)準(zhǔn)：是否熟悉法律法規(guī)、是否誠(chéng)信守法、是否具備勝任能力、是否符合規(guī)定的任職條件。工作底稿20年。辭職的要提前30日向董事會(huì)申請(qǐng)，并告訴證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。首席風(fēng)險(xiǎn)官每季度后10日內(nèi)季報(bào)、每年1月20日前年報(bào)。嚴(yán)重的被認(rèn)定不適當(dāng)人選，2年內(nèi)不得任職董監(jiān)高。風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)按時(shí)參加證監(jiān)會(huì)組織或認(rèn)可的培訓(xùn)，連續(xù)2次不參加或者培訓(xùn)考試不合格的，可以監(jiān)管談話、出具警示函。有資格但沒申請(qǐng)會(huì)員的6個(gè)月就資格失效①經(jīng)紀(jì)資格；負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)；高管人員、控股股東2年內(nèi)未處罰。申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算資格：除1外①董事長(zhǎng)、正副總經(jīng)理中至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)②注冊(cè)資本5000萬，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)③前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億或控股股東凈資本不低于5億，不適用的凈資產(chǎn)不低于8億。只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的可以申請(qǐng)非結(jié)算會(huì)員。非結(jié)算會(huì)員的客戶申請(qǐng)或注銷交易編碼的要按照交易所規(guī)定辦理，下達(dá)的交易指令要經(jīng)全面結(jié)算會(huì)有審查后進(jìn)入交易所。非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易有異議要向全面和交易所提出。期貨公司被接納、暫停、終止會(huì)員的，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更、終止協(xié)議的，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。全面結(jié)算會(huì)員定期報(bào)告：非結(jié)算會(huì)員的名單及變化、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況。期貨公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)?；蛘咦龀龉蓶|分配利潤(rùn)前要進(jìn)行相對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測(cè)試。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)期貨公司：預(yù)警是其120%的時(shí)候，不符合要求的當(dāng)日告知全體股東。① 凈資本不低于1500萬 1800萬預(yù)警凈資產(chǎn)/風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金不低于100% 120%預(yù)警注意：與上月變動(dòng)超過20%要向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告說明原因，5工作日內(nèi)書面報(bào)告董事。上述人員有異議要書面說明理由向派出機(jī)構(gòu)。達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的進(jìn)入預(yù)警期，連續(xù)3個(gè)月優(yōu)于標(biāo)準(zhǔn)的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期接觸。驗(yàn)收合格后3個(gè)工作日解除有關(guān)措施。IB業(yè)務(wù)文件5年。③從業(yè)人員，總部至少5人。每半年向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)報(bào)告，發(fā)生重大事項(xiàng)，2工作日?qǐng)?bào)告。期貨客戶開戶管理期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷交易編碼，以及修改客戶資料，應(yīng)該通過監(jiān)控中心辦理。通過復(fù)核當(dāng)日把賬戶發(fā)給期貨公司，下一日用戶可用。監(jiān)控中心退回交易編碼：客戶不符合實(shí)名制、資料不完整格式不正確。證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)客戶進(jìn)行監(jiān)督，派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司客戶監(jiān)督。逾期不改的，暫停開戶或相關(guān)業(yè)務(wù)。公司申請(qǐng)：注冊(cè)資本1億、凈資本不低于8000萬，6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)合格、高管3年經(jīng)驗(yàn)1人、2年經(jīng)驗(yàn)從業(yè)人員5人且高管和從業(yè)3年沒違規(guī)、公司3年沒違規(guī)。公司和客戶利益沖突：客戶利益優(yōu)先。營(yíng)業(yè)部要在公司總部的管理下統(tǒng)一對(duì)外提供咨詢業(yè)務(wù)。公司進(jìn)行公開媒體宣傳前要住所地派出機(jī)構(gòu)備案。初始委托資產(chǎn)不低于100萬。并公司網(wǎng)站披露?？蛻粢獙?duì)資金來源和用途進(jìn)行合法性書面承諾。不得對(duì)資產(chǎn)管理進(jìn)行交易。虧損達(dá)到一定比例客戶有權(quán)提前終止。每月5日內(nèi)報(bào)告交易情況。月報(bào)7日年報(bào)3個(gè)月內(nèi)違規(guī)的：責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、責(zé)令更換有關(guān)責(zé)任人員。要保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私，但是國(guó)家機(jī)關(guān)或法律法規(guī)要提供的和保護(hù)自己的合法權(quán)益而公開的。無法繼續(xù)提供服務(wù)，及時(shí)與客戶協(xié)商，更換從業(yè)人員。除所在機(jī)構(gòu)同意外，不得兼任其他有關(guān)利益沖突的機(jī)構(gòu)職務(wù)。從業(yè)人員違規(guī)收到機(jī)構(gòu)處分要10日告知協(xié)會(huì)，協(xié)會(huì)要求改正逾期不改的，采用訓(xùn)誡、公開譴責(zé)，并計(jì)入誠(chéng)信檔案。，批評(píng)教育。公開譴責(zé)。刑法修正法案隱匿或故意銷毀會(huì)計(jì)憑證、賬本之類的5年220萬。擅自設(shè)立銀行、交易所之類的3年220萬，嚴(yán)重的310年550萬。由中級(jí)人民法院管轄。從業(yè)人員產(chǎn)生的民事責(zé)任由期貨公司承擔(dān)?？蛻粲羞^錯(cuò)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任。公司沒資格，傭金還給客戶，交易結(jié)果客戶自己承擔(dān)。公司接受客戶全權(quán)委托，承擔(dān)主要責(zé)任，不超過80%?？蛻糁噶顩]有品種、數(shù)量、買賣方向的，公司沒拒絕，公司責(zé)任。交易數(shù)量發(fā)送錯(cuò)誤，多或少的部分公司承擔(dān)。造成盈利的，客戶可以追要收益。對(duì)交易結(jié)果有異議，要在合同約定的時(shí)間內(nèi)提出，誰沒采取措施誰負(fù)責(zé)。沒通知追加保證金造成損失，交易所沒通知期貨公司或允許透支交易，交易所賠60%，期貨公司沒通知客戶或允許透支交易，期貨公司賠80%?？蛻粢蟊Ａ舫謧}(cāng)，透支損失客戶承擔(dān)，穿倉(cāng)則期貨公司承擔(dān)。超量強(qiáng)平，誰強(qiáng)平誰負(fù)責(zé)。交易所沒按照期貨公司要求履行的，客戶可以讓公司起訴交易所，公司拒絕的，客戶可以直接起訴交易所。都有過錯(cuò)，按過錯(cuò)大小分別擔(dān)責(zé)。交易所向公司發(fā)出追加保證金，公司否認(rèn)，則交易所責(zé)任。人民法院對(duì)期貨交易席位的保全與執(zhí)行：執(zhí)行階段，有權(quán)強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓，保全階段不允許轉(zhuǎn)讓，單不能停止使用權(quán)。交易所為被告或第三人引起的事件，有交易所所在地的中級(jí)人民法院管轄。 開戶要求：50萬（前一交易日日終有50萬）、通過測(cè)試（交易所制定，80分，有效期2個(gè)月）、累計(jì)10個(gè)交易日20筆仿真或近3年10筆以上的成交記錄（期貨公司結(jié)算專用章和近3年交易結(jié)算單）。特殊單位：非銀金融+社保+境外機(jī)構(gòu) 交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整適當(dāng)性標(biāo)注。公司不得為綜合評(píng)分70以下的人開戶。財(cái)務(wù)狀況：年收入證明或近一個(gè)月內(nèi)金融資產(chǎn)證明。誠(chéng)信狀況：中國(guó)人民銀行出具最近2個(gè)月誠(chéng)信記錄證明。第二條 期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。第五條 期貨交易所收到監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請(qǐng)資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理，并將各類申請(qǐng)的處理結(jié)果通過監(jiān)控中心反饋期貨公司。第七條 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理。第二章 客戶開戶及交易編碼申請(qǐng)第八條 客戶開戶應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，并遵守以下實(shí)名制要求：(一)個(gè)人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。(二)單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的授權(quán)委托書、代理人的身份證和其他開戶證件。(三)期貨經(jīng)紀(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。第九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行以下實(shí)名制審核：(一)對(duì)照有效身份證明文件，核實(shí)個(gè)人客戶是否本人親自開戶，核實(shí)單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶。第十條 客戶開戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)采集并保存客戶以下影像資料：(一)個(gè)人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件。第十一條 證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求對(duì)照核實(shí)客戶真實(shí)身份，核對(duì)客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔。各營(yíng)業(yè)部也應(yīng)當(dāng)保存所辦理的客戶開戶資料及其影像資料。第十四條 期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請(qǐng)。第十五條 期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的組織機(jī)構(gòu)代碼證(副本)掃描件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)掃描件。(二)單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件。(二)個(gè)人客戶姓名和身份證號(hào)碼與全國(guó)公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性。(四)客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性。第十八條 監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司：(一)客戶資料不符合實(shí)名制要求。(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。第二十條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請(qǐng)的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心當(dāng)日反饋給期貨公司。第三章 客戶資料修改第二十二條 期貨公司修改與申請(qǐng)交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交修改申請(qǐng)，申請(qǐng)修改的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與期貨經(jīng)紀(jì)合同中客戶資料保持一致。通過復(fù)核的，監(jiān)控中心將修改后的資料轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)期貨交易所和期貨公司并由其進(jìn)行相應(yīng)處理。第二十四條 期貨公司申請(qǐng)對(duì)客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號(hào)碼、客戶期貨結(jié)算賬戶戶名之外的客戶資料進(jìn)行修改的，應(yīng)當(dāng)指明修改申請(qǐng)擬提交的期貨交易所，監(jiān)控中心對(duì)修改后客戶資料內(nèi)容的完整性、格式正確性進(jìn)行復(fù)核，并將通過復(fù)核的申請(qǐng)轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)期貨交易所。第二十五條 監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知期貨公司，由期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進(jìn)行修改。第二十七條 監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。第二十九條 期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應(yīng)當(dāng)于注銷當(dāng)日通知監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據(jù)此通知期貨公司。監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶姓名或者名稱、內(nèi)部資金賬戶、期貨結(jié)算賬戶和交易編碼進(jìn)行一致性復(fù)核?？蛻粜彰蛘呙Q、有效身份證明文件號(hào)碼和客戶期貨結(jié)算賬戶戶名之外的客戶信息，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護(hù)。第六章 監(jiān)督管理第三十三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶進(jìn)行監(jiān)督檢查。第三十四條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)依據(jù)本規(guī)定制定期貨市場(chǎng)客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。第三十五條 期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。第三十六條 期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦?。第三十八條 期貨交易所、監(jiān)控中心違反本規(guī)定的，依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條、第六十九條的規(guī)定進(jìn)行處罰、處分。第七章 附則第四十條 期貨公司會(huì)員號(hào)變更、會(huì)員分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更、會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請(qǐng)權(quán)限受到期貨交易所限制時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時(shí)通知監(jiān)控中心。第四十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照統(tǒng)一部署分期分批完成開戶系統(tǒng)切換工作。第四十三條 本規(guī)定自2009