【正文】 本條例2007年4月15日發(fā)布 期貨投資者保障基金管理暫行方法第一章 總則：期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口?？赡苡绊懮鐣€(wěn)定和期貨市場安全時(shí) 補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。，用之于市場原則募集，由中國證監(jiān)會集中管理使用。公開 合理 有效的原則第二章 保障基金的籌集%繳納形成后續(xù)資金的來源： 期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)的3%繳納 期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)總按照代理交易額的千萬分之五到十的比例繳納 保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受其他合法的財(cái)產(chǎn)，按照較高比例來收取保障基金，由證監(jiān)會來確定 期貨公司按照季度繳納后續(xù)資金，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)繳納前一季度的保障基金。4，下面的情況可以暫停繳納: 保障資金總額達(dá)到8億元 期貨交易所 期貨公司出現(xiàn)重大突變的市場反恐或者不抗力 可以接受社會的捐獻(xiàn)和其他合法的財(cái)產(chǎn)。 第三章 保障基金的管理個(gè)監(jiān)督 穩(wěn)健的原則 可用于銀行存款 購買國債 中央銀行債券和中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)的金融債券，以及中國證監(jiān)會和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)作方式 分別管理和其他的資金有效的隔離?；I集和管理 使用經(jīng)會計(jì)事務(wù)所審計(jì)后報(bào)送證監(jiān)會和財(cái)政部。 第四章 保障基金的使用 ，保障基金按照下列的原則予以補(bǔ)償；對個(gè)人投資者損失在10萬以下全部補(bǔ)償，超過的10萬部分按照90%補(bǔ)償對于機(jī)構(gòu)投資者在10萬以下全部補(bǔ)償，超過10萬的部分按照80%補(bǔ)。不足的或者情況危急的方?jīng)Q定使用保障基金 第五章 罰款 第六章 附則 2007年8月1日施行第一章 總則 會員制和公司制的組織方式 會員制注冊資金分為均等份額由會員出資認(rèn)繳 公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式 由證監(jiān)會實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理第二章 設(shè)立，變更與終止： 制定并實(shí)施交易所的交易規(guī)章和細(xì)則 發(fā)布市場信息 監(jiān)督會員 制定交割倉庫 期貨保證金和期貨市場的參與者的期貨業(yè)務(wù) 查處違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料： 申請書，章程和交易規(guī)章草案，經(jīng)營計(jì)劃，會員或者股東名單，理事會候選人或者董事會監(jiān)事會成員名單和簡歷 任用的高級管理人員的名單和簡歷，場地 設(shè)備 資金證明文件和說明情況： 設(shè)立目的和職責(zé)，名稱住所和營業(yè)場所，注冊資本以及構(gòu)成，營業(yè)期限，組織機(jī)構(gòu)的組成，職責(zé)，任期和議事規(guī)則 管理人員的產(chǎn)生 任免和職責(zé) 基本業(yè)務(wù) ，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理，財(cái)務(wù)會計(jì)，內(nèi)部控制制度變更，終止的條件 程序和清算辦法章程修改程序 在章程中規(guī)定的其他事情： 會員資格和管理方法 會員的權(quán)利和義務(wù) 對會員的紀(jì)律處分 期貨交易，結(jié)算和交割制度 風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序 保證金的管理和使用制度 期貨交易信息的發(fā)布方法 違規(guī)違約行為及其處理方法 交易糾紛的處理方式 需要在交易對著中注明的其他事項(xiàng) 分立 名稱變更 由證監(jiān)會批準(zhǔn) 應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會，章程規(guī)定期限滿了。會員大會或者股東大會決定解散的。，需要證監(jiān)會批準(zhǔn) 第三章 組織機(jī)構(gòu) 行使的權(quán)利有：審定期貨交易所章程，規(guī)則和修改方案選舉和更換會員理事審議 批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理的工作報(bào)告。交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算，決算報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況。 決定增加或者減少期貨交易所注冊資金決定期貨交易所的合并 分立 解散和清算事項(xiàng)決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項(xiàng) 每年召開一次。 但是有下列情況的應(yīng)該召開臨時(shí)的會員大會 會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3 1/3 以上會員聯(lián)名提議 理事會認(rèn)為必要的 在會議前10天通知會員，只有2/3以上會員參加才有效，結(jié)束10日內(nèi) 大會的全部文件報(bào)告給證監(jiān)會 理事會每一屆任期3年。理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)對會員大會負(fù) 召集會員大會 并向會員大會報(bào)告工作 制定期貨交易所的章程 規(guī)章和修改的草案提交會員大會審定 審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算決算 和交易所合并 分立解散和清算方案 交會員大會通過 決定專門委員會的設(shè)置 會員的接納和退出 違規(guī)行為的處分 期貨交易所的變更名字住所和營業(yè)場所 審議 章程和交易規(guī)章的細(xì)則和方法。結(jié)算擔(dān)保金的使用情況。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 總經(jīng)理提出的規(guī)劃和年度工作報(bào)道。 對外的投資計(jì)劃 監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會員大會和理事會決議的情況。監(jiān)督高級管理人員的相關(guān)規(guī)章的遵守。 組織期貨交易所年度的財(cái)務(wù)匯集報(bào)告 審計(jì)工作。 其中 會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生。非會員理事由證監(jiān)會委派。 副理事長12名，理事長和副理事長由證監(jiān)會提名 理事會通過。理事長不兼任總經(jīng)理。 ：主持會員大會 理事會會議和日常的工作。組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作。檢查理事會決議的實(shí)施情況 ，前10天通知所有的理事 有下列情況之一，應(yīng)該召開理事會 1/3的理事聯(lián)名提議 期貨交易所章程規(guī)定 中國證監(jiān)會提議理事會2/3以上理事出席才有效，1/2表決通過采有效會議結(jié)束后10天內(nèi)將會議決議報(bào)告證監(jiān)會，副總經(jīng)理若干個(gè) 總經(jīng)理和副總經(jīng)理由證監(jiān)會任免 總經(jīng)理每一屆任期3年，連任不過兩屆總經(jīng)理是期貨交易所法定代表人 當(dāng)然理事總經(jīng)理的職權(quán)：組織實(shí)施會員大會理事會通過的制度和決議支持期貨交易所的日常工作 根據(jù)章程和交易規(guī)章制定有關(guān)細(xì)則和辦法 決定結(jié)算單保金的使用 擬定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案 實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃 年度工作計(jì)劃 批準(zhǔn)期貨交易所對外投資計(jì)劃 擬定期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案 決算報(bào)告 擬定期貨交易所合并 分立 解散和清算的方案 決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案 聘任和解聘工作人員 決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲 應(yīng)當(dāng)在決定之內(nèi)起10日內(nèi)向證監(jiān)會報(bào)告 第二節(jié) 公司制期貨交易所 股東大會是期貨交易所的權(quán)利機(jī)構(gòu) 由全體股東組成。：選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事 監(jiān)事。審議批準(zhǔn)董事會 監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報(bào)道決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項(xiàng)期貨交易所規(guī)定的其他職權(quán)會議結(jié)束后10日內(nèi)將文件報(bào)到中國證監(jiān)會，每一屆任期3年 董事會對股東大會負(fù)責(zé)，行使下列的權(quán)利 召集股東大會會議 并向股東大會報(bào)告工作 擬定期貨交易所章程 規(guī)則 和修改草案提交股東大會審定 審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算 決算報(bào)告 審議期貨交易所合并分立 解散和清算方案提交股東大會通過。督促總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會和董事會決議情況，副董事長12人，由中國證監(jiān)會提名 董事會通過，董事長不得兼任總經(jīng)理。董事長行使下列職權(quán)：1。主持股東大會，董事會會議和日常工作2. 組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作工作結(jié)束10日內(nèi) 文件報(bào)告給中國證監(jiān)會。 副總經(jīng)理若干個(gè)?？偨?jīng)理 副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免?？偨?jīng)理每屆任期3年 連任不得超過兩屆。 總經(jīng)理行使下面權(quán)利： 組織實(shí)施股東大會 董事會通過的制度和決議 每屆任期3年。監(jiān)事會成員不的少于3人，監(jiān)事會設(shè)主席1人 副主席12人，監(jiān)事會行使下列權(quán)利： 檢查期貨交易所財(cái)務(wù) 監(jiān)督期貨交易所董事 高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為 向股東大會會議提出提案會議在10日內(nèi) 報(bào)告給中國證監(jiān)會 第四章 會員管理 ： 參加會員大會 行使選舉權(quán) 被選舉權(quán)和表決權(quán) 從事規(guī)定的期貨交易 結(jié)算和交割等業(yè)務(wù) 使用期貨交易所提供的交易設(shè)施 獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù) 按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格 聯(lián)名提議召開臨時(shí)會員大會 按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使訴訟權(quán) 遵守法律 章程 交易規(guī)則 按規(guī)定繳納費(fèi)用 執(zhí)行會員大會 理事會決議 接受交易所監(jiān)督管理 公司制交易所還能夠行使審訴權(quán) 結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算 非結(jié)算會員對受托客戶結(jié)算 結(jié)算會員由 交易結(jié)算會員 全面交易結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成 第五章 基本業(yè)務(wù)規(guī)則 期貨交易所向會員收取的保證金只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不