期貨法律法規(guī)-閱讀頁
2024-11-17 03:34本頁面
【正文】 個(gè)工作日。 二、多項(xiàng) 解析】貨風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)包括貨凈資本、凈資本與凈資產(chǎn)的比例、流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例、負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例、規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求等衡量貨財(cái)務(wù)平安的監(jiān)指標(biāo)。 解析】貨應(yīng)當(dāng)在凈資本計(jì)算表的附注中充分披露末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)處理情況并在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減。〔2〕凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6?！?〕 規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求。 解析】從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的貨凈資本不得低于以下：〔1〕人民幣9000萬元。 解析】貨公定代表人、經(jīng)營理主要負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人、制表人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)報(bào)表上簽字確認(rèn)并應(yīng)當(dāng)保證其、準(zhǔn)確、完好。〔2〕對(duì)高級(jí)理人員進(jìn)展監(jiān)談話要求其優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)程度?！?〕責(zé)增加合規(guī)檢查的頻率并提交合規(guī)檢查。 4. 解析】貨持有的金融資產(chǎn)按照分類和流動(dòng)性情況采取不同比例進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上的應(yīng)當(dāng)采用的比例進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。 6.√ 7. 解析】貨計(jì)算凈資本時(shí)可以將 “ 貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 〞 等有助于增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)才能的負(fù)債工程加回。 10. 解析】貨借入次級(jí)債務(wù)的可以將所借入的次級(jí)債務(wù)按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入凈資本。13. 解析】規(guī)定“ 不得高于 〞一定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)其預(yù)警是規(guī)定的80。 18. 解析】貨風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)到達(dá)預(yù)警的貨應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面詳細(xì)說明原因、對(duì)的影響、解決問題的詳細(xì)措施和限還應(yīng)當(dāng)向全體董事書面。將題干中的數(shù)據(jù)代入該公式可得：該貨的凈資本=8700230+3801800=7050〔萬元〕。凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6。凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40。該方法第20條和第21條分別規(guī)定從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的貨凈資本不得低于人民幣4500萬元。因此選項(xiàng)A、C、D正確。 解析】根據(jù)?貨風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)理方法?第24條款規(guī)定貨應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)報(bào)表在年度終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備、貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)報(bào)表。內(nèi)容總結(jié)（1）一、單項(xiàng)
（2）〔 〕
、準(zhǔn)確、完好的是〔 〕（3） 解析】貨公定代表人、經(jīng)營理主要負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人、制表人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)報(bào)表上簽字確認(rèn)并應(yīng)當(dāng)保證其、準(zhǔn)確、完好
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