期貨從業(yè)-法律法規(guī)考前沖刺習(xí)題(續(xù))-閱讀頁
2025-04-10 01:37本頁面
【正文】 滾滾紅塵期貨公司D市營(yíng)業(yè)部進(jìn)行交易，以下（）法院可以作為當(dāng)事人的協(xié)議管轄法院。當(dāng)客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致時(shí)，下列說法正確的是（）。，買方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，構(gòu)成交割違約，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約，買方期貨公司有權(quán)要求終止交割，賣方期貨公司有權(quán)要求買方期貨公司繼續(xù)交割106. 在期貨交易中，關(guān)于買方客戶對(duì)貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)，下列說法正確的是（）。，強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失，期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取合理的緊急措施造成客戶損失的108. 甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進(jìn)行交易，下列說法正確的是（）。，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任，由客戶承擔(dān)舉證責(zé)任110. 人民法院審理期貨糾紛案件應(yīng)當(dāng)遵循的原則是（）。112. 期貨侵權(quán)糾紛可由下列（）法院管轄。某日，甲被臨時(shí)委派出國(guó)，便委托天嘯公司的從業(yè)人員笑天將其10月份的合約在下跌10％時(shí)賣出，并和笑天簽訂了書面委托協(xié)議。笑天判斷行情不久將強(qiáng)勢(shì)反彈，因此在合約下跌10％時(shí)并沒有賣出。甲回國(guó)知道此事后非常氣憤，欲通過司法途徑維護(hù)自己的合法權(quán)益，則下列說法正確的是（），則可以向F市中級(jí)人民法院起訴，則可以向A市中級(jí)人民法院起訴，則可以向F市中級(jí)人民法院起訴，則可以向A市中級(jí)人民法院起訴114. 某大學(xué)金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托，作為居間人為乙提供訂立期貨合約的機(jī)會(huì)，但最終沒有促成合同的成立，則（）。；經(jīng)查，王某不具備從事期貨交易的主體資格《期貨交易管理?xiàng)l例》禁止性規(guī)定的期貨經(jīng)紀(jì)合同116. 對(duì)于因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效而造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，在確定責(zé)任的承擔(dān)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。，但仍然沒能避免118. 對(duì)于約定不明確的交易指令，應(yīng)當(dāng)按照下列（）規(guī)則來確定指令的內(nèi)容。某交易日，市場(chǎng)行情突變，笑天因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉(cāng)，多造成損失一萬元。，則對(duì)該一萬元不承擔(dān)賠償責(zé)任，則對(duì)該一萬元應(yīng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任，則對(duì)該一萬元應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，則對(duì)該一萬元最高承擔(dān)八千元的賠償責(zé)任120. 期貨公司的下列（）行為無效。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示）121. 在我國(guó)，期貨交易所可以間接參與期貨交易，但必須嚴(yán)格遵守相關(guān)法律。（）123. 期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作。（）125. 期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明會(huì)員資格及其管理辦法。（）127. 總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事會(huì)指定副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。（）129. 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格，并且持有3％以上股權(quán)的股東近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。（）131. 期貨公司應(yīng)當(dāng)向股東做出最低收益、分紅的承諾。（）133. 期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同、本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。（）135. 未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以上5萬元以下罰款。（）137. 擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人。（）139. 任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。（）141. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行行政管理。（）143. 取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。（）145. 結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額應(yīng)當(dāng)結(jié)算會(huì)員以自有資金向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司繳納。（）147. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司認(rèn)為必要的，可以對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。（）149. 期貨公司借人次級(jí)債務(wù)的，可以將所借入的次級(jí)債務(wù)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)人凈資本。（）151. 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令期貨公司限期整改的，整改期限不得超過30個(gè)工作日。（）153. 為保護(hù)投資者利益，我國(guó)法律禁止期貨行業(yè)的一切競(jìng)爭(zhēng)行為。（）155. 人民法院在審理無效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)公平原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。（）157. 某大學(xué)計(jì)算機(jī)專業(yè)的大三學(xué)生李尋歡（已成年）可以從事期貨居間服務(wù)。（）159. 客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨公司未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失的，期貨公司對(duì)客戶的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)完全賠償責(zé)任。（）四、不定項(xiàng)選擇題（本題共10個(gè)小題，每題2分，共20分。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題：161. 甲期貨公司的凈資本是（）。163. 甲期貨公司欲申請(qǐng)從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)，則（）。，凈資產(chǎn)由4100萬元降到2000萬元％（凈資本，營(yíng)業(yè)部家數(shù)）為人民幣300萬元％165. 如果在預(yù)警期內(nèi)，甲期貨公司風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)要求其進(jìn)行整改，整改后仍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以采取以下（）措施。根據(jù)以上信息，回答下列問題：166. 趙某的行為屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，違反了（）規(guī)定。168. 針對(duì)趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月處分，如果趙某對(duì)該處分不服，可以采取以下（）救濟(jì)措施。，公開道歉，承諾不再?gòu)氖逻`法行為170. 期貨業(yè)協(xié)會(huì)在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時(shí)，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財(cái)產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對(duì)此，期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該（
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