【正文】 或者連續(xù)兩次不及格的 證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu) 監(jiān)管談話出具警示函：中國證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)對其的監(jiān)管措施培訓(xùn)情況和成績第五章附則2008年5月1日實(shí)施 良茂期貨廈門營業(yè)部 1603146297 座機(jī)05923213544 陳小嬌=======關(guān)于發(fā)布《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)員實(shí)行辦法》的通知==95 第一章 總則第二。對不適當(dāng)人員的認(rèn)定2年內(nèi)不得任用 高級管理人員以上職位。：參加或者列席與職責(zé)有關(guān)會議查閱公司相關(guān)文件 檔案和資料與相關(guān)人員進(jìn)行談話了解業(yè)務(wù)的執(zhí)行情況董事 高級管理人員不得以涉及商業(yè)秘密理由限制和阻撓其權(quán)利第四章 監(jiān)督管理。發(fā)生重大訴訟或者仲裁的。期貨公司資產(chǎn)抽逃 占用 挪用查封 凍結(jié)或者用于擔(dān)保。第三章 職責(zé)與履行職責(zé)保障 有效執(zhí)行的以下制度：期貨公司 客戶保證金安全存管制度 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督指標(biāo)管理制度 治理和內(nèi)部控制制度 業(yè)務(wù)規(guī)則 結(jié)算規(guī)則 客戶風(fēng)險(xiǎn)管理和信息安全制度期貨公司員工家親戚持倉報(bào)告制度 監(jiān)督檢查 是否存在非法委托和超范圍委托的情況。是否熟悉期貨法律法規(guī) 誠信守法 能力 條件作為任職的主要標(biāo)準(zhǔn)。機(jī)構(gòu)不處理妥當(dāng) 可以向證監(jiān)會報(bào)告或者協(xié)會。抵制商業(yè)賄賂不得從事不當(dāng)?shù)母偁幗灰仔袨椤５谌聢?zhí)業(yè)規(guī)則： 誠實(shí)守信維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)保守客戶商業(yè)秘密維護(hù)客戶合法權(quán)益提供專業(yè)服務(wù) 充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)。機(jī)構(gòu)在10日內(nèi)需向協(xié)會報(bào)告，協(xié)會注銷其從業(yè)資格。第六章法律責(zé)任期貨公司董事 監(jiān)事 和高級人員收賄賂 的沒收 處3萬以下罰款。并記入誠信檔案。未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)未按規(guī)定報(bào)告董事 監(jiān)事和高級管理人員的近親戚在本公司從事期貨交易情況未按照規(guī)定對離任人員進(jìn)行離任審計(jì)未參加規(guī)定的業(yè)務(wù)培訓(xùn)違規(guī)兼職或者按照規(guī)定報(bào)告兼職情況 監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下面情況。處分的在5日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會。取得合格證書 總經(jīng)理首席風(fēng)險(xiǎn)官 失蹤 死亡 喪失行為能力的不能夠履行的 臨時(shí)決定符合資格的人員代為履行的3日內(nèi)報(bào)告 證監(jiān)會代為履行職責(zé)不超過6個(gè)月。或者連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理的 應(yīng)當(dāng)任職前重新申請。經(jīng)理層實(shí)行年檢。良茂期貨廈門營業(yè)部 1603146297 座機(jī)05923213544 陳小嬌第四章 行為規(guī)則 監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的應(yīng)該5日內(nèi)報(bào)告 并且回避。擔(dān)任 不過12個(gè)月 提交申請只提供下列材料：申請書任職申請表 擬任人在原職期貨公司任職情況闡述。營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人獨(dú)立董事最多在2家期貨公司兼任。期貨公司董事 監(jiān)事 高級管理人員不得在黨政機(jī)構(gòu)兼職77期貨董事高級管理任用最多可以在期貨公司參股2家公司兼任董事監(jiān)事。取得任職資格但是在30個(gè)工作日內(nèi)沒有認(rèn)證則自動(dòng)失效但是有正當(dāng)理由經(jīng)證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)認(rèn)證的除外 監(jiān)事 和高級管理人員 在決定的5天內(nèi) 向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提供下列文件：任職文件相關(guān)會議決議 相關(guān)人員任職資格核準(zhǔn)文件 高級管理人員的職責(zé)范圍免除的話，在決定的5天內(nèi) 向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交文件： 免職決定文件相關(guān)會議文件免除首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)在做出決定前10天內(nèi)將免職理由交給 證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。 監(jiān)事會主席 獨(dú)立董事以外的董事，監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向所在地的監(jiān)督會提出申請5。境外人士推薦人可有1人是其任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。第三章任職資格的申請和核準(zhǔn) 監(jiān)事會主席 獨(dú)立董事需要提交的申請材料：申請書任職資格表2名推薦人的書面意見 身份 學(xué)歷 學(xué)位證明 資質(zhì)測試合格證明（獨(dú)立董事還不需提供個(gè)人獨(dú)立性的聲明）2。被證監(jiān)會或者派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定 不適合人員未過2年的。國家機(jī)關(guān)工作人員和法律 行政規(guī)定不的在公司兼職的人員。違法違紀(jì) 吊銷資格的 律師 會計(jì)師等未過5年的。 自律機(jī)構(gòu)以及承擔(dān)期貨監(jiān)督職能的專業(yè)監(jiān)督崗位 8年的人員，申請期貨公司高級任職資格的可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。 營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格：期貨從業(yè)人員資格大學(xué)本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)歷財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人需要會計(jì)師以上職稱 或者注冊會計(jì)師資格，申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人需3年以上經(jīng)驗(yàn) 或者金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。并且擔(dān)任期貨公司交易 結(jié)算 風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年?；蛘呦喈?dāng)?shù)墓芾砉ぷ鹘?jīng)歷。為期貨公司提供財(cái)務(wù) 法律 咨詢 服務(wù)人員或者其親戚 最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有上面的事項(xiàng)的人員在其他公司擔(dān)任除獨(dú)立董事長以外職務(wù)的人 ：期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)?；蛘咧饕鐣P(guān)系人員。第二則任職資格 71 ，監(jiān)事會主席 獨(dú)立董事以外的董事 監(jiān)事的任職資格具備條件： 良茂期貨廈門營業(yè)部 1603146297 座機(jī)05923213544 陳小嬌從事期貨 證券金融業(yè)務(wù)或者法律 會計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn) 或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上 大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷從事期貨 證券金融 法律會計(jì)業(yè)務(wù)5年以上 或者相關(guān)學(xué)科教學(xué)研究的高級職稱大學(xué)本科以上學(xué)歷 并且取得學(xué)士學(xué)位通過證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。中國證監(jiān)會對期貨公司董事監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行管理，派出機(jī)構(gòu)需授權(quán)管理。發(fā)布虛假廣告虛假宣傳 誘騙客戶參與期貨交易不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。未按照規(guī)定繳存 擔(dān)保金 結(jié)算準(zhǔn)備金對股東減低風(fēng)險(xiǎn)管理要求 合資 聯(lián)營 合作設(shè)立營業(yè)部或者承包出租給他人。對直接的負(fù)責(zé)人處以3萬以下罰款。對未辦理交易開戶手續(xù)的進(jìn)行交易的或者把客戶資金賬號交易編碼交給他人的給予3萬以下的罰款3。 實(shí)際控制人下列的行為的 證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令整改： 占用期貨公司的資產(chǎn) 可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營直接任免公司的董事監(jiān)事 高級管理人員 或者非法干預(yù)期貨公司的經(jīng)營活動(dòng)。對經(jīng)營管理 業(yè)務(wù)活動(dòng) 財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行檢查。 履行檢查的時(shí)候 檢測人員不得少于2人。 需要在5日內(nèi) 給所在地的證監(jiān)會報(bào)告：變更名稱公司章程 發(fā)生股權(quán)變更 做出終止業(yè)務(wù)的重大決議任免董事 監(jiān)事 高級管理人員 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 營業(yè)部負(fù)責(zé)人或者高級人員的分工發(fā)生變更。期貨公司對外發(fā)布的廣告材料 在5日內(nèi)報(bào)所在地證監(jiān)會。期貨公司工作人員和配偶 中國證監(jiān)會 期貨交易所期貨保證金安全存管機(jī)構(gòu) 中國期貨協(xié)會工作人員和配偶。期貨公司董事長 總經(jīng)理 首席風(fēng)險(xiǎn)官不存在近親戚關(guān)系。：所持有期貨公司股權(quán)凍結(jié) 查封或者強(qiáng)制執(zhí)行質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán) 轉(zhuǎn)讓公司的股權(quán)（5日內(nèi)向所在地證監(jiān)會報(bào)告）涉及到違法違規(guī)操作 變更名稱 合并分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn) 債務(wù)重組 被撤銷接管 托管 關(guān)閉解散 破產(chǎn)（五日內(nèi)向證監(jiān)會報(bào)告） 報(bào)告所在地證監(jiān)會：公司管理人員涉及重大違法違規(guī)行為。第三章公司治理強(qiáng)化制衡 加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理原則建立完善公司治理。變更住所符合條件：符合持續(xù)經(jīng)營規(guī)則2年內(nèi)無重大違法記錄申請書 詳細(xì)計(jì)劃 使用權(quán)和消費(fèi)檢驗(yàn)合格證明妥善處理客戶保證金和持倉的報(bào)告，需具備的條件： 良茂期貨廈門營業(yè)部 1603146297 座機(jī)05923213544 陳小嬌未涉及違法1年內(nèi)未刑事 處罰。公司治理 風(fēng)險(xiǎn)管理 的執(zhí)行情況業(yè)務(wù)計(jì)劃書 業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行的情況人員的情況表 一的財(cái)務(wù)報(bào)告 股東最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告：單個(gè)股東持股比例增加到5%以上 或者關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合并在5%以上持有5%以上 的股東出讓股權(quán)：變更股權(quán)申請書股東的決議書股東的轉(zhuǎn)讓合同 和股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖間接持有期貨公司5%以上的自然人情況申請表擬增加出資額的情況報(bào)告、律師事務(wù)所得法律意見書 需要提交下面條件：申請書 股東決議書 變更出資合同和放棄優(yōu)先購買權(quán) 詳細(xì)方案 負(fù)債和監(jiān)管報(bào)表 需提交的申請材料：申請書。：設(shè)立期貨公司申請書，公司章程草案，經(jīng)營計(jì)劃，發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)到 任用的高級管理人員的相關(guān)資格證明，擬定的期貨業(yè)務(wù)和內(nèi)部控制制度。其中一年盈利 或者實(shí)收資金和資本均不低于2億元，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本50% 或者負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，3年內(nèi)沒受過違規(guī)經(jīng)營和刑法處罰，在3年內(nèi)機(jī)構(gòu)股東和實(shí)際控制人沒有濫用股東權(quán)利 逃避義務(wù)。不按照規(guī)定對會員進(jìn)行檢查。第六章監(jiān)督管理 未經(jīng) 允許不得在任何盈利性組織中兼職 期貨交易所工作人員與本人或者親戚有利害關(guān)系的期限應(yīng)該回避。：即時(shí)行情 持倉量、成交量排名情況。有違反交易規(guī)則的可以做如下的措施：限制入金 開倉 出金 提高保證金 限期平倉 強(qiáng)行平倉 后面3個(gè)要上報(bào)證監(jiān)會 可以采取調(diào)整漲跌停的幅度和保證金的增加，減倉來化解一部分倉位。%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。： 良茂期貨廈門營業(yè)部 1603146297 座機(jī)05923213544 陳小嬌有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中實(shí)有貨幣資金的4倍但是期貨交易的相關(guān)虧損 費(fèi)用 貸款 和稅收 應(yīng)當(dāng)以貨幣資金支付不得以有價(jià)證券沖抵金額支付?？偨?jīng)理行使下面權(quán)利：組織實(shí)施股東大會 董事會通過的制度和決議 每屆任期3年。總經(jīng)理 副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。獨(dú)立董事（股東大會通過）、董事秘書（董事會通過）都由證監(jiān)會提名。良茂期貨廈門營業(yè)部 1603146297 座機(jī)05923213544 陳小嬌董事長行使下列職權(quán)：1。審議批準(zhǔn)董事會 監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報(bào)告 決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項(xiàng) 期貨交易所規(guī)定的其他職權(quán)會議結(jié)束后10日內(nèi)將文件報(bào)到中國證監(jiān)會 ，每一屆任期3年董事會對股東大會負(fù)責(zé)，行使下列的權(quán)利召集股東大會會議 并向股東大會報(bào)告工作擬定期貨交易所章程 規(guī)則 和修改草案提交股東大會審定審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算 決算報(bào)告審議期貨交易所合并分立 解散和清算方案提交股東大會通過。擬定期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案 決算報(bào)告擬定期貨交易所合并 分立 解散和清算的方案決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案 聘任和解聘工作人員 決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲 應(yīng)當(dāng)在決定之內(nèi)起10日內(nèi)向證監(jiān)會報(bào)告第二節(jié)公司制期貨交易所 股東大會是期貨交易所的權(quán)利機(jī)構(gòu) 由全體股東組成。組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作。理事長不兼任總經(jīng)理。非會員理事由證監(jiān)會委派。組織期貨交易所的財(cái)務(wù)匯集報(bào)告 審計(jì)工作。對外的投資計(jì)劃監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會員大會和理事會決議的情況。結(jié)算擔(dān)保金的使用情況。但是有下列情況的應(yīng)該召開臨時(shí)的會員大會會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/31/3 以上會員聯(lián)名提議理事會認(rèn)為必要的 在會議前10天通知會員，只有2/3以上會員參加才有效，結(jié)束10日內(nèi) 大會的全部文件報(bào)告給證監(jiān)會理事會每一屆任期3年。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況。需要證監(jiān)會批準(zhǔn)第三章組織機(jī)構(gòu) 行使的權(quán)利有： 審定期貨交易所章程，規(guī)則和修改方案 選舉和更換會員理事 審議批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理的工作報(bào)告。不足的或者情況危急的方?jīng)Q定使用保障基金第五章 罰款第六章附則2007年8月1日施行=============期貨交易所管理方法============ 第一章總則 會員制和公司制的組織方式會員制注冊資金分為均等份額由會員出資認(rèn)繳公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式由證監(jiān)會實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理第二章設(shè)立，變更與終止：制定并實(shí)施交易所的交易規(guī)章和細(xì)則發(fā)布市場信息 監(jiān)督會員 制定交割倉庫 期貨保證金和期貨市場的參與者的期貨業(yè)務(wù)查處違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料：申請書，章程和交易規(guī)章草案，經(jīng)營計(jì)劃，會員或者股東名單，理事會候選人或者董事會監(jiān)事會成員名單和簡歷任用的高級管理人員的名單和簡歷，場地 設(shè)備 資金證明文件和說明情況 ：設(shè)立目的和職責(zé)，名稱住所和營業(yè)場所，注冊資本以及構(gòu)成，營業(yè)期限，組織機(jī)構(gòu)的組成，職責(zé)，任期和議事規(guī)則管理人員的產(chǎn)生 任免和職責(zé)基本業(yè)務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理，財(cái)務(wù)會計(jì)，內(nèi)部控制制度 變更，終止的條件 程序和清算辦法 章程修改程序 在章程中規(guī)定的其他事項(xiàng) ：會員資格和管理方法會員的權(quán)利和義務(wù)對會員的紀(jì)律處分 良茂期貨廈門營業(yè)部 1603146297 座機(jī)05923213544 陳小嬌期貨交易，結(jié)算和交割制度風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序保證金的管理和使用制度期貨交易信息的發(fā)布方法違規(guī)違約行為及其處理方法交易糾紛的處理方式需要在交易對著中注明的其他事項(xiàng) 分立 名稱變更 由證監(jiān)會批準(zhǔn) 應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會，章程規(guī)定期限滿了。第四章保障基金的使用，保障基金按照下列的原則予以補(bǔ)償；對個(gè)人投資者損失在10萬以下全部補(bǔ)償，超過的10萬部分按照90%補(bǔ)償 對于機(jī)構(gòu)投資者在10萬以下全部補(bǔ)償，超過10萬的部分按照80%補(bǔ)。第三章保障基金的管理和監(jiān)督 穩(wěn)健的原則 可用于銀行存款 購買國債 中央銀行債券 良茂期貨廈門營業(yè)部 1603146297 座機(jī)05923213544 陳小嬌（中央銀行票據(jù)）和中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)的金融債券，以及中國證監(jiān)會和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)作方式 分別管理和其他的資金有效的隔離。第二章保障基金的籌集%繳納形成 后續(xù)資金的來源：期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)的3%繳納期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)總按照代理交易額的千萬分之五到十的比例繳納保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受其他合法的財(cái)產(chǎn)，按照較高比例來收取保障基金，由證監(jiān)會來確定 期貨公司按照季度繳納后續(xù)資金，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)繳納前一季度的保障基金。保證基金的使用遵循合法權(quán)益和公平救助原則，比例補(bǔ)償?？赡苡绊懮鐣€(wěn)定和期貨市場安全時(shí) 補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保保證金收取比例低于標(biāo)的額20% 4。第八章附則。律師事務(wù)所 財(cái)產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)所出具資料虛假 誤導(dǎo)或者