【正文】 完成開戶系統(tǒng)切換后，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求辦理客戶開戶手續(xù)。第四十一條 對(duì)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將其申請(qǐng)和注銷客戶交易編碼的結(jié)果及時(shí)通知其結(jié)算會(huì)員。第三十九條 期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員違反本規(guī)定的，依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十二條的規(guī)定進(jìn)行處分。第三十七條 期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定進(jìn)行處罰。逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令期貨公司、證券公司暫停開戶或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司客戶開戶進(jìn)行監(jiān)督檢查。第三十二條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)定期向監(jiān)控中心核對(duì)客戶資料。第三十一條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，建立期貨市場(chǎng)客戶基本資料庫(kù)。第五章 客戶資料管理第三十條 期貨公司在交易結(jié)算系統(tǒng)中維護(hù)的客戶資料應(yīng)當(dāng)與報(bào)送統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶資料保持一致。第二十八條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)將期貨公司客戶交易編碼注銷申請(qǐng)?zhí)幚斫Y(jié)果及時(shí)反饋監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據(jù)此反饋期貨公司。第四章 客戶交易編碼的注銷第二十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。期貨交易所根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則檢查后，向監(jiān)控中心反饋修改申請(qǐng)的處理結(jié)果，由監(jiān)控中心反饋給期貨公司。修改單位客戶的客戶名稱、組織機(jī)構(gòu)代碼或者營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼，期貨公司應(yīng)當(dāng)同時(shí)上傳該單位客戶的組織機(jī)構(gòu)代碼證(副本)掃描件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)掃描件。第二十三條 期貨公司申請(qǐng)對(duì)客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號(hào)碼、客戶期貨結(jié)算賬戶戶名進(jìn)行修改的，監(jiān)控中心重新按本規(guī)定第十七條進(jìn)行復(fù)核。第二十一條 當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶使用。第十九條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日通過復(fù)核的客戶交易編碼申請(qǐng)資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。(二)客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確。(五)其他應(yīng)當(dāng)復(fù)核的內(nèi)容。(三)單位客戶名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼與全國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性。第十七條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)按以下標(biāo)準(zhǔn)對(duì)期貨公司提交的客戶交易編碼申請(qǐng)表及其他相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核：(一)客戶交易編碼申請(qǐng)表內(nèi)容完整性、格式正確性。第十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求定期向監(jiān)控中心提交客戶的以下資料：(一)個(gè)人客戶的頭部正面照和身份證正反面掃描件。客戶交易編碼申請(qǐng)?zhí)顚憙?nèi)容應(yīng)當(dāng)完整并與期貨經(jīng)紀(jì)合同所記載的內(nèi)容一致。第十三條 期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶申請(qǐng)交易編碼。第十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照統(tǒng)一的格式要求(見附件)采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查。(二)單位客戶開戶代理人頭部正面照、開戶代理人身份證正反面掃描件、單位客戶營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)掃描件和組織機(jī)構(gòu)代碼證(副本)掃描件。(二)確?？蛻艚灰拙幋a申請(qǐng)表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。(四)在期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他開戶資料中真實(shí)、完整、準(zhǔn)確地填寫客戶資料信息。除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，單位客戶的有效身份證明文件為組織機(jī)構(gòu)代碼證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照。除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，個(gè)人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國(guó)居民身份證。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行自律管理。第六條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系。第四條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱統(tǒng)一開戶系統(tǒng))，對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。第三條 中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱監(jiān)控中心)負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。第四篇：2012期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)(新增)期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定第一章 總則第一條 為加強(qiáng)期貨市場(chǎng)監(jiān)管，保護(hù)客戶合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，提高市場(chǎng)運(yùn)行效率，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)和規(guī)章，制定本規(guī)定。股票等權(quán)益證明營(yíng)業(yè)部專用章、債券等銀行或證券公司專用章、黃金資產(chǎn)是銀行業(yè)務(wù)章、理財(cái)是哪里買的哪里出，年收入是稅務(wù)機(jī)關(guān)出具，工資流水是銀行出具最近連續(xù)3個(gè)月流水其他收入證明是當(dāng)前就職單位人事部門或者勞資部門?；厩闆r=年齡10分+學(xué)歷5分投資經(jīng)歷=期貨交易經(jīng)歷20（結(jié)算專用章的交易結(jié)算單）和金融現(xiàn)貨交易10（業(yè)務(wù)專用章的交易對(duì)賬單）2者按高的算?？赡馨l(fā)生違反適當(dāng)性：約見談話、責(zé)令參加培訓(xùn)、增加自查、口頭警示、書面警示、責(zé)令處分責(zé)任人員、限期說明情況、專項(xiàng)調(diào)查、暫停辦理業(yè)務(wù)已經(jīng)發(fā)生違反適當(dāng)性：責(zé)令整改、談話提醒、書面警示、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、暫停新開戶、暫停業(yè)務(wù)、取消會(huì)員資格工作人員違反適當(dāng)性：通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、暫停從事、取消業(yè)務(wù)資格 綜合評(píng)估：基本情況15分、投資經(jīng)歷20分、財(cái)務(wù)狀況50分、誠(chéng)信狀況15分；誠(chéng)信狀況扣除分?jǐn)?shù)不設(shè)上限。單位的話還要不存在違法違規(guī)的情況以及有內(nèi)部制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。審判時(shí)：不是債務(wù)人的錢不得凍結(jié)?？蛻?、自營(yíng)會(huì)員為債務(wù)人，法院可以依法對(duì)保證金、持倉(cāng)采取保全與執(zhí)行措施。公司向客戶發(fā)出追加保證金，客戶否認(rèn)，公司責(zé)任。擅自以客戶名義交易的，除非客戶追認(rèn)，否則公司承擔(dān)責(zé)任。期貨公司私下對(duì)賭協(xié)議：行為認(rèn)定無(wú)效，公司要賠償。違約后中間機(jī)構(gòu)（期貨公司、交易所、交割倉(cāng)庫(kù)）要先墊付責(zé)任，不然誰(shuí)來你這里交易。保證金不足被強(qiáng)平，誰(shuí)保證金不足誰(shuí)承擔(dān)責(zé)任，交易費(fèi)用被平倉(cāng)者承擔(dān)。通知了，期貨公司要求保留持倉(cāng)，則透支交易損失期貨公司承擔(dān)，穿倉(cāng)則交易所承擔(dān)。保證金不足仍允許交易為透支交易。結(jié)算結(jié)果沒通知客戶，公司賠償不超過80%。價(jià)格錯(cuò)誤，多或少的部分公司承擔(dān)。注意：沒有效期默認(rèn)當(dāng)日，沒價(jià)格默認(rèn)市價(jià)，沒開平方向，默認(rèn)開。執(zhí)行非受托人指令，公司承擔(dān)，非受托人連帶責(zé)任。公司沒按客戶指令：返還傭金、賠償客戶損失（手續(xù)費(fèi)、稅金、利息）公司沒提示風(fēng)險(xiǎn)說明書：未提示首次交易客戶，公司賠償；非首次交易客戶，客戶自己承擔(dān)。無(wú)效合同（公司沒資格、客戶沒資格、違規(guī)合同）給客戶損失：誰(shuí)犯錯(cuò)誰(shuí)承擔(dān)，都有錯(cuò)，按各自責(zé)任大小分別承擔(dān)。不以真實(shí)身份交易的單位和個(gè)人，交易行為符合交易規(guī)則的，后果自己承擔(dān)。分支機(jī)構(gòu)不能承擔(dān)責(zé)任的由期貨公司承擔(dān)。涉及內(nèi)幕5年 15倍嚴(yán)重的510年 15倍 涉及虛假5年 110萬(wàn) 嚴(yán)重的510年 220萬(wàn) 操縱價(jià)格5年 15倍嚴(yán)重510年 挪用單位資金3年 巨大或者不還的310年 挪用公款資金5年以上巨大10年以上受賄5年巨大5以上行賄3年 巨大310并罰金 挪用客戶資金3年 330萬(wàn)特別嚴(yán)重310 550萬(wàn) 違規(guī)出具信用證5年以下 特別嚴(yán)重5以上 洗錢 5年 5%20% 嚴(yán)重10年 5%20%期貨糾紛分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)所在地為合同履行地，實(shí)物交割，交易所所在地為合同履行地。國(guó)企負(fù)責(zé)人不負(fù)責(zé)重大損失3年，特別重大37年。暫停612月。，沒有嚴(yán)重后果，予以訓(xùn)誡、并以訓(xùn)誡信的形式告知。從業(yè)違規(guī)后：4要參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)培訓(xùn)。從業(yè)人員違法違規(guī)的，任何人可以向協(xié)會(huì)舉報(bào)。在從業(yè)前參加培訓(xùn)后要具備：專業(yè)知識(shí)、技能、職業(yè)道德。和客戶利益沖突的，要及時(shí)告知客戶，盡量避免，無(wú)法避免則要保證客戶得到公平對(duì)待。協(xié)會(huì)自律規(guī)則協(xié)會(huì)只能紀(jì)律懲戒，不能處罰，那是證監(jiān)會(huì)的權(quán)利 從業(yè)人員要維護(hù)客戶的合法權(quán)益。有下列情況報(bào)告總經(jīng)理和首席風(fēng)險(xiǎn)官：產(chǎn)品被機(jī)關(guān)調(diào)查、客戶提前終止、影響其他產(chǎn)品和客戶。管理經(jīng)理、交易執(zhí)行、風(fēng)控管理等崗位人員變動(dòng)5日內(nèi)派出報(bào)告。每次報(bào)送凈值。資產(chǎn)管理投資非期貨類品種要5個(gè)工作日到監(jiān)控中心備案。不得通過公眾媒體推廣宣傳產(chǎn)品。董監(jiān)高和從業(yè)自己和配偶不得參與本公司資產(chǎn)管理，父子子女參加的要5日內(nèi)派出備案。期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（2個(gè)月批不批）申請(qǐng)資格：凈資本5億、6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)、最近2次評(píng)級(jí)不低于B類B級(jí)、3年沒違法違規(guī)，5年經(jīng)驗(yàn)高管1名、3年從業(yè)5名且3年沒違規(guī)。公司每月向住所地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行監(jiān)督管理制度，并定期合規(guī)性檢查。客戶與客戶沖突：公平對(duì)待。投資咨詢業(yè)務(wù)的合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書都是協(xié)會(huì)制定。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)（2個(gè)月批不批）從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，公司和人員都要有資格。違規(guī)開戶：責(zé)令限期整改、監(jiān)督談話、出具警示函。監(jiān)控中心對(duì)期貨公司報(bào)送的資料統(tǒng)一性復(fù)核的：客戶姓名或名稱、內(nèi)部資金賬戶、期貨結(jié)算賬戶、交易編碼。開戶要實(shí)名制，只能用身份證。監(jiān)控中心要進(jìn)行復(fù)核。違反規(guī)定，責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函。營(yíng)業(yè)部至少2人期貨從業(yè)證券公司只能接受兒子或一個(gè)爸爸的期貨公司的IB業(yè)務(wù)，并且簽訂協(xié)議雙方各5工作日各自告知所在地的派出機(jī)構(gòu)證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人開戶的：派出機(jī)構(gòu)備案、并披露義務(wù)。① 申請(qǐng)前6個(gè)月的下列指標(biāo)合規(guī)：凈資本不低于12億；流動(dòng)資產(chǎn)不低于流動(dòng)負(fù)債150%；對(duì)外擔(dān)保和或有負(fù)債不高于凈資產(chǎn)的10%； 凈資本不低于凈資產(chǎn)的70% ②具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定。IB業(yè)務(wù)（中間介紹業(yè)務(wù)）證券公司的條件：擁有或控股一家期貨公司，或被同一機(jī)構(gòu)控制（有兒子或同一個(gè)爸爸）證監(jiān)會(huì)20工作日批還是不批。不符合規(guī)定的派出機(jī)構(gòu)要2個(gè)工作日現(xiàn)場(chǎng)檢查，整改不得超過20個(gè)工作日。保存不少于5年。凈資本/凈資產(chǎn)不低于40% 48%預(yù)警流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債不低于100% 120%預(yù)警負(fù)債/凈資產(chǎn)不高于150%120%預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表每月報(bào)7工作日內(nèi)每年報(bào)4個(gè)月內(nèi)，法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人、制表人要簽字確認(rèn)。重大業(yè)務(wù)需要變動(dòng)10%以上。凈資本=凈資產(chǎn)資產(chǎn)調(diào)整+負(fù)債調(diào)整=客戶未足額追加的保證金/+其他期貨公司按照分類、流動(dòng)性、賬齡、可回收性采取不同比例對(duì)資產(chǎn)經(jīng)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類同時(shí)滿足2個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的按最高比例經(jīng)行調(diào)整。期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)管理辦法。全面結(jié)算會(huì)員調(diào)整非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)當(dāng)日向交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。全面結(jié)算會(huì)員按照證監(jiān)會(huì)、期貨交易所的規(guī)定建立保證金制度按照交易所的規(guī)定建立限倉(cāng)制度，非結(jié)算會(huì)員的客戶打到限倉(cāng)的要通過非結(jié)算會(huì)員向交易所報(bào)告，客戶沒報(bào)告，非結(jié)算會(huì)員自己報(bào)告。交易所將成交回報(bào)反饋給全面結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員。全面結(jié)算會(huì)員為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算的要簽訂結(jié)算協(xié)議。申請(qǐng)全面結(jié)算資格①董事長(zhǎng)、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)②注冊(cè)資本1億，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)③前3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億 或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權(quán)益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，不適用的凈資產(chǎn)不低于15億。②近3年內(nèi)無(wú) 期貨公司無(wú)處罰、嚴(yán)重的期貨交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件，控股股東或?qū)嶋H控制人持續(xù)經(jīng)驗(yàn)2年。金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)申請(qǐng)金融業(yè)務(wù)結(jié)算資格的條件：3月內(nèi)做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)。期貨公司發(fā)生重大違規(guī)或風(fēng)險(xiǎn)的，首席風(fēng)險(xiǎn)官已經(jīng)履行報(bào)告義務(wù)的可以從輕、減輕、免除行政處罰。首席風(fēng)險(xiǎn)官違規(guī)的，證監(jiān)會(huì)監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換。公司股東、董事不得越過董事會(huì)向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令。免除職務(wù)要提前通知本人，并在決定前10日將免除理由和履行職責(zé)情況以及替代人選報(bào)告證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)侵害客戶和公司的指令給予拒絕，必要時(shí)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。聘任要經(jīng)全體獨(dú)立董事同意（有的話）。解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官要有正當(dāng)理由，并向住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。首席風(fēng)險(xiǎn)官管理辦法首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)合法合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督。從業(yè)人員自律管理辦法由協(xié)會(huì)制定，報(bào)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。從業(yè)人員違法違規(guī)，機(jī)構(gòu)要10日內(nèi)告訴協(xié)會(huì)。協(xié)會(huì)作出紀(jì)律懲戒，決定之日10日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)及有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公式。機(jī)構(gòu)管理人員不得打擊報(bào)復(fù)。機(jī)構(gòu)或其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指定：要給予抵制，并及時(shí)按照機(jī)構(gòu)內(nèi)部流程像高管或董事會(huì)報(bào)告，機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告。辭職、解聘或死亡要10日內(nèi)報(bào)告協(xié)會(huì)并注銷資格。期貨從業(yè)人員管理辦法協(xié)會(huì)組織從業(yè)資格考試并頒發(fā)合格證明?，F(xiàn)任法定代表人不具備從業(yè)資格的1年內(nèi)要取得。并記入誠(chéng)信檔案。不適當(dāng)2年內(nèi)不得任職董監(jiān)高。代理時(shí)間不得超過6個(gè)月。董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層（包含有資格未任職）要每2年參加一次證監(jiān)會(huì)認(rèn)可行業(yè)自律組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。有經(jīng)理人人員資格的但未任職需要年檢，下一起每年第一季度提交由單位負(fù)責(zé)人和推薦人簽署的年檢意見表。但是同一公司內(nèi)由資格要求高的調(diào)任要求不變或降低的職位不會(huì)失效。董監(jiān)高兼職的要發(fā)生之日起5個(gè)工作日?qǐng)?bào)告證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。高管可以在期貨公司參股的2家公司任職董事或監(jiān)事。免除首席風(fēng)險(xiǎn)官要在決定之日前10日向公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。取得資格的要30日內(nèi)辦理任職手續(xù)否則失效。注意：向證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)，其他的董事監(jiān)事和財(cái)務(wù)向住所地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)即可。推薦人應(yīng)該是現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或經(jīng)理層。負(fù)責(zé)的機(jī)構(gòu)曾出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)不滿3年。行政處罰不滿3年。在監(jiān)管機(jī)構(gòu)自律機(jī)構(gòu)任職8年以上的可免從業(yè)資格。注意：期貨從業(yè)10年或金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人8年，學(xué)歷可大專。一般董事、監(jiān)事（除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事）：期貨、證券、會(huì)計(jì)、法律3年以上或經(jīng)濟(jì)管理5年以上；?？篇?dú)立董事:期貨、證券、會(huì)計(jì)、法律 5年以上或有高級(jí)職稱 ；本科且有學(xué)位 ；資質(zhì)測(cè)試； 有時(shí)間和精力注意：在期貨公司或關(guān)聯(lián)方任職或親朋好友，5%以上股東或前5股東，或者1年內(nèi)滿足上述條件的都不能當(dāng)獨(dú)立董事。董監(jiān)高任職資格高管5種：總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人（前三個(gè)加粗的為經(jīng)理層人員）任職前要證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。中介服務(wù)機(jī)構(gòu)報(bào)告義務(wù)做的不好