期貨法律法規(guī)重點記憶(參考版)
2024-11-17 01:53本頁面
【正文】 內(nèi)容總結(jié)（1）2021年貨從業(yè)資格考試貨法律法規(guī)記憶竅門
一、日對照
結(jié)算會員的審批為3個月（2）貨那些是證監(jiān)會審批在2個月內(nèi)〔2條為20日內(nèi)〕那些是派出機構(gòu)20日內(nèi)〔1條2個月〕審批（3）見P7
調(diào)查操縱價格、交易的可以經(jīng)批準(zhǔn)后對當(dāng)事人15個交易日限制交易最長30日
貨不符合持續(xù)性經(jīng)營、風(fēng)險指標(biāo)不合規(guī)的2日內(nèi)上報整改時間在20日內(nèi)自驗收完畢后3日內(nèi)解除措施連續(xù)達標(biāo)3個月的解除預(yù)警。全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂、變更、撤銷協(xié)議的應(yīng)在3日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、貨交易所、和貨保證金平安存監(jiān)控機構(gòu)。不得向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金。 全面結(jié)算會員應(yīng)領(lǐng)先以非結(jié)算會員的保證金承當(dāng)違約責(zé)任缺乏的全面結(jié)算會員再以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承當(dāng)責(zé)任。十一、非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零且未能在約定的時間內(nèi)補足的全面結(jié)算會員貨應(yīng)當(dāng)按照約定的原那么和措施強行平倉。全面結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所的規(guī)定建立對非結(jié)算會員的限倉制度。十、 全面結(jié)算會員按照證監(jiān)會、交易所的規(guī)定建立對非結(jié)算會員保證金理制度。八、 非結(jié)算會員向貨交易所支付的手續(xù)費有貨交易所從全面結(jié)算會員貨保證金賬戶中劃撥。非結(jié)算會員有異議的向前兩者提出。 因此非結(jié)算會員的業(yè)務(wù)必須通過全面結(jié)算會員后提交貨交易所。獲得業(yè)務(wù)資格后6個月內(nèi)未申請會員資格的業(yè)務(wù)資格失效。五、 證監(jiān)會在受理后3個月做出或不的。四、 申請全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的：① 上述二② 董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少3人的貨或從業(yè)時間在5年以上至少2人的貨從業(yè)時間在5年以上且具有貨從業(yè)資格、連續(xù)擔(dān)任貨董事長或高級理人員3年以上。三、 申請交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的條件 ①上述二②董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少2人貨或從業(yè)時間5年以上其中至少1人貨貨從業(yè)5年以上且具有貨從業(yè)資格、連續(xù)擔(dān)任貨董事長或高級理人員3年以上。③ 控股股東、實際控制人2年內(nèi)未受過處分。高人員近2年未受處分。金融貨結(jié)算方法經(jīng)典總結(jié)一、 金融貨結(jié)算資格分為：交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。1調(diào)整高分工、對高給與處分的5日內(nèi)：2年內(nèi)不得在任何貨擔(dān)任高認(rèn)定不合適人選的應(yīng)在3個月內(nèi)做離任審計。1獲得經(jīng)理層資格的未參加年檢、未通過資格年檢、連續(xù)5年未在貨任經(jīng)理的應(yīng)重新獲得資格。營業(yè)部負(fù)責(zé)人的不需重新申請資格。董事最多只能在2家貨兼任獨董1上述人員兼職的自發(fā)生日5個工作日內(nèi)派出機構(gòu)。不得在其他營利機構(gòu)兼職或從事經(jīng)營活動。境外人士擔(dān)任高的不得超過30。證監(jiān)會通過審核資料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷進展審查獲得資格30日內(nèi)上任否那么資格作廢除派出機構(gòu)認(rèn)可貨任用、免除高人員的5工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構(gòu)。推薦人條件：任職1年以上的現(xiàn)任董事長、經(jīng)理層注：沒有董事】。 其別人員有：證監(jiān)會派出機構(gòu)審批。臨時任只有6個月 違規(guī)被調(diào)查貨自知悉日3個工作日內(nèi)一、條件：可以分四大類〔一般董事監(jiān)事、董事、董事長正副總經(jīng)理、財務(wù)營業(yè)部負(fù)責(zé)人〕 高級理人員應(yīng)遵守：自律規(guī)那么、行業(yè)和章程、遵守誠信、勤勉盡職 應(yīng)具有：老實信譽品質(zhì)、良好的職業(yè)道德、履行職責(zé)所需經(jīng)營理才能 在貨等相關(guān)機構(gòu)從業(yè)8年以上的可免試貨從業(yè)資格 以下不可以當(dāng)高： ① 解除職務(wù)、撤銷資格、開除日 起 5年以內(nèi)的② 受到金融監(jiān)部門行政處分的執(zhí)行 未滿3年③ 因違規(guī)托、整頓、撤銷日起的負(fù)責(zé)人 未滿3年④ 認(rèn)定不合適人選日起 2年以內(nèi)⑤ 在政任職的。貨高級理人員理方法經(jīng)典總結(jié)注：幾日內(nèi)全部是工作日有別于其他章節(jié)除以下外其他全是5個工作日。① 為參與買賣雙方提供履約擔(dān)保 ② 實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度同時保證金收取比例低于合約標(biāo)的額的20四、其他事項 公務(wù)員可以買賣貨。73條】利用信息交易的責(zé)改正給予警告。70條】貨違背以下之一的責(zé)改正、給予警告沒收所得并處13倍的罰款沒有所得或缺乏10萬的處以1030萬①接收不合規(guī)定人員的委托、允許保證金缺乏時交易
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