【正文】 （32）期貨公司允許客戶(hù)開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的 。第十一條：從業(yè)人員不得以個(gè)人或者他人名義參與期貨交易。（6）70%三、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)批準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的材料之日起 內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。（26）2 個(gè)工作日二、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)條件的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前 各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。（21）9,000 萬(wàn)元從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于客戶(hù)權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶(hù)權(quán)益之和的 。1,500 萬(wàn)元凈資本不得低于客戶(hù)權(quán)益總額的 。（30）當(dāng)日期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司除向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司全體董事書(shū)面報(bào)告外，還應(yīng)當(dāng)于 向全體股東書(shū)面報(bào)告。（10）四、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答期貨公司被期貨交易所接納為會(huì)員、暫停或者終止會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起 內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 報(bào)告。2 人5 年1 人5 年3 年（二）注冊(cè)資本不低于人民幣 ，申請(qǐng)日前 的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。（33）2 次2 次第 8 章 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)或者崗位負(fù)責(zé)人 以上經(jīng)歷。（11）10 個(gè)工作日期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法 違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起 內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。（58）3 個(gè)月五、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員連續(xù) 未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。（45）2 年期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，1 年內(nèi)累計(jì) 被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話(huà)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適 當(dāng)人選。（31）5 個(gè)工作日期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起 內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。2 年二、任職資格申請(qǐng)與審核的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員，需要 推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)。（18）具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者 法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬 。5 年申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于 ，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng) 歷。（67）20 年交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶(hù)投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存 。（9）5%期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到 的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第八條規(guī)定的條件。（12）2 個(gè)月期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，高級(jí)管理人員（或控股股東和實(shí)際控制人）在近 內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰，無(wú)不良信 用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的 。期貨公司在證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)在近 內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件。（52）5 個(gè)工作日期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起 內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。（29）五、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò) ，但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。（102）4 個(gè)月期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn) 以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（20）10 萬(wàn)元10 萬(wàn)元90%保障基金對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在 以下（含）的部分全額 補(bǔ)償，超過(guò) 的部分按 補(bǔ)償。案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至 。（20）對(duì)經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起 內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措 施。－－泰戈?duì)枴镀谪浄煞ㄒ?guī)匯編》有關(guān)數(shù)字規(guī)定 期貨法律法規(guī)施行時(shí)間匯總法律法規(guī)名稱(chēng)施行時(shí)間《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》2008 年 5 月 1 日《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》2008 年 4 月 30 日《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》2007 年 8 月 1 日《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》2007 年 7 月 4 日《期貨從業(yè)人員管理辦法》2007 年 7 月 4 日《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》2007 年 4 月 20 日《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》2007 年 4 月 19 日《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》2007 年 4 月 18 日《期貨交易管理?xiàng)l例》2007 年 4 月 15 日《期貨交易所管理辦法》2007 年 4 月 15 日《期貨公司管理辦法》2007 年 4 月 15 日《中華人民共和國(guó)刑法修正案（六）》2006 年 6 月 29 日《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》2003 年 7 月 1 日《中華人民共和國(guó)刑法修正案》1999 年 12 月 25 日第 1 章 《期貨交易管理?xiàng)l例》有關(guān)數(shù)字規(guī)定（每個(gè)問(wèn)題最后的括號(hào)內(nèi)數(shù)字為該知識(shí)點(diǎn)在該法律法規(guī)中的條目序號(hào)，以下各章同）一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)批準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答期貨公司變更 以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（19）20 日期貨公司辦理：（一）變更法定代表人；（二）變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；（三）變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī) 構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起 內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（21）3 個(gè)月3 個(gè)月因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國(guó) 務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日未逾 ，不得擔(dān)任 期貨交易所負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易 額的 繳納。（68）3 日期貨交易所有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度工作報(bào)告應(yīng)當(dāng)于每一季度結(jié)束后 內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（21）一年理事會(huì)會(huì)議至少 召開(kāi)一次。（78）20%第 4 章 《期貨公司管理辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答期貨公司股東發(fā)生所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行等情形時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在 內(nèi)向期貨公司住所地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 提交書(shū)面報(bào)告。3 年在近 內(nèi)作為金融機(jī)構(gòu)的股東或者實(shí)際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實(shí)際控制人，沒(méi)有濫用股東權(quán)利、 逃避股東義務(wù)等不誠(chéng)信行為。（6）15 人3 人申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東 應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格， 持有 5 ％以上股權(quán)的股 東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（7）（1）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣 ，持續(xù)經(jīng)營(yíng) 以上完整的會(huì)計(jì)年度，在最近 會(huì)計(jì)年 度內(nèi)至少 1 個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利。（9）5%期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到 的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第八條規(guī)定的條件。（12）3,000 萬(wàn)元期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，近 內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)刑事處罰或者行政處罰。（38）2 次六、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答期貨公司及其營(yíng)業(yè)部許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司