【正文】 或者壟斷 在投資者不知情的情況下給投資者代理人或者介紹人返還傭金， 排擠對手為目的。2007年8月1日施行第一章 總則第二章 資格條件與業(yè)務(wù)范圍： 申請日前6個月各項風(fēng)險指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) 已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。說明原因第五章 監(jiān)督管理 ?？毓晒蓶|不適用凈資本或者類似指標(biāo) 凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于15億元。期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格滿足下面條件： 經(jīng)理中至少3人在期貨證券從事5年以上，至少2人在期貨從業(yè)5年以上。其中1人在期貨從業(yè)5年以上。2次連續(xù)不參加證監(jiān)會的培訓(xùn)。期貨公司是否有效控制風(fēng)險：涉嫌占用 挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的。不的做出不當(dāng)承諾或者保證當(dāng)自己的利益和客戶利益發(fā)生沖突 即時向客戶進(jìn)行披露 并且堅持客戶合法權(quán)益優(yōu)先原則。在2年內(nèi)部在受理其推薦的意見和簽署意見的年檢登記表。 應(yīng)當(dāng)至少2年參加一次由證監(jiān)會認(rèn)可的 業(yè)務(wù)培訓(xùn)。 營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人 獨立董事最多在2家期貨公司兼任。境外人士推薦人可有1人是其任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。 監(jiān)事 高級管理人員： 違法 違紀(jì)解除職務(wù)的期貨交易所 證券交易所 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者期貨證券公司的 董事 監(jiān)事 高級管理人員 自解除職務(wù)之日起未越5年的?；蛘呓鹑跇I(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗 或者法律會計 5年以上經(jīng)驗大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位通過證監(jiān)會的測試具有期貨從業(yè)資格大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)歷通過證監(jiān)會測試期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗 或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗 或者法律會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，擔(dān)任期貨 證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年。期貨公司總經(jīng)理 副總經(jīng)理 首席風(fēng)險官 財務(wù)負(fù)責(zé)人 營業(yè)部負(fù)責(zé)人。對未辦理交易開戶手續(xù)的進(jìn)行交易的或者把客戶資金賬號交易編碼交給他人的給予3萬以下的罰款3。 需要在5日內(nèi) 給所在地的證監(jiān)會報告： 變更名稱公司章程 發(fā)生股權(quán)變更 做出終止業(yè)務(wù)的重大決議 任免董事 監(jiān)事 高級管理人員 財務(wù)負(fù)責(zé)人 營業(yè)部負(fù)責(zé)人或者高級人員的分工發(fā)生變更。 股東按照出資比例行使表決權(quán)。 %股份的股東，凈資產(chǎn)不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標(biāo) 凈資產(chǎn)不得低于15億元。 ?？偨?jīng)理 副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作。 對外的投資計劃 監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況。需要證監(jiān)會批準(zhǔn) 第三章 組織機(jī)構(gòu) 行使的權(quán)利有：審定期貨交易所章程，規(guī)則和修改方案選舉和更換會員理事審議 批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理的工作報告。公開 合理 有效的原則第二章 保障基金的籌集%繳納形成后續(xù)資金的來源： 期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的3%繳納 期貨公司從其收取的交易手續(xù)費總按照代理交易額的千萬分之五到十的比例繳納 保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受其他合法的財產(chǎn)，按照較高比例來收取保障基金，由證監(jiān)會來確定 期貨公司按照季度繳納后續(xù)資金，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)繳納前一季度的保障基金。6. 會計事務(wù)所，律師事務(wù)所 財產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)所出具資料虛假 誤導(dǎo)或者重大遺漏的。挪用客戶保證金。期貨公司的股東 實際控制人 必須在五日內(nèi)向監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交報告。第五章 期貨業(yè)協(xié)會1. 期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)利機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會，自律性組織，社會團(tuán)體法人2. 期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責(zé)：教育組織會員遵守法律法規(guī) 和政策制定行業(yè)規(guī)則檢查會員行為 紀(jì)律處分負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格認(rèn)定管理以及撤銷工作受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴。不得發(fā)布價格預(yù)測信息 依據(jù)客戶要求支付可用資金 為客戶交存保證金 支付手續(xù)費 稅款 客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉單 國債等價值穩(wěn)定 流通性好的有價證券進(jìn)行期貨交易 具體比例國家規(guī)定。，應(yīng)經(jīng)期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)： 變更法定代表人 變更住所或者營業(yè)場所 設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)（兩個月內(nèi)） 變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)營業(yè)場所 負(fù)責(zé)人和經(jīng)營范圍其他的在20日內(nèi)批準(zhǔn)不批準(zhǔn)，或者開業(yè)后有三個月連續(xù)未營業(yè)。上市，中止，取消或者恢復(fù)交易品種。漲停板制度。：提供交易場所。：保證金制度。暫時停止交易。 交易由客戶承擔(dān)。 國家機(jī)構(gòu)個事業(yè)單位 國務(wù)院期貨監(jiān)督機(jī)構(gòu)，期貨交易所，期貨保證金存管機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員。 財政資金進(jìn)行期貨交易。： 限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù) 停止批準(zhǔn)新增加業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu) 限制分紅 和向高級管理人員支付報酬 限制轉(zhuǎn)讓權(quán)利和財產(chǎn)上設(shè)定的其他權(quán)利 責(zé)令更換新的管理人員 限制期貨公司自由資金 的調(diào)撥 限制股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和股東的權(quán)利經(jīng)過整改符合的話。偽造 編造 出租 出借買賣期貨業(yè)務(wù)許可證進(jìn)行混碼交易的。以自己為對象 自買 自賣 影響價格和交易量為影響期貨市場的行情 囤積現(xiàn)貨。本條例2007年4月15日發(fā)布 期貨投資者保障基金管理暫行方法第一章 總則：期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口。理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)對會員大會負(fù) 召集會員大會 并向會員大會報告工作 制定期貨交易所的章程 規(guī)章和修改的草案提交會員大會審定 審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算決算 和交易所合并 分立解散和清算方案 交會員大會通過 決定專門委員會的設(shè)置 會員的接納和退出 違規(guī)行為的處分 期貨交易所的變更名字住所和營業(yè)場所 審議 章程和交易規(guī)章的細(xì)則和方法。 副理事長12名，理事長和副理事長由證監(jiān)會提名 理事會通過。董事長行使下列職權(quán)：1。 %的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。不按照規(guī)定對會員進(jìn)行檢查。變更住所符合條件：符合持續(xù)經(jīng)營規(guī)則 2年內(nèi)無重大違法記錄 申請書 詳細(xì)計劃 使用權(quán)和消費檢驗合格證明 妥善處理客戶保證金和持倉的報告 ，需具備的條件： 未涉及違法 1年內(nèi)未刑事 處罰。 需簽訂《期貨交易風(fēng)險說明書》《期貨經(jīng)紀(jì)合同》內(nèi)容格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。 任何人不的擅自持有5%以上的期貨公司股權(quán)。 占用客戶保證金 不配合 阻礙證監(jiān)會調(diào)查 下列行為之一的處以：15倍罰款 未滿10萬的是1050萬?；蛘咧饕鐣P(guān)系人員。 營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格： 期貨從業(yè)人員資格 大學(xué)本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)歷財務(wù)部負(fù)責(zé)人不需要會計師以上職稱 或者注冊會計師資格，申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人需3年以上經(jīng)驗 或者金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗。因違法 違規(guī) 違紀(jì)的主要負(fù)責(zé)人的 3年。%9。經(jīng)理層實行年檢。 未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé) 未按規(guī)定報告董事 監(jiān)事和高級管理人員的近親戚在本公司從事期貨交易情況 未按照規(guī)定對離任人員進(jìn)行離任審計 未參加規(guī)定的業(yè)務(wù)培訓(xùn) 違規(guī)建筑或者按照規(guī)定報告兼職情況 監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下面情況。機(jī)構(gòu)在10日內(nèi)需向協(xié)會報告，協(xié)會注銷其從業(yè)資格。是否熟悉期貨法律法規(guī) 誠信守法 能力 作為任職的主要標(biāo)準(zhǔn)。： 參加或者列席與職責(zé)有關(guān)會議 查閱公司相關(guān)文件 檔案和資料 與相關(guān)人員進(jìn)行談話 了解業(yè)務(wù)的執(zhí)行情況 董事 高級管理人員不得以涉及商業(yè)秘密理由限制和阻撓其權(quán)利第四章 監(jiān)督管理 。持續(xù)經(jīng)營2個年度。被控股東期末凈資金不低于2億元?？毓晒蓶|凈資產(chǎn)不低于10億。第三章 業(yè)務(wù)資格 結(jié)算協(xié)議應(yīng)該包括下列內(nèi)容： 交易指令下達(dá)方式和審查或者驗證措施 保證金標(biāo)準(zhǔn) 非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額 風(fēng)險管理措施 條件和程序 結(jié)算流程 通知事項 方式和時限 協(xié)議變更和解除 違約解除 爭議處理方式： 依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金 收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金 收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費 稅款雙方約定不違法的情況第四章： 監(jiān)督管理 終至 變更要在3日內(nèi)向所在地證監(jiān)會報告： 非結(jié)算會員名單和變化情況 金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況 風(fēng)險管理制度執(zhí)行情況第一章 總則第二章 風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的