期貨法律法規(guī)重點記憶(參考版)
2025-05-05 02:08本頁面
【正文】 。全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂、變更、撤銷協(xié)議的，應(yīng)在3日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所、和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。不得向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金。 全面結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)先以非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任，不足的，全面結(jié)算會員再以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)責(zé)任。十一、非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零且未能在約定的時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施強行平倉。全面結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員的限倉制度。十、 全面結(jié)算會員公司按照證監(jiān)會、交易所的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員保證金管理制度。八、 非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，有期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨保證金賬戶中劃撥。非結(jié)算會員有異議的向前兩者提出。 因此，非結(jié)算會員的業(yè)務(wù)必須通過全面結(jié)算會員辦理后提交期貨交易所。取得業(yè)務(wù)資格后6個月內(nèi)未申請會員資格的，業(yè)務(wù)資格失效。五、 證監(jiān)會在受理后3個月做出決定或不決定的批復(fù)。四、 申請全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的：① 上述二② 董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少3人的期貨或證券從業(yè)時間在5年以上，至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或高級管理人員3年以上。三、 申請交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的條件 ①上述二②董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少2人期貨或證券從業(yè)時間5年以上，其中至少1人期貨期貨從業(yè)5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或高級管理人員3年以上。③ 控股股東、實際控制人2年內(nèi)未受過處罰。高管人員近2年未受處罰。金融期貨結(jié)算試行辦法經(jīng)典總結(jié)一、 金融期貨結(jié)算資格分為：交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。1調(diào)整高管分工、對高管給與處分的，5日內(nèi)報告：2年內(nèi)不得在任何期貨公司擔(dān)任高管，認(rèn)定不適合人選的，應(yīng)在3個月內(nèi)做離任審計。1取得經(jīng)理層資格的，未參加年檢、未通過資格年檢、連續(xù)5年未在期貨公司任經(jīng)理的，應(yīng)重新取得資格。營業(yè)部負(fù)責(zé)人的，不需重新申請資格。獨立董事最多只能在2家期貨公司兼任獨董1上述人員兼職的，自發(fā)生日期5個工作日內(nèi)報告派出機構(gòu)。不得在其他營利機構(gòu)兼職或從事經(jīng)營活動。境外人士擔(dān)任高管的不得超過30%。證監(jiān)會通過審核資料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷進行審查取得資格30日內(nèi)上任，否則資格作廢，除派出機構(gòu)認(rèn)可期貨公司任用、免除高管人員的，5工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。推薦人條件：任職1年以上的現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席、經(jīng)理層【注：沒有獨立董事】。 其他人員有：證監(jiān)會派出機構(gòu)審批。臨時任期只有6個月 違規(guī)被調(diào)查，期貨公司自知悉日期3個工作日內(nèi)報告一、條件：可以分四大類（一般董事監(jiān)事、獨立董事、董事長正副總經(jīng)理、財務(wù)營業(yè)部負(fù)責(zé)人） 高級管理人員應(yīng)遵守：自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程、恪守誠信、勤勉盡職 應(yīng)具有：誠實信用品質(zhì)、良好的職業(yè)道德、履行職責(zé)所需經(jīng)營管理能力 在期貨等相關(guān)機構(gòu)從業(yè)8年以上的，可免試期貨從業(yè)資格， 下列不可以當(dāng)高管： ① 解除職務(wù)、撤銷資格、開除日 起 5年以內(nèi)的② 受到金融監(jiān)管部門行政處罰的，執(zhí)行期 未滿3年③ 因違規(guī)托管、整頓、撤銷日起的負(fù)責(zé)人 未滿3年④ 認(rèn)定不適合人選日起 2年以內(nèi)⑤ 在黨政機關(guān)任職的。期貨高級管理人員管理辦法經(jīng)典總結(jié)注：幾日內(nèi)全部是工作日，有別于其他章節(jié)，除下列外，其他全是5個工作日。① 為參與買賣雙方提供履約擔(dān)保 ② 實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度，同時保證金收取比例低于合約標(biāo)的額的20%四、其他事項 公務(wù)員可以買賣期貨?！?3條】利用內(nèi)幕信息交易的，責(zé)令改正，給予警告?！?0條】期貨公司違反下列之一的，責(zé)令改正、給予警告沒收違法所得，并處13倍的罰款沒有所得或不足10萬的，處以1030萬①接收不合規(guī)定人員的委托、允許保證金不足時交易、違反分立合并擅自變更范圍形式法人私自設(shè)立機構(gòu)、從事期貨外的活動、變相自營業(yè)務(wù)、為股東融資或?qū)ν鈸?dān)保、其他事項同【69】②中的事項責(zé)任人違反之一的：給予警告，并處15萬元罰款，嚴(yán)重的，暫停或撤銷從業(yè)資格【71條】期貨公司有下列欺詐行為的：責(zé)令改正，給予警告沒收違法所得，并處違法所得15倍罰款沒有所得或不滿10萬元的，處以1050萬罰款 ①保證收益、不提示風(fēng)
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