【正文】 情節(jié)嚴(yán)重3年得不受理從業(yè)資格的申請： 上面1所說的，拒絕協(xié)會調(diào)查檢查 獲取不正當(dāng)利益 向投資者隱瞞重要事項 違反保密泄露重要未公開信息。低于經(jīng)營成本標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費。從業(yè)人員不得由于下列的不正當(dāng)競爭行為： 采用明示和暗示與有關(guān)機構(gòu)有特殊關(guān)系的手段招來 投資者。但是為保護(hù)自己的合法權(quán)益可以公開。： 凈資本不低于12億元 流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額的150% 對外擔(dān)?；蛘哓?fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外凈資本不低于凈資產(chǎn)的70% 批準(zhǔn)不批準(zhǔn) 應(yīng)該提供下面服務(wù)： 協(xié)助辦理開戶手續(xù)提供期貨行情信息 交易設(shè)施 和期貨公司簽訂書面委托協(xié)議 應(yīng)該包括： 介紹業(yè)務(wù)范圍 執(zhí)行期貨保證金安全存管制度 介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則 客戶投訴的接待方式 報酬支付和相關(guān)費用的分擔(dān)方式 違約責(zé)任 應(yīng)該在5日內(nèi)報各自的證監(jiān)會第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則 受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍 管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片 保證金賬戶信息 存管方式 客戶開戶和交易流程 出入金流程 交易結(jié)算查詢方式 保存的介紹業(yè)務(wù)的憑證 單據(jù) 報表合同等 不得少與5年。 2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)合格 配備必要的業(yè)務(wù)人員 公司總部至少5名。資產(chǎn)，流動資產(chǎn) 指期貨公司自身資產(chǎn) 不含客戶保證金負(fù)債，流動負(fù)債指期貨公司對外負(fù)債 不含客戶權(quán)益 重大業(yè)務(wù) 指 指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。并整改期貨部過20日。 責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查頻率。證監(jiān)會在5日內(nèi)對原因核實并做下面措施： 向公司出具警示函 抄送全體股東對公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話。 風(fēng)險指標(biāo)與上個月 比變動超過20% 在5日內(nèi)報告全體董事和股東。第三章 業(yè)務(wù)資格 結(jié)算協(xié)議應(yīng)該包括下列內(nèi)容： 交易指令下達(dá)方式和審查或者驗證措施 保證金標(biāo)準(zhǔn) 非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額 風(fēng)險管理措施 條件和程序 結(jié)算流程 通知事項 方式和時限 協(xié)議變更和解除 違約解除 爭議處理方式： 依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金 收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金 收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費 稅款雙方約定不違法的情況第四章： 監(jiān)督管理 終至 變更要在3日內(nèi)向所在地證監(jiān)會報告： 非結(jié)算會員名單和變化情況 金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況 風(fēng)險管理制度執(zhí)行情況第一章 總則第二章 風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的計算1。在3個月內(nèi)證監(jiān)會 做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)決定。 需要申請的條件：申請書 計劃書 決議文件 從業(yè)人員表 2個月風(fēng)險監(jiān)管報表 2個會計年度財務(wù)報告。控股股東期貨凈資產(chǎn)不應(yīng)低于10億元。控股股東凈資產(chǎn)不低于10億。2個月的風(fēng)險 指標(biāo)合格。連續(xù)擔(dān)任期貨公司高級管理人員3年以上。不適應(yīng)凈資產(chǎn)不低于8億元。被控股東期末凈資金不低于2億元。申請日前3個會計年度 至少1年盈利。連續(xù)擔(dān)任董事長或者高級管理人員3年以上。，經(jīng)理 至少2人期貨證券從業(yè)5年以上。持續(xù)經(jīng)營2個年度。 近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰?；蛘哌B續(xù)兩次不及格的 證監(jiān)會及其派出機構(gòu) 監(jiān)管談話出具警示函2. 誠信檔案的記錄東西： 中國證監(jiān)會及派出機構(gòu)對其的監(jiān)管措施 培訓(xùn)情況和成績第五章 附則2008年5月1日實施第一章 總則第二章 資格的取得與終止 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)滿足下面條件：。對不適當(dāng)人員的認(rèn)定2年內(nèi)部任用 高級管理人員以上職位。： 參加或者列席與職責(zé)有關(guān)會議 查閱公司相關(guān)文件 檔案和資料 與相關(guān)人員進(jìn)行談話 了解業(yè)務(wù)的執(zhí)行情況 董事 高級管理人員不得以涉及商業(yè)秘密理由限制和阻撓其權(quán)利第四章 監(jiān)督管理 。發(fā)生重大訴訟或者仲裁的。期貨公司資產(chǎn)抽逃 占用 挪用查封 凍結(jié)或者用于擔(dān)保。第三章 職責(zé)與履行職責(zé)保障 有效執(zhí)行的以下制度：期貨公司 客戶保證金安全存管制度 風(fēng)險監(jiān)督指標(biāo)管理制度 治理和內(nèi)部控制制度 業(yè)務(wù)規(guī)則 結(jié)算規(guī)則 客戶風(fēng)險管理和信息安全制度 期貨公司員工家親戚持倉報告制度監(jiān)督檢查 是否存在非法委托和超范圍委托的情況。是否熟悉期貨法律法規(guī) 誠信守法 能力 作為任職的主要標(biāo)準(zhǔn)。機構(gòu)不處理妥當(dāng) 可以向證監(jiān)會報告或者協(xié)會。定制商業(yè)賄賂不得從事不當(dāng)?shù)母偁幗灰仔袨?。第三? 執(zhí)業(yè)規(guī)則：誠實守信 維護(hù)期貨行業(yè)聲譽保守客戶商業(yè)秘密維護(hù)客戶合法權(quán)益提供專業(yè)服務(wù) 充分揭示期貨交易的風(fēng)險。機構(gòu)在10日內(nèi)需向協(xié)會報告，協(xié)會注銷其從業(yè)資格。第六章 法律責(zé)任 撤銷并處3萬以下罰款 期貨公司董事 監(jiān)事 和高級人員收賄賂 的沒收 處3萬以下罰款。并記入誠信檔案。 未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé) 未按規(guī)定報告董事 監(jiān)事和高級管理人員的近親戚在本公司從事期貨交易情況 未按照規(guī)定對離任人員進(jìn)行離任審計 未參加規(guī)定的業(yè)務(wù)培訓(xùn) 違規(guī)建筑或者按照規(guī)定報告兼職情況 監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下面情況。處分的在5日內(nèi)報告證監(jiān)會。取得合格證書 總經(jīng)理首席風(fēng)險官 失蹤 死亡 喪失行為能力的不能夠履行的 臨時決定符合資格的人員代為履行的3日內(nèi)報告 證監(jiān)會代為履行職責(zé)不超過6個月?；蛘哌B續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理的 應(yīng)當(dāng)任職前重新申請。經(jīng)理層實行年檢。第四章 行為規(guī)則 78 監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的應(yīng)該5日內(nèi)報告 并且回避。兼職的話必須在5日內(nèi)報告，監(jiān)事會主席，獨立董事離任他處 擔(dān)任 不過12個月 提交申請只提供下列材料： 申請書 任職申請表 擬任人在原職期貨公司任職情況闡述。但是不的在其他的盈利性機構(gòu)兼職。%9。申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職申請所在地的監(jiān)督機構(gòu)：申請書 任職資格申請表 身份學(xué)歷學(xué)位 期貨從業(yè)資格證 申請人的境外大學(xué)證書 需要提交國務(wù)院交易行政部門對其證書的認(rèn)證文件： 未在規(guī)定時間期限對反饋意見作出說明。推薦人每年最多只推薦3個人申請。申請經(jīng)理層的材料： 申請書 任職資格 2名推薦人的書面意見 身份學(xué)歷 學(xué)位證明 期貨從業(yè)人員資格證書 資質(zhì)測試合格證明：推薦人應(yīng)當(dāng)有任職1年以上的期貨董事現(xiàn)任董事長 監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的 推薦人可有1個是其原單位的負(fù)責(zé)人。因違法 違規(guī) 違紀(jì)的主要負(fù)責(zé)人的 3年。因違法違規(guī)受到金融監(jiān)管機構(gòu)處罰的 執(zhí)行期未過3年的。違法違紀(jì) 吊銷資格的 律師 會計師等 5年內(nèi)。 自律機構(gòu)以及承擔(dān)期貨監(jiān)督職能的專業(yè)監(jiān)督崗位 8年的人員，申請期貨公司高級任職資格的可以免試取得奇虎喲從業(yè)人員資格。 營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格： 期貨從業(yè)人員資格 大學(xué)本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)歷財務(wù)部負(fù)責(zé)人不需要會計師以上職稱 或者注冊會計師資格，申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人需3年以上經(jīng)驗 或者金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗。并且擔(dān)任期貨公司交易 結(jié)算 風(fēng)險管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年?；蛘呦喈?dāng)?shù)墓芾砉ぷ鹘?jīng)歷。未期貨公司提供財務(wù) 法律 咨詢 服務(wù)人員或者其親戚最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有上面的事項的人員在其他公司擔(dān)任除獨立董事長以外職務(wù)的人：期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗?；蛘咧饕鐣P(guān)系人員。第二則 任職資格 71，監(jiān)事會主席 獨立董事以外的董事 監(jiān)事的任職資格具備條件：從事期貨 證券金融業(yè)務(wù)或者法律 會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗 或者經(jīng)濟管理工作5年以上大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷從事期貨 證券金融 法律會計顧問5年以上 或者相關(guān)學(xué)科教學(xué)研究的高級職稱大學(xué)本科以上學(xué)歷 并且取得學(xué)士學(xué)位 通過證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。中國證監(jiān)會對期貨公司董事監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行管理，派出機構(gòu)需授權(quán)管理。第八章 附則2007年4月15日實施第一則 總則 指: 占用客戶保證金 不配合 阻礙證監(jiān)會調(diào)查 下列行為之一的處以：15倍罰款 未滿10萬的是1050萬。：13倍罰款 未滿10萬的是1030萬。會計事務(wù)所 律師事務(wù)所 財產(chǎn)評估機構(gòu)等中介結(jié)構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)的 處以3萬以下罰款。股東未按照出資比例行使表決權(quán)報送的材料 存在虛假信息第七章 法律責(zé)任67%股權(quán)的 處以3萬以下罰款