期貨從業(yè)-法律法規(guī)考前沖刺習(xí)題(續(xù))-在線瀏覽
2025-05-13 01:37本頁面
【正文】 席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每（）參加1次由中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。37. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。39. 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人（）年以上經(jīng)歷。（）；3；3；5；3；3；5；5；341. 期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣（）元。43. 期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請（）對期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。45. 有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司（）。47. 期貨公司對于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限不得少于（）年。49. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場的（）原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。51. 期貨從業(yè)人員為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害國家利益、所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會(huì)撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（）拒絕受理從業(yè)人員資格申請。53. 編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，（）。，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金，并處或者單處違法所得二倍以上十倍以下罰金，并處或者單處違法所得二倍以上十倍以下罰金55. 國有期貨公司委派到非國有期貨公司從事公務(wù)的人員，索取他人財(cái)物，為他人謀取利益，個(gè)人受賄數(shù)額在五萬元以上不滿十萬元的，處（）年以上有期徒刑，可以并處沒收財(cái)產(chǎn)。57. 甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。，無法執(zhí)行該指令58. 期貨交易所負(fù)有按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司的義務(wù)。59. 在進(jìn)行透支交易審查時(shí)，保證金比例標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)依照（）確定。后該期貨公司因透支交易造成損失，對該損失的承擔(dān)說法正確的是（）。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有2項(xiàng)符合題目要求，請將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)）61. 《期貨交易管理?xiàng)l例》的適用范圍包括（）。63. 從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。65. 下列不得從事期貨交易的單位和個(gè)人包括（）。67. 應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料的機(jī)構(gòu)包括（）。、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程，信譽(yù)良好，最近5年無重大違法違規(guī)記錄69. 期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨公司采?。ǎ┍O(jiān)管措施。、客戶的合法權(quán)益71. 下列屬于期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行職責(zé)的是（）。73. 客戶開立賬戶，出具的下列證件符合規(guī)定的有（）。75. 董事會(huì)秘書行使下列（）職責(zé)。，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動(dòng)77. 制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的目的是（）。，且品行端正，具有良好的職業(yè)道德，或者禁入期已經(jīng)屆滿、期貨從業(yè)資格79. 下列選項(xiàng)中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所指的從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的是（）。81. 依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，高級管理人員包括（）。、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)83. 申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交的申請材料有（）。85. 期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)（）的利益，發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見。、審慎經(jīng)營原則87. 證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取以下（）監(jiān)管措施。89. 某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是（）。91. 為了確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。93. 期貨公司對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)整時(shí)應(yīng)當(dāng)以（）為依據(jù)。95. 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是對期貨從業(yè)人員的（）的基本要求和規(guī)定。7. 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對下屬期貨從業(yè)人員、期貨業(yè)務(wù)輔助人員的工作進(jìn)行（），使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。，對投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)，辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)99. 偽造期貨交易所或者期貨經(jīng)紀(jì)公司的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件的，（）。，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金101. 期貨經(jīng)紀(jì)公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，（）。103. A市B區(qū)的時(shí)遷與B市C區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區(qū)的
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