【摘要】期貨從業(yè)人員考試試卷(法律法規(guī)部分)(往年考卷,僅供參考)單選題1.題干:客戶交易保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,穿倉造成的損失,經(jīng)紀(jì)公司()。A:不承擔(dān)責(zé)任B:承擔(dān)次要賠償責(zé)任C:承擔(dān)主要賠償責(zé)任,最高不超過80%D:全部承擔(dān)賠償責(zé)任參考答案[D]2.
2025-03-29 01:38
【摘要】單項 1. 題干:客戶交易保證金缺乏貨履行了義務(wù)而客戶未及時追加保證金客戶要求保存持倉并面協(xié)商一致的穿倉造成的損失經(jīng)紀(jì)〔??〕。 A:不承當(dāng)責(zé)任 B:承當(dāng)次要賠償責(zé)任 C:承當(dāng)主要賠償責(zé)任不...
2024-11-17 03:35
【摘要】編號:時間:2021年x月x日書山有路勤為徑,學(xué)海無涯苦作舟頁碼:第50頁共50頁單選題1.題干:客戶交易保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,穿倉造成的損失,經(jīng)紀(jì)公司(??)。A:不承擔(dān)責(zé)任B:承擔(dān)次要賠償責(zé)任C:承擔(dān)主要賠償責(zé)任,最高不超過80%
2025-01-03 02:21
【摘要】一、單項 ?貨風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)理方法?的規(guī)定在貨凈資產(chǎn)的根底上按照變現(xiàn)才能對資產(chǎn)負(fù)債工程及其他工程進(jìn)展風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)是指〔 〕。 〔 〕。 〔 ...
2024-11-17 03:34
【摘要】第一篇:期貨法律法規(guī) 第一部分 1.《期貨交易管理條例》第八條,結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)格申請之日起3個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的...
2024-11-15 22:22
【摘要】編號:時間:2021年x月x日書山有路勤為徑,學(xué)海無涯苦作舟頁碼:第10頁共10頁一、單項選擇題《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定,在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上,按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項目及其他項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)是指( ?。?。,應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提( )。
2025-01-03 02:43
【摘要】七夕,古今詩人慣詠星月與悲情。吾生雖晚,世態(tài)炎涼卻已看透矣。情也成空,且作“揮手袖底風(fēng)”罷。是夜,窗外風(fēng)雨如晦,吾獨坐陋室,聽一曲《塵緣》,合成詩韻一首,覺放諸古今,亦獨有風(fēng)韻也。乃書于紙上。畢而臥。凄然入夢。乙酉年七月初七。-----嘯之記。期貨法律法規(guī)匯編重點知識提取===========期貨交易管理條例:3-2
2025-04-21 12:58
【摘要】貨法律法規(guī)模擬考試〔二〕 一、單項〔〕 1.甲是某貨的經(jīng)理與乙是好友甲邀請乙?guī)Ъ胰说剿易骺鸵襾淼郊椎臅繜o意間看到甲的發(fā)現(xiàn)有一貨交易將會使其大大獲利于是偷偷記下了這個交易名稱第二天進(jìn)展該交易獲利...
2024-11-17 01:34
【摘要】編號:時間:2021年x月x日書山有路勤為徑,學(xué)海無涯苦作舟頁碼:第21頁共21頁期貨法律法規(guī)模擬考試(二)一、單項選擇題(,共30分)1.甲是某期貨公司的經(jīng)理,與乙是好友,一日甲邀請乙?guī)Ъ胰说剿易骺停襾淼郊椎臅繜o意間看到甲的公司文件,發(fā)現(xiàn)有一期貨交易將會使其大大獲利,于是偷偷記下了這個交易名稱,第二天進(jìn)行該交易獲利10萬元,則甲的行為()。A
2025-01-03 02:22
【摘要】2010年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)記憶訣竅一、日期對照1、結(jié)算會員的審批為3個月。2、期貨公司的成立審批為6個月。3、期貨公司成立后無正當(dāng)理由3個月不開始經(jīng)營或連續(xù)停業(yè)3個月的就撤銷審批資格。申請金融結(jié)算資格的,受理3個月內(nèi)作出批復(fù)。取得資格6個月內(nèi)未取得會員的自動失效。提供IB業(yè)務(wù)的在20日內(nèi)作出批復(fù)。4、期貨公司那些是證監(jiān)會審批,在2個月內(nèi)(2
2025-05-05 02:08
【摘要】期貨法律法規(guī)匯編重點知識提取===========期貨交易管理條例:10-21==========第二章:期貨交易所4:違法違紀(jì)撤銷職務(wù)資格的未超五年的。:提供交易場所。安排合約上市。組織監(jiān)督結(jié)算交割交易。保證合約的履行。對會員監(jiān)督管理。:保證金制度。大戶持倉和持倉限額報告制度。風(fēng)險準(zhǔn)備金制度。漲停板制度。當(dāng)日無負(fù)債制度。:提高保證金。調(diào)整漲停板的幅
2025-04-20 03:34
【摘要】(一)期貨交易管理條例本法規(guī)大部分是要經(jīng)過證監(jiān)會批準(zhǔn)的,下列特殊。一、易混淆的知識1、結(jié)算會員的結(jié)算資格由證監(jiān)會批準(zhǔn),在收到申請3個月內(nèi)決定。2、期貨公司的成立在證監(jiān)會受理申請后6個月內(nèi)決定期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保的,期貨公司、相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)在事發(fā)后5日內(nèi)報告3、期貨公司成立后無正
2025-07-02 08:18
【摘要】2011年期貨法律法規(guī)匯編重點知識提取第二章:期貨交易所4:違法違紀(jì)撤銷職務(wù)資格的未超五年的。:提供交易場所。安排合約上市。組織監(jiān)督結(jié)算交割交易。保證合約的履行。對會員監(jiān)督管理。:保證金制度。大戶持倉和持倉限額報告制度。風(fēng)險準(zhǔn)備金制度。漲停板制度。當(dāng)日無負(fù)債制度。:提高保證金。調(diào)整漲停板的幅度。限制會員最大持倉量。暫時停
2025-04-19 00:42
【摘要】貨從業(yè)人員考試試卷〔法律法規(guī)部〕〔往年考卷僅供參考〕 單項 1. 題干:客戶交易保證金缺乏貨履行了義務(wù)而客戶未及時追加保證金客戶要求保存持倉并面協(xié)商一致的穿倉造成的損失經(jīng)紀(jì)〔〕。 A:不承...
2024-11-17 02:02
【摘要】 2021年貨從業(yè)資格考試貨法律法規(guī)記憶竅門 一、日對照 1、結(jié)算會員的審批為3個月。 2、貨的成立審批為6個月。 3、貨成立后無正當(dāng)理由3個月不開場經(jīng)營或連續(xù)停業(yè)3個月的就撤銷審批資格。 ...
2024-11-17 01:53