【正文】 司與客戶另有約定的除外。A: 對(duì)當(dāng)日所有持倉(cāng)的確認(rèn)B: 對(duì)該日之前所有持倉(cāng)的確認(rèn)C: 對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)D: 對(duì)該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)參考答案[ABCD]98.題干: 以下違規(guī)行為中，應(yīng)沒收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍以下罰款的有（ ）。A: 將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)B: 允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易C: 違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金D: 從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)參考答案[ABD]100.題干: 下列關(guān)于期貨交易所會(huì)員的表述中，正確的有（ ）。A: 信托投資B: 股票交易C: 非自用不動(dòng)產(chǎn)投資D: 間接參與期貨交易參考答案[ABCD]102.題干: 出現(xiàn)下列（ ）情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。A: 會(huì)員資格的取得條件和程序B: 會(huì)員資格的變更條件和程序C: 對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理D: 會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法參考答案[ABCD]104.題干: 關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（ ）。D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用參考答案[AC]105.題干: 期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。A: 在投資者的授權(quán)范圍內(nèi)為投資者決定交易指令中的價(jià)格和開倉(cāng)方向B: 嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時(shí)間，辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)C: 及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況D: 對(duì)投資者了解交易情況等要求在職權(quán)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)參考答案[BCD]107.題干: 期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失，（ ）。A: 不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則B: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還C: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還D: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴(yán)格自律參考答案[AB]109.題干: 期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)（ ）。A: 內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)B: 風(fēng)險(xiǎn)控制小組C: 專門的稽核監(jiān)督崗位D: 監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事參考答案[BCD]111.題干: 關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述是（ ）。A: 與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)B: 與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位C: 應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格D: 不得停止該會(huì)員交易席位的使用參考答案[ABCD]113.題干: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒有規(guī)定的是（ ）。下列選項(xiàng)中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（ ）。A: 誠(chéng)實(shí)守信B: 恪盡職守C: 堅(jiān)持公開、公平、公正原則D: 對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益參考答案[ABCD]116.題干: 以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有（ ）。A: 每年至少一次在公眾媒體上公布其合法分支機(jī)構(gòu)名稱及要求的其他信息B: 必須設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門， 不能只設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理崗位C: 建立并執(zhí)行嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)管理制度D: 必須建立合規(guī)審查部門，達(dá)不到部門規(guī)模的要設(shè)立合規(guī)審查崗位參考答案[ACD]118.題干: 關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格說法正確的是（ ）。A: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶只限開立1個(gè)B: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶只限開立1個(gè)C: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶戶數(shù)由國(guó)家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國(guó)證監(jiān)會(huì)掌握 D: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶戶數(shù)由國(guó)家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國(guó)證監(jiān)會(huì)掌握參考答案[AD]120.題干: 關(guān)于境內(nèi)國(guó)有企業(yè)在從事境外期貨業(yè)務(wù)中對(duì)套期保值額度的描述，正確的是（ ）。參考答案[錯(cuò)誤]122.題干: 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提交有關(guān)文件和材料。參考答案[錯(cuò)誤]124.題干: 全權(quán)委托是指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。 參考答案[錯(cuò)誤]126.題干: 期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種期貨合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià)，價(jià)格預(yù)測(cè)信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息，并保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確。參考答案[錯(cuò)誤]128.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司股東會(huì)決定解散公司的，需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。參考答案[正確]130.題干: 從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)遵循“三公”和誠(chéng)實(shí)信用的原則。參考答案[錯(cuò)誤]132.題干: 期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施后必須報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。參考答案[正確]134.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司被特別處理的，在特別處理期間，特別處理工作組認(rèn)為需要對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行清算，可以直接報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。參考答案[錯(cuò)誤]136.題干: 申請(qǐng)取得期貨從業(yè)人員資格的，必須通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織的資格考試，取得《期貨從業(yè)人員資格證書》。參考答案[錯(cuò)誤]138.題干: 國(guó)家外匯管理局負(fù)責(zé)監(jiān)控持證企業(yè)境外期貨業(yè)務(wù)保證金帳戶和境內(nèi)期貨外匯專戶。參考答案[正確]140.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人的任職資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)比照期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件和有關(guān)程序予以核準(zhǔn)。參考答案[正確]142.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制制度的目標(biāo)是使期貨經(jīng)紀(jì)公司的運(yùn)作更加規(guī)范，經(jīng)營(yíng)更加高效，內(nèi)部控制更加嚴(yán)密。參考答案[錯(cuò)誤]144.題干: 各期貨經(jīng)紀(jì)公司必須按照《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》的要求，設(shè)立運(yùn)作靈活、控制有效的內(nèi)部控制文本制度，制定和實(shí)施行之有效、覆蓋所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的內(nèi)部控制機(jī)制。參考答案[錯(cuò)誤]146.題干: 期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的，根據(jù)損失大小來決定是否承擔(dān)責(zé)任。參考答案[錯(cuò)誤]148.題干: 期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》的行為時(shí)，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)處理，并在處理完畢后向期貨業(yè)協(xié)會(huì)通報(bào)。參考答案[錯(cuò)誤]150.題干: 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)所聘用的期貨從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)作出處理，并在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。參考答案[錯(cuò)誤]152.題干: 在我國(guó)，設(shè)立期貨交易所必須經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。參考答案[錯(cuò)誤]154.題干: 一個(gè)交易所的總經(jīng)理最多只能連續(xù)6年作為該交易所的當(dāng)然理事。所發(fā)生的費(fèi)用由中國(guó)證監(jiān)會(huì)支付。參考答案[錯(cuò)誤]157.題干: 一個(gè)經(jīng)允許參與境外期貨套期保值交易的企業(yè)，在簽定了一個(gè)6個(gè)月的現(xiàn)貨商品進(jìn)口合同后，對(duì)該合同進(jìn)行保值而持有的期貨頭寸最長(zhǎng)只能持有半年。參考答案[錯(cuò)誤]159.題干: 為提供最佳服務(wù)并發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢(shì)，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)鼓勵(lì)客戶對(duì)職業(yè)資格優(yōu)良的期貨經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行全權(quán)委托。參考答案[錯(cuò)誤] 不定項(xiàng)選擇題161.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)下列情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)負(fù)有直接責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行提示（ ）。但一時(shí)無法聯(lián)系上該客戶，眼見時(shí)機(jī)將失，該經(jīng)紀(jì)人果斷替客戶下指令平倉(cāng)。A: 經(jīng)紀(jì)人事后應(yīng)馬上要求客戶對(duì)交易指令予以追認(rèn)B: 由于該指令使客戶盈利，可以不要求客戶對(duì)交易指令予以追認(rèn)C: 由于該指令使客戶盈利，可以在一個(gè)星期內(nèi)要求對(duì)交易指令予以追認(rèn)D: 經(jīng)紀(jì)人擅自做主，其所下指令應(yīng)予撤消參考答案[A]163.題干: 彭某是甲期貨公司的工作人員，范某是該公司的客戶。后彭某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和彭某都沒有將此情況告知范某。乙公司對(duì)此事完全知情并采取默認(rèn)態(tài)度。A: 甲期貨公司B: 乙期貨公司C: 彭某D: 彭某和乙期貨公司參考答案[AC]164.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)的，應(yīng)（ ）。A: 《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》B: 年檢報(bào)告書格式C: 《營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》D: 年檢標(biāo)識(shí)樣式參考答案[ABCD]166.題干: 某期貨經(jīng)紀(jì)公司按有關(guān)任職條件招聘了一名副總經(jīng)理。但是，在任職后被舉報(bào)其在證券公司涉嫌重大違法事件，該副總經(jīng)理是直接責(zé)任人，經(jīng)過證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核實(shí)情況屬實(shí)。A: 罰款15萬B: 被撤消任職資格C: 3年或永久被拒絕申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格D: 刑事起訴參考答案[BC]167.題干: 甲市的李默在乙市的某期貨經(jīng)紀(jì)公司開立賬戶，委托該公司代其進(jìn)行期貨買賣。因大豆價(jià)位不斷下跌，同年7月15日已虧損50萬元。于是公司強(qiáng)制平倉(cāng)，并要求李默承擔(dān)賬戶保證金無法補(bǔ)足的17萬元損失。A: 甲市所在中級(jí)人民法院B: 乙市所在高級(jí)人民法院C: 乙市所在中級(jí)人民法院D: 甲市所在任一基層法院參考答案[AC]168.題干: 期貨從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月（ ）。P500指數(shù)期貨。該案正確的處理方式是（ ）。與臺(tái)灣的期貨交易所相比，大陸的期貨交易所有以下不同（