期貨從業(yè)-法律法規(guī)考前沖刺習題(續(xù))(參考版)
2025-03-29 01:37本頁面
【正文】 。，可以向有關主管部門申訴或者反映，可以向人民法院提起訴訟169. 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，趙某受到暫停營業(yè)處分后，應當（）。、期貨從業(yè)人員，或利用與有關組織的有關系進行業(yè)務壟斷167. 針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月的處分，期貨業(yè)協(xié)會做出該處分后，應當（）。（二）趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。，但結(jié)算范圍受到一定的限制164. 甲期貨公司在經(jīng)營過程中出現(xiàn)以下（）情形時，進入風險預警期。162. 甲期貨公司的情況符合下列（）風險監(jiān)管指標。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填人括號內(nèi)）（一）甲期貨公司共有10家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。（）160. 期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司作為第三人參加訴訟。（）158. 期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確，期貨公司進行期貨交易造成損失的，期貨公司應當一律承擔賠償責任。（）156. 期貨糾紛案件只能由中級人民法院管轄。（）154. 期貨從業(yè)人員違反規(guī)定，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以警告，警告應以公告形式發(fā)布。（）152. 期貨從業(yè)人員對投資者服務結(jié)束或者離開所在期貨經(jīng)營機構(gòu)后，仍應當保守投資者或者原所在期貨經(jīng)營機構(gòu)的秘密。（）150. 期貨公司法定代表人對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送，也可以采取口頭形式直接向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)反映情況。（）148. 期貨公司對應收項目進行風險調(diào)整時，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用兩個比例的平均值進行風險調(diào)整。（）146. 非結(jié)會員應當按照期貨交易所規(guī)定的時間和方式查詢交易結(jié)算報告。（）144. 非結(jié)算會員下達的交易指令應當經(jīng)全面結(jié)算會員期貨公司審查或者驗證后進人期貨交易所。（）142. 客戶為債務人的，人民法院不得對其保證金、持倉采取保全和執(zhí)行措施。（）140. 證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務。（）138. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選的，期貨公司應當將該人員免職。（）136. 經(jīng)證監(jiān)會批準，期貨公司可以任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。（）134. 期貨從業(yè)人員的資格考試由中國證監(jiān)會組織。（）132. 期貨公司的董事會負責審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求。（）130. 期貨公司申請設立營業(yè)部，應當向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明。（）128. 《期貨公司管理辦法》適用于在中華人民共和國境內(nèi)外設立的期貨公司。（）126. 期貨交易所合并的，必須經(jīng)過中國證監(jiān)會備案，并且只能采取吸收合并的方式進行。（）124. 國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時，被檢查、調(diào)查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞；其他有關部門和單位應當給予支持和配合。（）122. 期貨公司應當向客戶做出獲利保證。三、判斷是非題（本題共40個小題，每題0．5分，共20分。下列說法正確的是（）。，應當視為當日有效，應當視為次日有效，應當視為按市價交易，應當視為開倉交易119. 天嘯期貨公司與客戶笑天簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同，但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達成補充規(guī)定。117. 期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進行期貨交易造成損失，除下列（）情況外，期貨公司應當賠償客戶的損失。115. 以下期貨經(jīng)紀合同無效的是（）。行情繼續(xù)下跌，至合約下跌50％時仍沒有反彈的跡象，笑天只好將合約忍痛賣出止損，但此時已虧損了15萬元。甲出國后，行情開始下跌。113. A市B區(qū)的甲是F市C區(qū)的天嘯期貨公司的客戶。111. 在審理期貨侵權(quán)糾紛案件時，人民法院應當考慮以下（）因素確定當事人的民事責任。，則乙應承擔因該交易所造成的損失，則所造成的損失由甲承擔109. 關于舉證責任的分配，下列說法正確的是（）。，應視為無異議，應視為有異議107. 期貨交易所對于下列損失不需承擔責任的是（）。，由客戶承擔，由期貨公司承擔，由期貨公司承擔，由客戶承擔105. 下列有關交割違約的表述正確的是（）。104. 客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金。，處五年以下有期徒刑或者拘役，處五年以下有期徒刑或者拘役，處五年以上十年以下有期徒刑102. （）的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金進行非法活動的，處三年以下有期徒刑或者拘役。
高考資料相關推薦
鄂ICP備17016276號-1