【摘要】期貨從業(yè)人員考試試卷(法律法規(guī)部分)(往年考卷,僅供參考)單選題1.題干:客戶交易保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金,客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的,穿倉(cāng)造成的損失,經(jīng)紀(jì)公司()。A:不承擔(dān)責(zé)任B:承擔(dān)次要賠償責(zé)任C:承擔(dān)主要賠償責(zé)任,最高不超過(guò)80%D:全部承擔(dān)賠償責(zé)任參考答案[D]2.
2025-03-29 01:38
【摘要】單項(xiàng) 1. 題干:客戶交易保證金缺乏貨履行了義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金客戶要求保存持倉(cāng)并面協(xié)商一致的穿倉(cāng)造成的損失經(jīng)紀(jì)〔??〕。 A:不承當(dāng)責(zé)任 B:承當(dāng)次要賠償責(zé)任 C:承當(dāng)主要賠償責(zé)任不...
2024-11-17 03:35
【摘要】編號(hào):時(shí)間:2021年x月x日書(shū)山有路勤為徑,學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼:第50頁(yè)共50頁(yè)單選題1.題干:客戶交易保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金,客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的,穿倉(cāng)造成的損失,經(jīng)紀(jì)公司(??)。A:不承擔(dān)責(zé)任B:承擔(dān)次要賠償責(zé)任C:承擔(dān)主要賠償責(zé)任,最高不超過(guò)80%
2025-01-03 02:21
【摘要】一、單項(xiàng) ?貨風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)理方法?的規(guī)定在貨凈資產(chǎn)的根底上按照變現(xiàn)才能對(duì)資產(chǎn)負(fù)債工程及其他工程進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)是指〔 〕。 〔 〕。 〔 ...
2024-11-17 03:34
【摘要】第一篇:期貨法律法規(guī) 第一部分 1.《期貨交易管理?xiàng)l例》第八條,結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)格申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的...
2024-11-15 22:22
【摘要】編號(hào):時(shí)間:2021年x月x日書(shū)山有路勤為徑,學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼:第10頁(yè)共10頁(yè)一、單項(xiàng)選擇題《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定,在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上,按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是指( ?。?。,應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提( )。
2025-01-03 02:43
【摘要】七夕,古今詩(shī)人慣詠星月與悲情。吾生雖晚,世態(tài)炎涼卻已看透矣。情也成空,且作“揮手袖底風(fēng)”罷。是夜,窗外風(fēng)雨如晦,吾獨(dú)坐陋室,聽(tīng)一曲《塵緣》,合成詩(shī)韻一首,覺(jué)放諸古今,亦獨(dú)有風(fēng)韻也。乃書(shū)于紙上。畢而臥。凄然入夢(mèng)。乙酉年七月初七。-----嘯之記。期貨法律法規(guī)匯編重點(diǎn)知識(shí)提取===========期貨交易管理?xiàng)l例:3-2
2025-04-21 12:58
【摘要】貨法律法規(guī)模擬考試〔二〕 一、單項(xiàng)〔〕 1.甲是某貨的經(jīng)理與乙是好友甲邀請(qǐng)乙?guī)Ъ胰说剿易骺鸵襾?lái)到甲的書(shū)房無(wú)意間看到甲的發(fā)現(xiàn)有一貨交易將會(huì)使其大大獲利于是偷偷記下了這個(gè)交易名稱第二天進(jìn)展該交易獲利...
2024-11-17 01:34
【摘要】編號(hào):時(shí)間:2021年x月x日書(shū)山有路勤為徑,學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼:第21頁(yè)共21頁(yè)期貨法律法規(guī)模擬考試(二)一、單項(xiàng)選擇題(,共30分)1.甲是某期貨公司的經(jīng)理,與乙是好友,一日甲邀請(qǐng)乙?guī)Ъ胰说剿易骺?,乙?lái)到甲的書(shū)房無(wú)意間看到甲的公司文件,發(fā)現(xiàn)有一期貨交易將會(huì)使其大大獲利,于是偷偷記下了這個(gè)交易名稱,第二天進(jìn)行該交易獲利10萬(wàn)元,則甲的行為()。A
2025-01-03 02:22
【摘要】2010年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)記憶訣竅一、日期對(duì)照1、結(jié)算會(huì)員的審批為3個(gè)月。2、期貨公司的成立審批為6個(gè)月。3、期貨公司成立后無(wú)正當(dāng)理由3個(gè)月不開(kāi)始經(jīng)營(yíng)或連續(xù)停業(yè)3個(gè)月的就撤銷審批資格。申請(qǐng)金融結(jié)算資格的,受理3個(gè)月內(nèi)作出批復(fù)。取得資格6個(gè)月內(nèi)未取得會(huì)員的自動(dòng)失效。提供IB業(yè)務(wù)的在20日內(nèi)作出批復(fù)。4、期貨公司那些是證監(jiān)會(huì)審批,在2個(gè)月內(nèi)(2
2025-05-05 02:08
【摘要】期貨法律法規(guī)匯編重點(diǎn)知識(shí)提取===========期貨交易管理?xiàng)l例:10-21==========第二章:期貨交易所4:違法違紀(jì)撤銷職務(wù)資格的未超五年的。:提供交易場(chǎng)所。安排合約上市。組織監(jiān)督結(jié)算交割交易。保證合約的履行。對(duì)會(huì)員監(jiān)督管理。:保證金制度。大戶持倉(cāng)和持倉(cāng)限額報(bào)告制度。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。漲停板制度。當(dāng)日無(wú)負(fù)債制度。:提高保證金。調(diào)整漲停板的幅
2025-04-20 03:34
【摘要】(一)期貨交易管理?xiàng)l例本法規(guī)大部分是要經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的,下列特殊。一、易混淆的知識(shí)1、結(jié)算會(huì)員的結(jié)算資格由證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),在收到申請(qǐng)3個(gè)月內(nèi)決定。2、期貨公司的成立在證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)后6個(gè)月內(nèi)決定期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保的,期貨公司、相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)在事發(fā)后5日內(nèi)報(bào)告3、期貨公司成立后無(wú)正
2025-07-02 08:18
【摘要】2011年期貨法律法規(guī)匯編重點(diǎn)知識(shí)提取第二章:期貨交易所4:違法違紀(jì)撤銷職務(wù)資格的未超五年的。:提供交易場(chǎng)所。安排合約上市。組織監(jiān)督結(jié)算交割交易。保證合約的履行。對(duì)會(huì)員監(jiān)督管理。:保證金制度。大戶持倉(cāng)和持倉(cāng)限額報(bào)告制度。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。漲停板制度。當(dāng)日無(wú)負(fù)債制度。:提高保證金。調(diào)整漲停板的幅度。限制會(huì)員最大持倉(cāng)量。暫時(shí)停
2025-04-19 00:42
【摘要】貨從業(yè)人員考試試卷〔法律法規(guī)部〕〔往年考卷僅供參考〕 單項(xiàng) 1. 題干:客戶交易保證金缺乏貨履行了義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金客戶要求保存持倉(cāng)并面協(xié)商一致的穿倉(cāng)造成的損失經(jīng)紀(jì)〔〕。 A:不承...
2024-11-17 02:02
【摘要】 2021年貨從業(yè)資格考試貨法律法規(guī)記憶竅門(mén) 一、日對(duì)照 1、結(jié)算會(huì)員的審批為3個(gè)月。 2、貨的成立審批為6個(gè)月。 3、貨成立后無(wú)正當(dāng)理由3個(gè)月不開(kāi)場(chǎng)經(jīng)營(yíng)或連續(xù)停業(yè)3個(gè)月的就撤銷審批資格。 ...
2024-11-17 01:53