期貨從業(yè)-法律法規(guī)考前沖刺習(xí)題(續(xù))(已改無錯字)
2023-04-26 01:37:20 本頁面
【正文】 102. （）的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金進(jìn)行非法活動的，處三年以下有期徒刑或者拘役。103. A市B區(qū)的時遷與B市C區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D市營業(yè)部進(jìn)行交易，以下（）法院可以作為當(dāng)事人的協(xié)議管轄法院。104. 客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金。當(dāng)客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，下列說法正確的是（）。，由客戶承擔(dān)，由期貨公司承擔(dān)，由期貨公司承擔(dān)，由客戶承擔(dān)105. 下列有關(guān)交割違約的表述正確的是（）。，買方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單，構(gòu)成交割違約，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約，買方期貨公司有權(quán)要求終止交割，賣方期貨公司有權(quán)要求買方期貨公司繼續(xù)交割106. 在期貨交易中，關(guān)于買方客戶對貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)，下列說法正確的是（）。，應(yīng)視為無異議，應(yīng)視為有異議107. 期貨交易所對于下列損失不需承擔(dān)責(zé)任的是（）。，強行平倉所造成的損失，期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取合理的緊急措施造成客戶損失的108. 甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進(jìn)行交易，下列說法正確的是（）。，則乙應(yīng)承擔(dān)因該交易所造成的損失，則所造成的損失由甲承擔(dān)109. 關(guān)于舉證責(zé)任的分配，下列說法正確的是（）。，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任，由客戶承擔(dān)舉證責(zé)任110. 人民法院審理期貨糾紛案件應(yīng)當(dāng)遵循的原則是（）。111. 在審理期貨侵權(quán)糾紛案件時，人民法院應(yīng)當(dāng)考慮以下（）因素確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。112. 期貨侵權(quán)糾紛可由下列（）法院管轄。113. A市B區(qū)的甲是F市C區(qū)的天嘯期貨公司的客戶。某日，甲被臨時委派出國，便委托天嘯公司的從業(yè)人員笑天將其10月份的合約在下跌10％時賣出，并和笑天簽訂了書面委托協(xié)議。甲出國后，行情開始下跌。笑天判斷行情不久將強勢反彈，因此在合約下跌10％時并沒有賣出。行情繼續(xù)下跌，至合約下跌50％時仍沒有反彈的跡象，笑天只好將合約忍痛賣出止損，但此時已虧損了15萬元。甲回國知道此事后非常氣憤，欲通過司法途徑維護(hù)自己的合法權(quán)益，則下列說法正確的是（），則可以向F市中級人民法院起訴，則可以向A市中級人民法院起訴，則可以向F市中級人民法院起訴，則可以向A市中級人民法院起訴114. 某大學(xué)金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托，作為居間人為乙提供訂立期貨合約的機會，但最終沒有促成合同的成立，則（）。115. 以下期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）。；經(jīng)查，王某不具備從事期貨交易的主體資格《期貨交易管理條例》禁止性規(guī)定的期貨經(jīng)紀(jì)合同116. 對于因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效而造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，在確定責(zé)任的承擔(dān)時，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。117. 期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進(jìn)行期貨交易造成損失，除下列（）情況外，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失。，但仍然沒能避免118. 對于約定不明確的交易指令，應(yīng)當(dāng)按照下列（）規(guī)則來確定指令的內(nèi)容。，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效，應(yīng)當(dāng)視為次日有效，應(yīng)當(dāng)視為按市價交易，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易119. 天嘯期貨公司與客戶笑天簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達(dá)成補充規(guī)定。某交易日，市場行情突變，笑天因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉，多造成損失一萬元。下列說法正確的是（）。，則對該一萬元不承擔(dān)賠償責(zé)任，則對該一萬元應(yīng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任，則對該一萬元應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，則對該一萬元最高承擔(dān)八千元的賠償責(zé)任120. 期貨公司的下列（）行為無效。三、判斷是非題（本題共40個小題，每題0．5分，共20分。正確的用A表示，錯誤的用B表示）121. 在我國，期貨交易所可以間接參與期貨交易，但必須嚴(yán)格遵守相關(guān)法律。（）122. 期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶做出獲利保證。（）123. 期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作。（）124. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時，被檢查、調(diào)查的單位和個人應(yīng)當(dāng)配合，如實提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞；其他有關(guān)部門和單位應(yīng)當(dāng)給予支持和配合。（）125. 期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明會員資格及其管理辦法。（）126. 期貨交易所合并的，必須經(jīng)過中國證監(jiān)會備案，并且只能采取吸收合并的方式進(jìn)行。（）127. 總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事會指定副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。（）128. 《期貨公司管理辦法》適用于在中華人民共和國境內(nèi)外設(shè)立的期貨公司。（）129. 申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，并且持有3％以上股權(quán)的股東近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。（）130. 期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明。（）131. 期貨公司應(yīng)當(dāng)向股東做出最低收益、分紅的承諾。（）132. 期貨公司的董事會負(fù)責(zé)審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求。（）133. 期貨公司應(yīng)當(dāng)在
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