期貨從業(yè)-法律法規(guī)考前沖刺習(xí)題(續(xù))-文庫吧資料
2025-04-01 01:37本頁面
【正文】 ，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金100. 甲期貨公司故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)（）。98. 下列說法正確的是（）。96. 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，具體內(nèi)容包括（）。94. 期貨公司可以采取以下（）形式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。92. 會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)對(duì)出具審計(jì)報(bào)告的（）負(fù)責(zé)。、流程，向乙保證投資該期貨肯定賺錢90. 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項(xiàng)屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是（）。88. 中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司的檢查方式包括（）。86. 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。、學(xué)歷、學(xué)位證明84. 中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)通過（）方式，對(duì)擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。、副總經(jīng)理82. 申請(qǐng)董事長和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。80. 甲剛通過期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開始從事期貨業(yè)務(wù)，對(duì)于甲的行為，中國證監(jiān)會(huì)可以采取下列（）措施。78. 具有從業(yè)資格考試合格證明的人員符合下列（）條件時(shí)，其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。76. 期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。74. 客戶需要委托他人辦理下達(dá)指令、調(diào)撥資金等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中（）。、管理以及撤銷工作，開展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流，向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求、運(yùn)作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究72. 期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場(chǎng)所的，應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料包括（）。70. 《期貨公司管理辦法》對(duì)期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人的行為做了嚴(yán)格限制，其內(nèi)容具體包括（）。68. 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入茬、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員66. 根據(jù)規(guī)定，下列主體中，（）應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。64. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括（）。62. 下列屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的交易主體的是（）。二、多項(xiàng)選擇題（本題共60個(gè)小題，每題0．5分，共30分。60. 某期貨交易所與期貨公司達(dá)成協(xié)議，允許該期貨公司進(jìn)行透支交易，并分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。如果期貨交易所怠于履行該義務(wù)造成期貨公司損失的，應(yīng)當(dāng)（）。某日，乙向甲下達(dá)了一份交易指令，該交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒有成交價(jià)格，則甲（）。56. 期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分支機(jī)構(gòu)因超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動(dòng)而產(chǎn)生的民事責(zé)任的案件中，在確定客戶的民事責(zé)任時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金，并處或者單處一萬元以上五萬元以下罰金，并處或者單處一萬元以上五萬元以下罰金54. 未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。52. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。、公平、公信、公信、公正、公信、公開、公平、公正50. 聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。48. 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司（）。46. 經(jīng)營過程中，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本，營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣（）萬元。、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所44. 對(duì)期貨公司持有的金融資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整時(shí)，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用（）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。42. 中國證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（）內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。40. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在＿＿＿＿年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時(shí)間在＿＿＿＿年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級(jí)管理人員時(shí)間在＿＿＿＿年以上。38. 證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。36. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。34. 期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的（）家公司兼任董事、監(jiān)事。32. 國務(wù)院
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